2020年07月17日 17:30:36
证监会明确证券期货违法行为立案调查条件和调查权限
财联社7月17日讯,证监会就《证券期货违法行为行政处罚办法》公开征求意见。明确立案调查条件和调查权限。《处罚办法》规定证监会及其派出机构发现涉嫌违反证券期货法律、法规和规章,符合相关条件的,经批准后应当立案调查。同时,为保障行政处罚工作依法顺利开展,结合新证券法,进一步明确细化了证监会及其派出机构执法权限和措施,以及不配合调查的情形及后果。明确行刑衔接程序。结合执法实际,明确“直接刑事移送” “先处罚后刑事移送” “处罚、刑事移送并行”等三种模式,加强证券行政执法与刑事司法的有机衔接。
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