证监会召开疫情后首场现场发布会:吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”获利数额巨大
2020-09-18 18:51 星期五

编者按:9月18日,证监会召开了疫情发生后的首场现场发布会。证监会新闻发言人常德鹏在发布会上通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。证监会将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。

证监会:吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”获利数额巨大

证监会新闻发言人常德鹏18日通报了吴某某等人涉嫌内幕交易“王府井”股票案的情况。

2020年6月9日晚,王府井集团股份有限公司(简称王府井)公告获得免税品经营资质。交易监控发现部分账户在公告前大量买入股票,交易行为明显异常。证监会迅速启动立案调查程序,目前案件已调查完毕。

常德鹏介绍,证监会调查发现,吴某某等人在重大事件公告前获取内幕信息并大量买入“王府井”股票,获利数额巨大,涉嫌构成内幕交易。证监会将依法追究相关当事人的违法责任,涉嫌犯罪的,及时移送公安机关追究刑事责任。

证监会:持续加大对内幕交易、财务造假等行为打击力度

证监会新闻发言人常德鹏18日表示,内幕交易是资本市场的“顽疾”,严重破坏公平交易原则,侵害投资者合法权益。2019年修订的证券法显著提高了包括内幕交易在内的证券违法违规成本。证监会将全面落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,着力构建行政处罚、刑事追责、民事赔偿等全面化、立体式的追责体系,持续加大对内幕交易、财务造假等违法行为打击力度,切实维护资本市场秩序,保护投资者合法权益。

证监会修订上市公司内幕信息知情人登记管理制度

证监会新闻发言人常德鹏18日表示,就《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定(征求意见稿)》公开征求意见。

常德鹏指出,征求意见稿主要修订五方面内容:一是完善标题。考虑到上市公司已经普遍建立内幕信息知情人登记管理制度,重在完善和落实,将标题修订为“关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定”。二是落实新《证券法》规定,根据新《证券法》,进一步明确内幕信息知情人、内幕信息的定义和范围。三是压实上市公司防控内幕交易的主体责任规定董事长、董事会秘书等应当对内幕信息知情人档案签署书面确认意见;要求上市公司根据重大事项的变化及时补充报送相关内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。四是强化证券交易所在内幕交易防控方面的职责。授权证券交易所对上市公司内幕信息知情人档案填报所涉重大事项范围填报具体内容、填报人员范围,对需要制作重大事项进程备忘录的事项、填报内容等作出具体规定;同时要求证券交易所应当将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录等信息及时与证监会及其派出机构共享。五是明确中介机构的配合义务。要求证券公司、律师事务所等证券服务机构协助配合上市公司及时报送内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录,并依照相关执业规则的要求对相关信息进行核实。

证监会:取消证券公司月度经营数据的披露要求

证监会新闻发言人常德鹏18日表示,证监会修订了《关于加强上市证券公司监管的规定》,一是与新《证券法》等规则衔接,完善相关条款及表述。二是要求证券公司强化内部控制和内幕信息管理。三是取消月度经营数据的披露要求,取消中期报告关于证券公司分类结果的披露要求。

证监会:强化对证券公司内幕信息管理和内控要求

证监会新闻发言人常德鹏18日表示,本次《关于加强上市证券公司监管的规定》修订,在保留《规定》基本内容的前提下,针对市场发展和监管需要,进行了收放结合的局部调整。一方面,落实新《证券法》和“放管服”改革要求,减轻上市证券公司负担,取消了月度经营数据和中期报告涵盖证券公司分类结果的披露要求,使得上市证券公司信息披露频率和内容与包括银行等在内的其他上市公司保持一致;精简了行政审批事项,更新了信息披露要求,使之与最新上位法表述保持一致。另一方面,再度强化了证券公司内幕信息管理和内部控制有效性要求,补充完善了被采取重大监管措施应及时披露的相关事项等。

常德鹏表示,整体而言,本次修订提升了《规定》的适应性和有效性,完善了上市券商作为“上市公司”信息披露频率的公平性要求,同时兼顾其“证券公司”属性,强化了信息披露内容的针对性要求,有利于上市证券公司依法健康发展。

证监会提醒投资者:自觉远离股市黑嘴和非法荐股

证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,将加大对证券市场非法活动的行政处罚和刑事打击力度,组织开展宣传教育,在此也提醒投资者,要对各类股市黑嘴、非法荐股、场外配资等,提高防范意识,自觉远离非法活动,以免遭受损失。

