2020年09月17日 01:34:17
今年50张券商罚单已超去年全年 债券自营、合规风控成问题重灾区
财联社9月17日讯,监管机构对券商违规持续重拳出击。本月,又有国融证券、江海证券等券商遭到处罚。据公开信息不完全统计,今年以来截至9月16日,监管机构开出的券商罚单约50余张,已经超过2019年全年40余张的罚单数据。不完全统计,今年被限制业务活动的券商还有宏信证券、首创证券、华林证券、中山证券等多家。其中的问题集中在债券自营业务、合规风控问题、违规表外增持等。
收藏
539.62W
欢迎您发表有价值的评论,发布广告和不和谐的评论都将会被删除,您的账号将禁止评论。
发表评论
关联话题
1.68W 人关注
1.38W 人关注
9410 人关注
暂停