2月7日下午，2026"AI+资产管理"技术应用进阶——资产管理机构中高级管理人员数智技术研讨会（iAMT）在上海交通大学徐汇校区举行。本次研讨会由上海资产管理协会、智能投研技术联盟（ITL）、上海交通大学安泰经济与管理学院联合主办，财联社协办，来自公募基金、私募基金、银行理财、保险资管、券商资管、信托及金融科技企业等领域的300余位中高级管理人员和业务骨干参会交流。

上海市委金融委员会办公室金融科技处处长赵焕，徐汇区商务委党组书记、主任杨晓洁出席并致辞。主办方上海资产管理协会秘书长韩康出席会议。上海交通大学安泰经济与管理学院副院长朱喜、财联社常务副总编辑曲伟治分别代表主办方和协办方致辞，智能投研技术联盟（ITL）首席高级技术顾问白硕代表主办方作会议总结。智能投研技术联盟（ITL）执行秘书长张永启主持会议。

研讨会期间，上海资产管理协会、智能投研技术联盟（ITL）、上海交通大学安泰经济与管理学院三方联合发布"资产管理行业复合型人才培养计划"，上海交大安泰经管学院MBA中心副主任刘源潮介绍了共同推进"金融+科技"复合型人才培养体系建设的有关工作；上海资产管理协会"模速空间"办公室聚焦落实金融科技中心建设方案，促进AI+资管融合创新，联动科技AI与资管AI，融入区域AI生态，推进协会数智化建设，上海资产管理协会副秘书长张广旭做了详细介绍。

核心议题：从基础设施到场景落地，全景呈现AI赋能资管实践

本次研讨会聚焦"技术应用进阶"，六位来自金融机构与科技企业的一线负责人，围绕大模型基础设施建设、智能体应用创新、算法交易升级、投研工作流重塑、财报分析智能化、可信推理与开发提效六大方向，分享最新实践与深度观察。

一、国泰海通证券：行业首个千亿级参数证券垂直大模型，开启智能定制服务新范式

国泰海通证券股份有限公司首席信息官 俞枫

俞枫系统阐述了国泰海通证券在人工智能领域的战略布局与体系化建设成果。作为国内证券行业AI应用的先行者，国泰海通2017年最早提出"AI in ALL"智能应用策略，2024年全面升级至"ALL in AI"战略，体系化推进模型、算力、数据和平台建设。

面对大模型应用中的数据安全与合规挑战，国泰海通通过私有化部署和"1+N"应用架构创新，构建起行业独有的"模型可控、内容可信、输出可靠、服务专业"全链路体系化架构，成功落地首个千亿级参数证券垂直大模型——"君弘灵犀"。2025年，公司获监管批准成为行业首家大模型面客服务机构，并于7月、12月连续迭代发布两代全AI灵犀APP，创下多项AI落地应用行业首创。

"君弘灵犀"的规模化应用，标志着证券行业服务模式从"标准供给"向"智能定制"的转型升级，为金融科技赋能普惠金融开辟了新路径。

二、财跃星辰：AI Agent重塑金融服务，零边际成本打破专业垄断

上海财跃星辰智能科技有限公司CTO 白祚

作为界面财联社与阶跃星辰的合资公司，财跃星辰依托中国领先的金融信息服务和通用大模型技术，致力于推动金融AI的普惠化。白祚聚焦"AI APP：从专业垄断到普惠服务的跃迁"，深入解析大模型从Copilot向Agent的演进趋势。

白祚指出，AI Agent具备"自动、主动、会做"三大核心特征，将推动金融服务从"人找服务"向"服务找人"的根本性转变。他现场展示了三款Agent产品：能深度研究的"AI小财神Pro"（实现研报智能生成）、能干活的"阶跃AI桌面助手"（跨应用协作执行）、能决策的"Alpha-R1"（量化投资策略输出），以及真助手"OpenClaw"的实战应用案例。

展望2026年AI应用爆发元年，白祚强调AI APP将通过零边际成本打破专业垄断，让长尾客户享受"黑卡级"服务体验。他还介绍了阶跃星辰最新发布的Step 3.5 Flash模型——以仅11B激活参数实现顶级推理性能，专为Agent工作流优化设计，代表了行业技术前沿方向。

三、卡方信息：系统性赋能算法交易，推动交易执行从"人工驱动"迈向"智能执行"

