监管明确三大违规,“券商一哥”子公司被责令整改,多家券商经纪业务合规屡屡触雷
原创
2020-09-15 23:27 星期二
财联社记者 邹晨辉

财联社(深圳,记者 邹晨辉)讯,随着新《证券法》的实施,券商被证监局要求责令整改今年来屡次发生,这一次轮到“券商一哥”中信证券全资子公司中信证券(山东)有限责任公司(以下简称“中信证券(山东)”)。

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青岛证监局官网显示,因存在未能有效防范员工违法违规风险,在对高管及下属单位进行考核时,未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求等问题,中信证券(山东)近期被责令整改。

中信证券(山东)是中信证券主要7家子公司之一。中信证券今年半年报显示,上半年,中信证券(山东)总资产人民币263亿元,净资产人民币67亿元;报告期内,中信证券(山东)实现营收8.99亿元,净利润为3.21亿元。

中信证券子公司被责令整改细节

青岛证监局官网显示,经查,中信证券(山东)存在以下问题:

一是未能有效防范员工违法违规风险。

二是对高级管理人员和下属各单位进行考核时,未严格落实合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%的要求。

三是下属的平度人民路营业部存在部分客户开户资料缺失,客户信息填写不完整、不准确的情况。

青岛证监局认为,上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第二十七条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十七条、《证券公司合规管理实施指引》第十九条、《证券公司内部控制指引》第二十八条的规定。

为此青岛证监局决定对中信证券(山东)采取责令改正并责令增加内部合规检查次数的行政监管措施。

青岛证监局表示,中信证券(山东)应认真整改,对相关责任人进行内部问责,于2020年10月20日前向证监局提交书面整改报告。此外,中信证券(山东)应该自本监管措施下发之日起1年内,每3个月对全部分支机构开展一次内部合规检查,并于每次检查后10个工作日内向青岛证监局报送合规检查报告。

中信证券的山东版图曝光

在青岛中信证券(山东)颇具历史。

天眼查显示,其前身为1988年经央行总行批准、央行青岛市分行出资1000万元设立的“青岛证券公司”。1992年改制为有限责任公司,公司更名为“青岛万通证券有限责任公司”。2000年经证监会批准,公司完成了青岛市三家证券经营机构的重组和增资扩股,注册资本增至55198万元,并更名为“万通证券有限责任公司”。

随后在2002年12月,完成由中信证券出资控股的增资重组,更名为中信万通证券有限责任公司。

后于2014年4月15日更名为中信证券(山东),目前注册资本为25亿,为中信证券全资控股的子公司。

中信证券(山东)的主营业务目前为,中国保监会批准的人身险和财产险(航意险及替代产品除外);外币有价证券经纪业务;证券经纪(限山东省、河南省);证券投资咨询(限山东省、河南省的证券投资顾问业务);融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;代销金融产品(限山东省、河南省)。

中信证券(山东)现有五名高管,分别是董事长兼总经理姜晓林,副总经理兼董秘蒲晓煜,副总经理肖海峰,财务负责人姜泉青,以及兼合规总监、首席风险官、首席反洗钱合规官于一身的段燚。

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据中信证券2020年半年报,截至报告期末,中信证券(山东)总资产人民币263亿元,净资产人民币67亿元;2020年上半年,实现营业收入人民币8.99亿元,利润总额人民币4.26亿元,净利润人民币3.21亿元;拥有证券分支机构70家,员工2,432人(含经纪人、派遣员工)。

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