卷入上市公司财务造假案,这家券商被判连带责任,或面临巨额赔偿,此前已遭证监会4000万重罚
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2021-01-08 11:25 星期五
财联社记者 邹晨辉

财联社(深圳,记者邹晨辉)讯, 作为资本市场的“看门人”的中介结构连带责任正在被逐步强化。

近日,闻名资本市场*ST雅博(曾用名雅百特)财务造假案的再次引起关注。根据济南中院以及南京中院近期先后披露的判决书,法院除判决*ST雅博向投资者赔偿损失外,曾为*ST雅博提供审计报告和财务报告制作服务的中介机构金元证券和众华会计师事务所(特殊普通合伙),也被法院判决对相关股民投资者的损失,承担连带赔偿责任。

代理多起*ST雅博的索赔案上海久诚律师事务所律师许峰接受财联社记者采访时表示,“金元证券以及众华会计师事务所(特殊普通合伙)或许会上诉,但二审也基本会维持一审判决。”

这对于金元证券来说,或是雪上加霜。公开资料显示,作为一家中小券商,金元证券因在*ST雅博的持续督导期间未勤勉尽责,核查工作流于形式,未能发现该公司虚构项目、虚增建材销售收入,在2019年就已被证监会重罚4000万元。

中证协披露的数据显示,2019年金元证券营收为7.52亿元,位列行业第80名;净利润为2.03亿元,位列行业第64名;投行业务收入为6024万元,位列行业82名。这意味着,金元证券当年的投行业务收入已被罚过半。

或受此影响,在证监会发布的2020年度券商分类评价中,金元证券评级为CC级,相较2019年连降4级。

金元证券被判承担连带责任,或面临巨额赔偿

此前在今年1月4日和5日,上海久诚律师事务所先后两次发布公告称,分别收到来自南京中院、济南中院的雅百特投资者索赔案判决书,判决*ST雅博向投资者赔偿344.7万元损失,作为中介机构,金元证券以及众华会计师事务所被判连带责任。

许峰接受财联社记者采访时表示,这个判决在预期之中,如果*ST雅博最终能够承担赔偿款,中介机构就不需要实际支付;但如果*ST雅博没钱,金元证券和众华会计师事务所就要向投资者实际支付赔偿款。

去年12月,*ST雅博发布公告称,共计新收约702起诉讼公司证券虚假陈述责任纠纷的案件,金元证券约在651起纠纷中位列被告席,涉案金额近5000万元。

值得注意的是,据公开信息,在雅百特2017年财务造假案被查前后,该公司股东户数多达5.54万户。财联社记者了解到,上海久诚律师事务所目前代为起诉的仅200多起索赔,如果此后有更多遭遇损失的股东加入维权队伍,金元证券和众华会计师事务所面临的索赔数额将巨大。

许峰对财联社记者表示,“中介机构赔付的先例中曾多次发生,过去昆明机床投资者索赔中,昆明机床没钱赔付,中德证券发生过支付;近期的金亚科技案中,金亚科技和公司董事长周旭辉没钱,后续强制执行必然会让立信实际支付(法院已判决立信会计师事务所与金亚科技承担连带赔偿责任)”。

雅百特虚增利润2.6亿元被查,金元证券遭罚4000万

公开信息显示,因涉嫌信息披露违法,雅百特于2017年4月7日被证监会立案调查。当年12月,雅百特收到证监会行政处罚决定书。

后经证监会查明,雅百特于2015年至2016年9月通过虚构海外工程项目、虚构国际贸易等手段,累计虚增营业收入约5.8亿元,虚增利润2.6亿元。其中,2015年虚增利润占当期利润总额约73%,2016年虚增利润占当期利润总额约11%。

作为雅百特的中介机构,金元证券因涉嫌出具含有虚假内容的证明文件遭证监会重罚。

证监会认为,金元证券作为案涉资产重组项目财务顾问未能勤勉尽责,出具的持续督导意见以及专项核查意见存在虚假记载,对金元证券“没一罚三”共罚没4000万元,两名项目负责人分别被罚款10万元。

值得注意的是,金元证券对该处罚表示不服,向证监会申请了行政复议。在复议请求撤销《处罚决定》中,金元证券提出了在持续督导期间已尽职履行持续督导义务等六大理由。

证监会认为,金元证券作为雅百特借壳中联电气资产重组项目的财务顾问,在持续督导期间未勤勉尽责,核查工作流于形式,未能发现公司虚构项目、虚增建材销售收入,其出具的相关文件存在虚假记载,违反了《证券法》、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定;原处罚决定认定事实清楚,证据确凿,适用法律正确,程序合法。申请人提出已尽职履行义务、未发现公司财务造假系客观条件限制的复议理由无事实依据;其他中介机构对其履职影响等复议理由与本案无关不予采纳,维持原判终结。

金元证券保荐项目目前有一家

金元证券官网显示,该公司成立于2002年8月,是经证监会批准,由首都机场集团公司作为核心股东出资成立的综合类证券公司,公司注册资本40.31元。

金元证券管理总部位于深圳,营业网点遍布全国,其中以珠江三角洲、长江三角洲和环渤海经济带为重点,各地区中心城市为辅助,形成了面向全国的立体、多元业务营销网络。

公司现有11家分公司,53家证券营业部,营业网点遍及国内19个省市。

根据中国证券业协会发布2019年证券公司经营业绩排名情况,金元证券2019年总资产为173.65亿元,位列行业第68名;净资产64.82亿元,位列行业第65名。当年,公司营收为7.52亿元,位列行业第80名,净利润为2.03亿元,位列行业第64名。投行业务收入为6024万元,位列行业82名。 在投行业务方面,在去年12月31日召开的科创板上市委2020年第128次审议会议上,蓝箭电子IPO审核通过,这是金元证券去年保荐成功的唯一科创板项目。

据财联社记者不完全统计,目前,金元证券的保荐项目为坤隆股份。去年12月30日,坤隆股份提交创业板IPO申请,目前还在排队当中。

作为中小券商,金元证券保荐项目数量偏少,过去的案例仅包括海汽集团、中通国脉、世运电路、奥维通信、华东重机、天奥电子、台基股份、强力新材等。

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