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又到券商抉择时刻!居家办公还是现场复工?四类安排成主流,有投行要求 2/3员工到现场
2020-02-16 10:32:48
财联社记者 覃泽俊
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财联社(深圳,记者覃泽俊)讯,2月14日晚间,一份关于券商投行部门现场复工的通知很是吸引行业关注,这份现场复工通知的重点,在于该券商要求投行三分之二员工到项目现场及公司办公。股市开市、证券公司非现场办公已有两周,而今全行业又到了再一次集中讨论复工问题的时刻。

节后开市的两周时间里,各券商基本采取了最小化办公机制,经纪业务更多在线上实现,据财联社此前报道,零售业务条线成了比拼业务增长的“擂台时刻”,多年的线上业务储备,让零售业务并未受到疫情影响,机构业务却成了众多券商的“心头痛”。上述西部上市券商投行部门近乎全面现场复工安排,折射的正是这一行业焦虑。

“再融资都放开了,不复工份额就要被抢了。”有券商一线投行人士如此感慨。

目前各家证券公司对现场复工都做了如何安排?上述投行的现场复工要求是否有着普遍性,财联社记者对行业进行了调查。

从记者所了解的数十家券商最新情况看,总部方面绝大多数已经现场复工,其中,采用弹性工作制的券商较多。复工情况大致分为四类,第一类,是地处武汉的长江证券和天风证券继续严格执行远程办公;第二类是非武汉多家券商仍严格执行原有远程办公安排;第三类是有券商的现场办公人数有所增加;第四类是有券商启动全面现场办公。

有西部上市券商投行要求 2/3员工现场办公

要求 2/3投行员工现场办公,居家办公不视为复工?记者拿到的一份关于一家西部上市券商的投行现场复工通知中提到,投行总部刚刚召开关于有序复工工作的会议,并分列了三项具体要求:

一是贯彻落实公司关于有序复工的要求,投资银行委员会决定,下周起(2月17日)投行人员必须三分之二人员到岗工作(含办公室工作和现场工作),居家办公不视为复工。

二是因项目需要,有出差安排及到项目现场的,报各二级部门总经理后,报投行总部总经理审批和管控,经总经理批准后,报综合管理部门负责人备案,在出差途中及项目现场务必做好防控工作;原则上,本周日(2月16日)前,各地区所属员工请返回各部门所在地,如有特殊情况,请出具情况说明,向总经理报告。

三是上海办公室正在积极沟通恢复办公事宜,办公恢复后将通知大家,除安排出差人员外,符合复工条件(外地来沪隔离期满14天且未去过湖北)的人员到办公室办公,部门总经理、副总经理、总经理助理办公不少于3天。

不仅安排大面积现场复工,而且还有了出差要求?投行为何成为急于现场复工的业务条线?

“零售业务还好,近期交易反而更活跃了。”中泰证券首席信息官程龙的说法很是获得行业认同,“如何影响机构业务?短期来看影响还没体现,但长期看,对机构业务还是有很大打击的,与线上零售不同,机构业务还是要线下一一拜访,最现实的问题是疫情影响到现在都没法出差,并且长期交易是受大环境影响的。”

对于很多期待在机构业务上发力的券商来说,都有着同样的担忧。

有接近该券商人士表示,这家西部上市券商确实发布了相关通知,“各业务条线来看,投行业务是券商受影响最大的业务,最大的损失是与客户的实地联系中断,业务增量没有抓手。”据记者了解,这家券商的现场复工安排,也是建立在符合各地政府对疫情防控要求的背景下,投行人员出差各地区以当地情况为准,在办公室复工的人员也需要做好隔离防护。

“疫情尚未结束,强行要求投行员工去现场办公这个要求还有待商榷,更何况,投行人的业务性质,也让他们有着‘空中飞人’之称,平时也很少去办公室。”有资深人士对此评价称。

投行整体情况如何

行业整体情况如何?

