东兴证券期货子公司胆子大!与无资格交易对手开展场外期权交易至少两年被罚,期货公司领罚知多少
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2021-01-07 21:39 星期四
财联社记者 高艳云

财联社(北京,记者高云)讯,期货公司合规问题不容忽视,东兴证券控股子公司东兴期货成为2021年首家因合规风险问题被罚券商期货子公司。

1月7日,东兴证券发布公告称,近日,东兴证券控股子公司东兴期货被监管层采取采取责令改正的监管措施。原因在于,东兴期货风险管理子公司上海伴兴与不具备衍生产品交易业务资格的大连银行及海峡银行开展了挂钩黄金的价差场外期权交易。

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东兴证券表示,将进一步加强和完善子公司的合规经营和风险管理,东兴期货将按照监管要求积极整改。目前,公司经营情况正常。

东兴期货罔顾风险管理

除了上述违规行为外,上海伴兴未按照《上海伴兴实业发展有限公司风险管理制度》对与大连银行等开展的相关项目编制《风险评估报告》。

东兴期货2019年对上海伴兴进行了合规检查,但未提出前述问题,反映出公司未健全并持续完善覆盖子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,未能实现风险管理全覆盖,违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条的规定。

《期货公司监督管理办法》第五十一条规定,期货公司应当建立健全并持续完善覆盖境内外分支机构、子公司及其业务的合规管理、风险管理和内部控制体系,贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节,实现风险管理全覆盖。

由此,东兴期货被监管层采取采取责令改正的监管措施。

业务收入或将受到影响

若因上述处罚而暂停上海伴兴与大连银行的场外业务,东兴期货相关收入或将受到一定程度的影响。

根据2018年年报及近年财报,东兴期货依托风险子公司与大连银行在场外期权业务方面协同合作,已有至少两年之久。

2019年年报显示,公司披露的重大关联交易显示,向大连银行提供衍生品服务收入为410.96万元,2020年半年该收入为366.63万元。

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截至2020年6月30日,东兴期货注册资本5.18亿元,东兴证券持有其100%的股权,总资产39.92亿元,净资产6.65亿元;2020年1-6月实现营业收入3.91亿元,利润总额1226.84万元,净利润957.14万元。

2020年10月23日,期货公司最新分类评价结果公布,东兴期货评级为BBB,与2019年评级持平。

公司在2020年半年报中称,未来,东兴期货将以分类评级进A为抓手,大幅增加客户权益为核心指标,重视产业和金融的结合,进一步做强买方业务能力,全面推进场外期权等业务,提升权益报酬率。

多家期货公司近年来遭罚

相对来看,期货公司因交易对手合规问题被罚并不多见,多家期货公司近期遭罚多是因为内部控制、投资者适当性等问题。

2020年12月31日,财达期货有限公司被采取责令改正监管措施的决定,根据山东证监局发布的关于对财达期货采取责令改正监管措施的决定,经查,山东证监局发现财达期货及济南营业部存在以下问题:一是2018年7月至2019年1月,财达期货济南营业部负责人赵冬未实地履职,实际上由韩某全面负责营业部的日常经营管理工作。原某投资有限公司部分员工曾在济南营业部的场所现场办公,并使用营业部电脑等办公设备。二是财达期货未对济南营业部电脑、员工手机等设备信息进行完整登记。三是财达期货对济南营业部印章管理存在问题。

此外,2019年1月22日,济南营业部两名员工被公安机关采取刑事强制措施,全部电脑主机、摄影机、投影仪等办公设备被公安机关带走。自2019年1月22日至2019年2月底,济南营业部无法正常经营。财达期货未向山东证监局报告上述情况。

2020年12月30日,中国国际期货股份有限公司苏州营业部被采取责令改正行政监管措施的决定,营业部存在以下问题:一是未对实际控制关系账户进行管理;二是违反公司规定为自然人提供外接系统服务。上述情况反映出你营业部未有效执行相关业务规则,内部控制存在缺陷。

12月21日,金信期货有限公司被采取责令改正措施,公司在大连新设立分支机构未将备案材料在报送公司住所地中国证监会派出机构同时抄报我局,任命公司分支机构负责人未向大连证监局报告。

12月17日,大地期货有限公司济南营业部被采取责令改正行政监管措施的决定,营业部存在以下问题:一是营业部部分客户的开发人员经办所开发客户的适当性分类和匹配管理工作。二是营业部于检查期间向我局提供的材料存在信息不实情形。

期货公司2020年以来遭罚并不仅有上述几例,更为严重的是国盛期货被接管事项。2020年7月17日,证监会今天最新发布的第45号公告内容,鉴于新时代证券、国盛证券、国盛期货隐瞒实际控制人或持股比例,公司治理失衡,为保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,中国证监会决定自2020年7月17日起对新时代证券、国盛证券、国盛期货依法实行接管。

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