科创板连发5份监管警示 涉2券商6保代3公司 待注册的这2家前路难测?
原创
2021-01-29 20:09 星期五
科创板日报记者 莫磬箻

《科创板日报》(深圳,记者 莫磬箻)讯,又一波监管警示来了!

近日,上交所科创板上市审核中心连续出具5份监管警示决定,涉及2券商6保代3公司——尚沃医疗及负责该项目的2名中信证券保代被监管警示;西部证券因华纳药厂和兴嘉生物两大科创板上市项目被监管警示,相关的4名保代亦被监管警示。

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图〡近期出具的科创板监管警示决定;来源:上交所官网

《科创板日报》记者注意到,这是科创板近8个月以来集中出具的唯一一批监管警示决定,上一次监管警示出具是在2020年5月29日。历史上还集中出现过两波监管警示,分别在2020年4月10日和2019年11月8日,此前木瓜移动、新数网络、白山科技、安翰科技、金达莱、诺康达等一批公司被采取监管措施。

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图〡科创板监管警示决定一览;来源:《科创板日报》统计

投行人士认为,近期监管措施相对高发,并非完全偶然。信息披露为核心的监管,就是监管常态化,随时发现问题随时处置,近期在年底集中处罚一批。这充分体现了监管对科创板公司及中介机构从严要求的态势,对行业起到了很好的警示作用。

相关公司及中介近日为何被出具监管警示?

据公示,尚沃医疗在首次公开发行股票并在科创板上市申请过程中,存在信息披露不规范情形,具体是公司期后财务状况发生变化后,在较此前披露的预测数据存在重大差异的情况下,并未主动、及时报告,而是直接更新了招股书相关数据,经监管督促后才出具专项说明,履行信息披露职责不到位。

而西部证券被指在华纳药厂项目保荐过程中,相关职责履行不到位,导致华纳药厂项目信息披露不规范。在兴嘉生物项目保荐过程中,未对发行人与重要经销商的关系进行审慎核查,导致相关信息披露与实际情况不符。

需关注的是,目前三家被监管警示的申报企业中,兴嘉生物在此前的上市委会议上未获审议通过。而尚沃医疗和华纳药厂均已通过上市委审议,但尚未提交注册,被监警示是否会影响其后续上进程?

对此资深投行人士称,历史上也出现过被监管警示但上市未受影响的案例,目前无法一概而论。

《科创板日报》记者对历史情形进行了梳理,迄今为止科创板上市审核中心共出具了26份监管警示,涉及15家申报企业,以及12家中介机构(含券商、律所和会计师事务所)共计34人士。

而处罚的因由,绝大多数为信息披露不规范或信息披露与实际情况不符合,包括期后事项发生重大变化但未报告和披露、关联交易和关联关系未披露、收入确认与实际情况存在差异、重大诉讼未披露,未披露股东持股变动,擅自改动问询问题等情形。

前海开源首席市场专家杨德龙在接受《科创板日报》记者采访时谈到,“科创板对企业的科创属性、核心技术等方面非常重视。信息披露的真实完整也是企业通过审核的重要条件,这反映出监管对科创板拟上市公司的审核是非常严格的,通过严格审核把好入口关。”

从历史审核情况来看,除了晶晨股份和交控科技,其他被出具了监管警示的申报企业,仅从结果来看其科创板IPO最终都走向了终止。

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