国泰君安表示,公司投行部门按照证监会要求2月3日开始复工,考虑到员工安全健康,公司一直是现场+在线两种形式结合办公,其中投行委核心岗位和关键岗位现场办公。国泰君安透露,一方面,投行继续为客户提供持续督导、受托管理等服务;另一方面,通过远程的方式继续为客户提供业务咨询服务。同时,做好新项目的申报,采取远程替代尽调,现场尽调后补。

记者从多家券商投行处获悉,从2月3日起算,投行部门已经远程复工达两周时间。

联讯证券相关负责人表示,投行项目工作安排实际上弹性较大,项目组可以通过加班加点的方式追平进度,在某种程度上抢回很多时间,”编制材料、跟客户要材料、回复审核、跟投资者沟通都可在线上进行。同时,为了支持疫情后实体经济的回暖和发展,监管部门在疫情结束之后,势必也会提升审核、问询、发放批文的效率,所需时间会比疫情前缩短很多。

国海证券此前回复财联社记者称,公司采取IPO业务应急预案,加强远程办公,通过线上完成访谈等工作,中介机构与申报企业通过企业微信等进行线上沟通交流,网上提供资料,降低不能及时到现场对工作进程的影响。

国海证券相关投行业务负责人最新回复记者称,公司一直坚持弹性处理的原则,要求投行业务人员根据各个城市的情况各自处理,经评估下来有必要的就回现场,需要隔离的,则继续隔离,比如某一部门不用来现场的,也可以在家做材料,但原则上部门负责人及分管领导,都要到现场复工。

中信建投证券投行部门相关人士表示,现场复工还要看监管安排,华泰联合也表示将按华泰证券集团发布的要求统一执行,没有单独现场复工要求。

另有不愿具名华东券商投行人士称,下周大部分项目可以到项目现场开工,管理人员要求到岗;另一家同样不愿具名券商人士则表示,投行部门有集中办公的要求,但要求个人做好隔离防护。

投行部门的复工,与券商整体经营考虑是融为一体的。据记者了解,大部门券商的投行部门,都执行公司的统一现场复工政策,较少有投行部门单独制定复工安排的。

券业整体情况如何?主要四类复工情况

春节后开市已有两周,一直保持非现场办公为主流的证券行业,在下一周对现场复工将有何变化?记者进行了调查。

从记者了解到的情况来看,管理岗位和重要的交易岗位复工已经开始陆续复工,有券商则是启用了弹性复工和轮岗制度。整体来看,包括四类情况:

第一类:武汉两券商严格执行远程办公

天风证券和长江证券因为注册地身处武汉,所以一举一动更受行业关注,两家券商仍然严格执行远程办公。

第二类:非武汉多家券商仍严格执行原有安排

不完全调查来看,包括中信证券、国泰君安、华泰证券、海通证券、光大证券、平安证券、南京证券和东吴证券等对春节后制定的复工安排未做调整,仍然在严格执行。

1、国泰君安 公司表示,出于保护员工健康安全考虑,复工按照轮岗制进行。公司发文明确对2 月 16 日-3 月 1 日期间疫情防控工作做出安排,要坚持把员工生命安全和身体健康放在首位的原则,要优化落实分组轮岗计划,统筹兼顾、科学安排,确保公司疫情防控和各项经营管理工作有序推进。 3 月 1 日以后的疫情防控工作安排另行通知。

2、华泰证券 公司表示目前没有全员现场办公,此前管理人员已经到岗。公司经纪业务部门相关人士表示,公司主要是负责交易的员工尤其是重要岗位员工需要到场,财富管理条线的绝大部分员工还是采用非现场办公。

3、海通证券 公司坚持执行弹性工作制,不集中用餐,错峰上下班,但各地还需要遵守当地政策以及所在楼宇的管理规定。

4、中信证券 仍然严格执行备岗制。

5、光大证券 公司延续前两周政策,从严控制现场办公人员。

6、平安证券 根据公司整体的复工安排,2月3号复工实行主要领导靠前指挥,关键岗位人员主备岗交替现场办公,特殊员工通过快乐平安APP或者VPN、云桌面远程连接办公。

7、南京证券 公司相关人士透露,目前现场复工人员仍和前两周一样,暂时不会新增现场办公人员。

8、东吴证券 相关负责人表示,公司延续弹性工作灵活机制。因为网点分散在全国,每地疫情形势不一,当地政府规定不一,所以执行标准有灵活性,但总部基本复工,核心的运营、技术人员继续维持AB轮岗安排。