上海卡方信息科技有限公司联合创始人、董事长 何剑勇

面对金融市场日益复杂、交易节奏不断加快的挑战，何剑勇系统阐述了人工智能如何全链条赋能算法交易。他提出，AI技术正在交易执行的各个环节释放创新潜能：基于自然语言处理的事件驱动分析，实现市场信息的实时捕捉与智能解读；利用强化学习持续优化交易模型，提升策略适应性与执行效果；机器学习驱动的智能风控体系，有效管控交易风险；低延迟分布式技术保障极速响应，构筑技术护城河。

何剑勇特别强调了AI在减少人为操作误差、满足合规要求方面的独特价值，指出算法交易的智能化转型不仅是效率提升，更是从"人工驱动"向"智能执行"的模式变革，为机构投资者带来更优执行结果与更强竞争壁垒。

四、熵简科技：AI"润物细无声"渗透投研核心工作流，勾勒L1-L5智能化演进路径

北京熵简科技有限公司创始人、CEO 费斌杰

熵简科技旗舰产品AlphaEngine定位"金融从业者的AI搜索引擎"，已服务国内超过7万名机构投资者、8600余家资管机构，客户涵盖公募基金、证券公司、保险资管、产业资本、银行理财子等全类型金融机构。

费斌杰以AlphaEngine的产品迭代为切入点，生动呈现了AI如何"润物细无声"地渗透至投研从业者的核心工作流。他清晰勾勒出投研行业从L1向L5智能化演进的完整路径：AI正从最初单纯的效率辅助工具，逐步进化为重塑工作模式的驱动力。结合近期大火的OpenClaw带来的行业启发，费斌杰探讨了AI投研领域的全新可能性，为行业变革提供了方法论指引。

五、天健财智：聚焦财报分析高频场景，破解AI大模型落地四大痛点

厦门天健财智科技有限公司联合创始人、总经理 叶钦华

天健财智为国内领先的财务相关信息智能服务商，自主研发了“天健财判.智能财务预警系统”，并衍生了股债反舞弊产品、信贷反欺诈产品、交易对手智能排查工具、IPO智能反舞弊工具及财判小天智能体等系列Ai产品，客户涵盖权威监管机构、头部金融机构、券商、会计师事务所及世界500强集团企业在内的近百家机构。

叶钦华聚焦"财报分析"这一典型高频应用场景，围绕资本市场最新实务案例，深入剖析"为什么需要利用AI来解读财务报表"。基于天健财判从大数据到大模型的创业历程，他系统展示了构建"AI大模型+财报分析智能体"过程中面临的四大痛点及现有解决之道。

结合天健财判在不同应用场景的落地经验，叶钦华提出了未来各机构创建AI财报分析智能体的路径思考与建设建议，为垂直场景AI应用提供了可复制的实践参考。

六、智谱AI："高智能+强控制"范式延伸，可验证推理赋能投研与工程协同

北京智谱华章科技股份有限公司金融解决方案总监 薛大山

作为全球首家上市的大模型公司，智谱AI展示了基于GLM-4.7的Z Code Agentic Coding IDE。薛大山指出，随着2025年大模型代码能力跨越阈值，软件工程正迎来质变。Z Code通过历史回溯、细粒度权限控制及工具集成，在赋予用户高度掌控感的同时显著提升开发效率。

更重要的是，"高智能+强控制"这一范式正从编程场景延伸至投研领域。通过构建动态分析框架，实现专业知识的可验证推理，为投研的本地化与智能化转型提供了稳健可靠的新路径，回应了行业对AI可信性与可控性的核心关切。

行业共识：2026年迎来AI应用爆发，从"点状试用"迈向"规模化应用"

研讨会最后，智能投研技术联盟（ITL）首席高级技术顾问白硕作技术分析与总结发言，对本次议题中呈现的"体系化建设、场景化落地、合规与安全并重、从工具到流程重塑"等关键趋势进行系统归纳。

与会机构普遍认为，随着大模型与Agent能力持续演进，资管行业正进入"从点状试用到规模化应用"的关键阶段。未来需在数据治理、模型管理、业务流程改造与人才能力建设上形成协同推进机制，以更高质量、更可控的方式释放"AI+资产管理"的业务价值，共同迎接行业数智化的新篇章。

关于iAMT

资产管理机构中高级管理人员数智技术研讨会（iAMT）是由上海资产管理协会、智能投研技术联盟（ITL）、联合打造的专业交流平台，聚焦人工智能在资产管理、财富管理领域的技术应用与前沿实践，推动行业数智化转型升级。