2020年07月29日 10:27:04
贵阳银行旗下多家分支行被罚 合计罚款230万元
财联社7月29日讯,贵州银保监局近日披露,贵阳银行的旗下多家分支行领取了合计7张罚单,累计罚款230万元。主要涉及的违法违规事实包括:(1)办理无真实贸易背景承兑业务、违规发放借名贷款,贷款资金被挪用于“四证不全”的房地产企业;(2)对员工行为管控不力;(3)自有资金借道违规转存定期存款,并质押发放贷款虚增存贷款;(4)对借款企业划型不准,填报数据不准确;(5)贷款资金被挪用;(6)以自有资金借道发放信托贷款,并将部分资金转为通知存款,虚增资产负债规模;(7)滚动贴现商业承兑汇票,且以部分贴现资金兑付到期商票,掩盖信用风险违规情况。与此同时,贵州银保监局此次处罚除了贵阳银行的分支机构,还将一些罚单直接下到了责任人,例如因为对贵阳银行贵安分行自有资金借道违规转存定期存款,并质押发放贷款虚增存贷款负有领导责任,该行胡霄恬被罚款5万元。此外,贵阳银行云岩支行何赣平因为利用工作之便挪用客户资金及骗贷,被监管终身禁止从事银行业。贵阳银行自去年以来一直在谋划不超过45亿元的A股定增事宜,今年7月20日,由于上一次修订后的定增方案的战略投资者不符合新的监管规定,贵阳银行第二次修改定增方案。修订后的定增方案改为市场询价方式,即定增方案获得证监会审核通过后,采用市场化方式按照价格优先的原则进行发行,按照市场询价的发行规则,市场询价不能提前锁定投资者,因此,贵阳银行与厦门国贸等8名发行对象签署了终止协议。(财联社研究员:薛彦文)
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