第三类:现场办公人数有所增加

现场办公人数增加的券商有4家,分别是中国银河证券、国联证券、国海证券、国盛证券。

中国银河证券相关人士表示,现场规模控制在1/3~1/2范围内,各部门主要负责人现场办公,但现场比例有所提升。

国联证券称,下周将逐步复工,符合复工条件的员工下周到岗上班。

国盛证券也对下周(2月17日至21日)的办公进行了明确要求。要求各部门可根据当地政府要求,并结合实际情况,酌情安排现场办公人数,保证各项业务平稳运行,做好现场办公支持。要做好体温监测并做好消杀工作,所有现场办公员工需全程佩戴口罩,不开现场会,提倡网络电话会议等手段,不握手,不聚集,原则上不出差,做好疫情防控工作,仍将按照现场最低配置及关键岗位AB角轮岗的原则进行复工。

第四类:有券商启动全面现场办公

启动全面现场办公的是华东某中型上市券商。

该券商明确要求对于四类员工进行隔离:第一类是外地返沪员工如实申报,在家隔离一段时间上班;第二类是上班路程超过半小时,需要使用公共交通工具的,建议在家办公;第三类是有同住家属、邻居出现发热,或者小区或大楼被封,提供相关证明,建议在家办公;第四类则因有自身特殊原因,提交延迟复工申请,部门负责人签字同意后,允许在家办公。

“只存在上班或者隔离的状态。”某中型券商相关负责人表示,现场复工具体遵照三个原则:第一是总部规则与营业部规则相同;第二是要看当地政府机关或者办公大楼的安排;第三个是和当地证监局报备。按这三个原则,然后在当地自己选择复工与否和如何复工。

国家层面安排来看,国务院联防联控机制2月11日举行新闻发布会,要求有序做好企业复工复产工作有关情况,要分批有序推动错峰返程返岗。重要国计民生领域要立即复工复产,重大项目要及时返岗、尽早开工,其他不具备条件的企业可暂不开工,疫情高发地区和非紧迫岗位可适当延期返程。

1月30日,上海市举行新型肺炎疫情防控新闻发布会,要求上海市辖区“7+4”类地方金融组织不早于2月9日24时前复工。因银行、证券、期货、保险、基金、信托等金融机构以及金融市场、金融基础设施相关机构提供面向社会、面向市民生活必需的金融服务,节后上班时间建议分别按照人民银行、银保监会、证监会有关规定执行,豁免上述企业提前复工审核报备,并要做好上班期间人员管控和防护。

监管延长相关业务时限,有哪些政策要求

相较于券商采取的各类复工动作,监管对于资本市场业务的办理时间已经做出了宽限。

早在2月1日,五部委在《进一步强化金融支持防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的通知》中表示,适当放宽资本市场相关业务办理时限。

证监会副主席李超同日在《通知》的答记者问上表示,证监会积极研究实施有针对性的政策举措。一是研究延期披露定期报告;二是对于受审计工作影响预计难以在原预约日期披露2019年年报的上市公司,可以依规向证券交易所申请办理延期至2020年4月30日前披露;三是适当放宽并购重组业务相关时限;四是合理延长股票、债券融资等相关业务许可有效期。

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2月13日,证券业协会也发出《关于疫情防控期间证券市场信用评级机构业务开展有关事宜的通知》。

一是疫情期间,评级机构在合规情况下,可以采取视频、电话等在线方式开展相关工作,做好访谈内容记录和保存访谈过程记录,相关材料可以后补;二是对于用于疫情防控以及受影响严重的公司,评级费用减免;三是同级别人员可以代签字,当事人可以事后补签;四是做好发行人的风险精测工作;五是延后披露定期报告的公司,评级机构应当在披露后2个月内完成评级。

同日,中国注册会计师协会向会计师事务所发出通知,要求沿革遵守疫情防控要求的同时,妥善安排疫情严重地区的审计工作,同时周密做好2019年年报审计计划的调整。中注协主要提出了三点要求,一是要严格遵守疫情防控各项要求。二是要妥善安排疫情严重地区的审计工作。三是要周密做好2019年年报审计计划的调整工作。

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