2023年05月30日 06:51:57
业内人士:商业银行开展基金代销业务 需“加快补齐内控制度短板
财联社5月30日电,江苏证监局网站日前发布的信息显示,昆山农商行因制度建设及执行、内部控制、系统建设、考核机制四方面存在违规行为,被采取暂停接受新投资人开立交易账户申请六个月的行政监管措施。当前,商业银行基金代销违规相关罚单频现。除昆山农商行外,今年已有10余家银行因基金销售业务存在违规行为被监管部门责令改正。从违规行为来看,销售人员“无证驾驶”、“打鸡血”考核、产品准入不合规、风控制度不完善等问题均引起了监管部门注意。业内人士认为,商业银行开展基金代销业务,需“苦练内功”,加快补齐内控制度短板。 (中证报)
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