都是自营撑半边天,也有券商反其道,华林证券财富营收贡献超80%,自营与仲裁成拖累
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2024-04-20 21:23 星期六
财联社记者 高艳云
①华林证券2023年度业绩营收利润双降;
②华林证券财富业务贡献度超80%,自营业务却亏损4000余万;
③2024年以来,华林证券连续遭遇2.3亿元赔款和近5000万元补税事件。

财联社4月20日讯(记者 郑正)4月19日晚,华林证券披露2023年报。报告期内,华林证券实现营业收入10.15亿元,较去年下降27.38%;实现归母净利润3168.61万元,同比下降93.18%。

从各条线业务的情况来看,财富管理业务作为公司的核心业务,报告期内实现的营收占总营业收入的80.66%;自营业务受市场波动影响,出现亏损,公司在年报中表示将通过优化投资策略和风险管理来应对未来的市场挑战;投资银行业务和资产管理业务在报告期内均有良好表现,尤其是资产管理业务,手续费净收入同比上升26.87%。

核心业务表现亮眼,自营业务成拖累

财富管理业务作为华林证券的核心业务之一,涵盖证券经纪业务、信用业务、代销金融产品、股票期权、投资顾问等多个方面。报告期内,公司财富管理业务收入为8.19亿元,占公司总营业收入的80.66%,较去年略微下降;营业成本为4.31亿元,占营业总成本的58.09%,较去年下降21.25%。总体来看,财富管理业务的营业利润率为47.41%,对公司的利润贡献较大。

在财富管理的数智化转型方面,华林证券积极推进科技金融战略,通过信息技术专业子公司海豚科技的设立和运营,优化产品功能,提升客户体验;公司通过线上线下融合发展模式,构建综合金融服务平台,同时搭建大数据AI平台,支撑业务的数字化、智能化转型。

投行业务方面,华林证券报告期内实现投行业务收入1.04亿元,同比下降39.33%,主要是由于IPO及再融资阶段性收紧导致证券承销业务收入减少;营业利润率为57.81%,表明该业务板块虽然收入下降,但仍保持了较高的盈利能力。

华林证券在报告期内完成了“君逸数码”IPO项目和“祥源可转债”再融资项目的发行上市,股权承销规模合计14.25亿元;另外公司积极储备了涉及高端装备、软件、汽车、新能源、先进制造、智慧城市等行业的20余个项目,培育重点行业的优质成长型企业。

资管业务方面,华林证券在报告期内坚持科技金融转型战略,推进主动管理转型,塑造核心竞争力。2023年度资管业务手续费净收入同比上升26.75%,其中集合资管业务手续费净收入同比增长40.68%。作为几项主营业务中唯一同比正增长的业务,华林证券表示是因公司大力发展集合资管业务,集合产品规模增大且净值上涨,业绩报酬增加所致。

华林证券报告期内采取以固收、权益、FOF投资三条主线的发展战略,践行“长期稳健持续收益”的投资理念。截至报告期末,公司存续资管计划43只,管理资产规模为135.16亿元,其中集合产品13只,管理规模55.43亿;单一产品28只,管理规模68.55亿;专项产品2只,管理规模11.18亿。

然而,在其他券商自营业务撑起“半边天”的趋势背景下,华林证券却反其道而行之,报告期内自营业务亏损4248.37万元,同比下降129.66%,作为五大主营业务类型之一的自营业务,报告期内反而拖累4.19%的整体业绩。

券商自营业务可以说是“看天吃饭”的,很大程度上依赖市场行情的好坏。但近几年,华林证券的自营业务表现极不稳定,且比较异常。在2022年度市场整体景气度较差的情况下,华林证券自营业务却实现逆势增长,增幅达到227.14%。对此华林证券表示是因为公司自营业务侧重固收业务投资方向,控制权益类投资规模,积极捕捉市场波动机会,实现业绩大幅提升。

而在2023年度券商自营业务整体回暖的情况下,多数券商的自营业务都翻身成为创收的主要引擎,而华林证券自营业务却大幅亏损,甚至拖累了整体业绩。对自营业务2023年的剧烈下滑,华林证券表示是A股市场整体震荡波动,行业结构分化明显,自营业务公允价值变动损益同比减少造成的。

仲裁赔款致年度业绩下修

包括自营业务在内,华林证券近年来整体业绩状况实际是呈现下滑趋势的,加之2024年以来巨额仲裁赔款与补税的接连利空,对整体业绩产生了重大影响,并且该影响还将传导至2024年度报告数据。

2022年5月,大连银行因“红博会展信托受益权资产支持专项计划”向华林证券提起仲裁,2024年2月28日,华林证券公布收到的仲裁结果,结果表示华林证券需要向大连银行支付总计约2.3亿元的费用,包括偿还大连银行认购相应资产支持证券的本金损失2.28亿元,以及该案支出的律师费、仲裁费等。

今年3月,华林证券因该仲裁事项的赔偿后续,发布了《业绩预告修正》公告,对年初预告的2023年度业绩状况进行了修正,相较于原预计的归母净利润,修正后的归母净利润相比于上年同期下降了93.18%。

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或为稳定股东和投资人情绪,华林证券也在《业绩预告修正》中解释,华林证券早在大连银行对公司提起仲裁之前,就已对案涉专项计划相关责任主体提起诉讼,公司对专项计划项下底层资产的处置具有优先受偿权。目前抵押资产的评估价值可覆盖公司被裁决赔付的金额,华林证券正在推进案涉专项计划项下底层资产的处置程序。

随后的4月8日,华林证券发布了一条补税缴款公告,表示公司收到了拉萨市税务稽查局的《税务处理决定书》,经过稽查局对公司2018年1月1日至2023年12月31日期间涉税情况的检查,华林证券应当补缴企业所得税2932.32万元,以及1800万元的滞纳金,合计4732.32万元。

对于此次补缴税款的原因,华林证券在公告中表示系因相应地方税收优惠政策在前期未有明确的适用细则,公司对政策理解存在偏差,最终经拉萨市税务局稽查局确认公司需对已享受的部分减免税额予以补缴。

虽然遭遇业绩上的接连打击,但并未阻止华林证券唱响分红“主旋律”。华林证券2023年年度权益分派预案显示,拟每10股派0.04元,合计派发现金红利1080万元。值得注意的是,2023年是华林证券上市后连续第六年分红,过去五年分红金额全部过亿,只是鉴于2023年度整体业绩下滑,现金分红总额出现了较大程度的缩水。

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