开栏语：二十届三中全会对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署，将有助于提升资本市场风险偏好，在更长期的维度上带来改革红利。作为重要参与者和建设者，证券基金业正迎来高质量发展的历史性机遇。为更好深入学习、贯彻会议精神，财联社特别开设证券基金业“学习贯彻二十届三中全会精神”专栏，邀请百家机构分享学习心得，展望发展前景。

华兴证券董事长兼总经理 项威

党的二十届三中全会顺利召开，对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署，为进一步做好金融工作指明了方向。会议审议通过《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，《决定》既是党的十八届三中全会以来全面深化改革的实践续篇，也是新征程推进中国式现代化的时代新篇，是党的历史上又一重要纲领性文献。

会议召开后，华兴证券党支部第一时间组织党员干部及全体员工认真学习会议精神，把学习好贯彻好党的二十届三中全会精神作为当前和今后一项重大政治任务，要求全员持续深化对金融工作政治性、人民性的认识和理解，深刻把握证券经营机构功能定位，切实把学习成果转化为推动公司高质量发展、建设金融强国的实际成效。

深刻理解“深化改革”意义，助力资本市场健康发展

资本市场是改革的产物，也是在改革中不断发展壮大的。《决定》突出强调进一步全面深化改革的重要性和必要性，并明确“深化改革”的总目标，展现了党中央进一步全面深化改革的决心。《决定》对深化金融市场及资本市场改革作出部署，提出健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展；完善金融监管体系，依法将所有金融活动纳入监管，强化监管责任和问责制度，加强中央和地方监管协同等。这些表述体现了党中央对在金融强国建设，尤其是对资本市场高质量发展道路建设的高度重视，为进一步深化资本市场改革指明了方向，对促进资本市场良性循环、更好发挥资本市场枢纽功能、推动资本市场规范健康发展具有关键作用。

华兴证券是CEPA框架下设立的创新型精品券商，成立八年来，始终坚持以客户为中心，立足自身资源禀赋，探索差异化、个性化发展道路。作为合资券商，我们在公司初创即成立党支部，以党建为引领，将“坚持党的全面领导”这一理念全面贯彻到每一个人。

2021年，华兴证券确立“大投行”和“大资管财富”双轮驱动战略规划，为切实承担起资本市场“看门人”和社会财富“管理人”的职责，我们将深刻理解“深化改革”的意义，自觉坚持和维护党中央对资本市场工作的集中统一领导，紧紧围绕推进中国式现代化这个中心任务，牢牢把握高质量发展这个新时代的硬道理，树立正确发展观，以更积极的态度和更专业的能力，践行金融工作的政治性和人民性，助力中国经济高质量发展和现代化体系建设。

发挥资本市场优势 推动新质生产力发展

《决定》指出，健全相关规则和政策，加快形成同新质生产力更相适应的生产关系，促进各类先进生产要素向发展新质生产力集聚，大幅提升全要素生产率。证监会在传达学习党的二十届三中全会精神时表示：“进一步增强资本市场对科技创新的包容性、适配性，培育壮大耐心资本，做好金融‘五篇大文章’，引导更多资源要素向新质生产力集聚。”

新质生产力始于技术创新，成于要素配置。证券公司作为连接实体经济与资本市场的桥梁，具备优化资源配置的功能和优势，当强化功能定位，高标准、严要求对标各层次资本市场的上市指标，发掘和推荐真正具备成长性和投资价值的企业登陆资本市场，严防“病从口入”。同时提升资本市场对于科技创新的包容性、适配性，培育壮大耐心资本，引导资源要素向新质生产力集聚，助力资本市场的高质量发展。

华兴证券自成立以来，紧密围绕专注新经济的战略定位，在服务优质新经济客户上市融资、并购重组等方面累积了宝贵经验与优势资源。近两年，公司积极开拓新经济领域再融资业务，先后推动智谱华章、芯爱科技等多单明星融资项目落地，在科技融资领域已初步打造出华兴证券的品牌影响力。未来我们将进一步深耕行业，提升服务新质生产力的覆盖面和精准度，在为资本市场提升上市公司投资价值的同时，积极营造新质生产力发展的良好生态，助力实现我国高水平科技自立自强。

践行“金融为民”，完善财富管理新业态

《决定》再次强调，要做好金融“五篇大文章”， 积极发展科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务。

证券金融机构是社会财富的“管理人”，应当让更多优质金融服务“飞入寻常百姓家”，更好地满足投资者多样化的财富管理需求。“国九条”政策的发布是中国资本市场进入新一轮发展阶段的明确信号，也意味着财富管理业务不断打开新的局面与增长点。

2022年，华兴证券以客户为中心，基于自研模型，打造年轻化、智能化、场景化投资理财平台“华兴证券多多金”APP，将面向大众的财富管理业务推进新的发展阶段。公司选定ETF为财富管理展业的高成长性赛道，力求用差异化、多元化的投资工具与高质量的全生命周期陪伴服务，为投资者创造价值，并将投资者教育与保护融入各项新颖的业务服务场景，与投资者共成长。APP上线三年来，市场反响良好，保持着用户量逐年倍增的良好态势。我们深信，为用户创造价值是财富管理的关键所在，也是提升技术创新和服务能力的驱动力。华兴证券将持续发挥和股东方、业务条线、各分支机构的资源禀赋与协同效能，加快财富管理全业务与数字金融体系建设，完善财富管理的新业态。

确保“金融安全” 筑牢稳健发展基石

实现金融改革的深化，建立在进一步防风险和强监管，资本市场的健康稳健发展之上。《决定》提到，要制定金融法，完善金融监管体系，依法将所有金融活动纳入监管，强化监管责任和问责制度，加强中央和地方监管协同；建设安全高效的金融基础设施，统一金融市场登记托管、结算清算规则制度，建立风险早期纠正硬约束制度，筑牢有效防控系统性风险的金融稳定保障体系。

华兴证券坚持落实全面风险管理与全员合规管理要求，对各项业务进行展业必要性和合规风控评估，在中小券商资源有限的条件下，“有所为有所不为”，聚焦核心业务与产业领域，集中风控合规资源，确保风险可控、稳健发展。公司持续开展风险管理文化建设，通过风险自查、风险管理培训、风险考核评分等方式提高全员风险管理理念；通过全员合规风控培训、宣贯“树立证券行业荣辱观”、开展“廉洁从业”文化月等方式增强全员执业水平，提升基层员工严格自律的意识，从根本上筑牢风险防范之基石。

目标指引方向，奋斗开创未来。华兴证券将持续深入学习“三中全会”精神，切实将精神贯穿于各业务条线金融服务的全过程。激励华兴人牢记金融为民的初心，以更坚定的信念，更饱满的姿态履行金融人的职责使命，发挥资本中介职能和服务实体经济效能，以“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化为指引，以实际行动投入资本市场深化改革，推进金融强国建设。

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