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logo2026年10月19日 11:17:34
监管要求券商、基金调研费用不得用交易佣金转移支付 不得以分仓派点变相补偿
财联社10月19日电,记者了解到,监管最新向券商、基金公司发布通报称,部分券商存在替基金公司承担境外调研费用的违规乱象。针对此情况,监管重申,券商、基金公司应遵守相关要求:一是严守交易费用管理规定,不得使用交易佣金转移支付应由自身支付的专家咨询、调研中介、会议、门票、机票、住宿等费用,不得通过提高佣金分成比例、增加分仓派点、承诺交易量等方式变相补偿;二是加强调研全流程管理,实行“一事一报、一团一档”,确保出行流程真实、合理、可追溯;三是落实财务管理制度,不得以虚立名目等方式绕道为超额超规、违法违规活动提供费用支持;四是持续夯实行业文化根基,严禁参与违反公序良俗和行业廉洁从业要求的活动。各机构须自查自纠、退回超标或不当开支并开展内部问责,监管将交易佣金使用管理情况纳入年度现场检查关注要点。 (财联社记者 林坚)
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