证监会开展专项行动打击股市黑嘴、黑群、非法荐股等

证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,证监会部署开展专项整治行动,打击股市黑嘴、黑群、黑APP、场外配资和非法荐股等,专项行动为期三个月。

常德鹏介绍,此次行动重点打击四类违法行为,一是股市黑嘴,股市黑嘴是指编造传播虚假信息,影响股票价格,甚至操纵市场谋取利益的非法机构和个人;二是非法荐股,非法荐股是指无资格的机构和个人向客户提供预测、建议等直接或间接的有偿咨询活动,包括网络直播荐股,微信微博荐股,培训、软件荐股等;三是场外配资,场外配资是指高于投资者保证金数倍的资金进行股票交易,并收取利息费用和收益分成等活动,包括系统分仓,虚盘配资等;四是黑群黑APP,不法分子为开展上述活动,借助微信、APP等,用于宣传、引流招揽客户,这些媒介涉嫌编造误导性信息扰乱市场。

证监会:持续推进证券集体诉讼工作

证监会新闻发言人常德鹏18日表示,证监会高度重视证券集体诉讼工作,建立了由会领导带头的领导小组,一是统筹推进制度建设,配合最高法建立相关司法解释,做好制度准备;二是研究论证案件选项的因素,听取各级法院等意见建议,市场普遍认为应将财务造假案件作为重点考虑的类型;三是做实做细实践准备,拟由中小投服作为投资者主体发起诉讼。

证监会:三方面做好上市公司年报会计监管工作

证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,除暴风集团等3家公司外,共有3847家上市公司披露了年报。

常德鹏表示,证监会抽样924家的上市公司的年报,形成了上市公司年报会计监管报告,年报审阅中发现,部分上市公司仍存在一些问题,包括对金融资产分类不恰当,重大事项披露不充分等,针对上述问题,证监会将做好以下工作,一是发布会计监管报告的主要问题和相关风险,传递相关理念;二是收集整理一线监管发现的问题,组织年度监管协调会,统一监管标准;三是对上市公司存在争议等问题,形成监管口径,以案例形式指导市场实践,四是面对问题加强指导。

证监会与公安部联合部署13起重大典型案件的查办工作

证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,近日,证监会稽查部门与公安经侦部门在深圳联合召开上市公司相关主体涉嫌财务造假等证券犯罪案件部署会,对13起重大典型案件的查办工作进行部署。这是监管执法机关全面落实对资本市场违法犯罪“零容忍”要求,进一步强化行政刑事执法协作,依法从严打击证券违法犯罪活动的重要举措。

证监会:已对43起上市公司信披违法案件立案调查

证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,13起重大典型案件涵盖上市公司财务造假、隐瞒重大关联交易等涉嫌违规披露、不披露重要信息犯罪;大股东、实际控制人和董事、监事、高级管理人员操控上市公司违规向关联方无偿提供巨额资金、担保,造成公司重大损失,涉嫌背信损害上市公司利益犯罪;以及与财务造假伴生的伪造金融票证挪用资金等其他经济犯罪。有的上市公司及相关主体多次被罚,有的涉嫌多种犯罪,有的多年造假。截至8月底,今年以来证监会已对43起上市公司信息披露违法案件立案调查,占同期新增立案案件的30%;向公安机关移送涉及上市公司相关主体的犯罪案件20起。

证监会:加大资本市场违法成本提高执法威慑

证监会新闻发言人常德鹏18日介绍,证监会将协同公安机关,坚决贯彻落实党中央国务院关于严厉打击资本市场欺诈、造假等恶性违法犯罪的总体要求,多措并举,切实加大违法成本,提升执法威慑,净化市场生态,为促进资本市场更好服务实体经济发展,切实保护投资者合法权益,提供坚强法治保障。

证监会修订证券市场资信评级业务管理办法

证监会新闻发言人常德鹏18日表示,证监会就《证券市场资信评级业务管理办法》公开征求意见,有八个方面,一是取消证券评级业务的行政许可,改为备案管理;二是鼓励优质机构开展证券评级业务;三是完善证券评级业务的规则;四是增加独立性要求并专章规定;五是明确信息披露要求并专章规定;六是强化自律管理职能;七是增加破坏市场秩序行为的禁止性规定;八是提高证券评级业务的违法违规成本。

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