《科创板日报》（深圳，记者 莫磬箻）讯，又一波监管警示来了！

近日，上交所科创板上市审核中心连续出具5份监管警示决定，涉及2券商6保代3公司——尚沃医疗及负责该项目的2名中信证券保代被监管警示；西部证券因华纳药厂和兴嘉生物两大科创板上市项目被监管警示，相关的4名保代亦被监管警示。

图〡近期出具的科创板监管警示决定；来源：上交所官网

《科创板日报》记者注意到，这是科创板近8个月以来集中出具的唯一一批监管警示决定，上一次监管警示出具是在2020年5月29日。历史上还集中出现过两波监管警示，分别在2020年4月10日和2019年11月8日，此前木瓜移动、新数网络、白山科技、安翰科技、金达莱、诺康达等一批公司被采取监管措施。

图〡科创板监管警示决定一览；来源：《科创板日报》统计

投行人士认为，近期监管措施相对高发，并非完全偶然。信息披露为核心的监管，就是监管常态化，随时发现问题随时处置，近期在年底集中处罚一批。这充分体现了监管对科创板公司及中介机构从严要求的态势，对行业起到了很好的警示作用。

相关公司及中介近日为何被出具监管警示？

据公示，尚沃医疗在首次公开发行股票并在科创板上市申请过程中，存在信息披露不规范情形，具体是公司期后财务状况发生变化后，在较此前披露的预测数据存在重大差异的情况下，并未主动、及时报告，而是直接更新了招股书相关数据，经监管督促后才出具专项说明，履行信息披露职责不到位。

而西部证券被指在华纳药厂项目保荐过程中，相关职责履行不到位，导致华纳药厂项目信息披露不规范。在兴嘉生物项目保荐过程中，未对发行人与重要经销商的关系进行审慎核查，导致相关信息披露与实际情况不符。

需关注的是，目前三家被监管警示的申报企业中，兴嘉生物在此前的上市委会议上未获审议通过。而尚沃医疗和华纳药厂均已通过上市委审议，但尚未提交注册，被监警示是否会影响其后续上进程？

对此资深投行人士称，历史上也出现过被监管警示但上市未受影响的案例，目前无法一概而论。

《科创板日报》记者对历史情形进行了梳理，迄今为止科创板上市审核中心共出具了26份监管警示，涉及15家申报企业，以及12家中介机构（含券商、律所和会计师事务所）共计34人士。

而处罚的因由，绝大多数为信息披露不规范或信息披露与实际情况不符合，包括期后事项发生重大变化但未报告和披露、关联交易和关联关系未披露、收入确认与实际情况存在差异、重大诉讼未披露，未披露股东持股变动，擅自改动问询问题等情形。

前海开源首席市场专家杨德龙在接受《科创板日报》记者采访时谈到，“科创板对企业的科创属性、核心技术等方面非常重视。信息披露的真实完整也是企业通过审核的重要条件，这反映出监管对科创板拟上市公司的审核是非常严格的，通过严格审核把好入口关。”

从历史审核情况来看，除了晶晨股份和交控科技，其他被出具了监管警示的申报企业，仅从结果来看其科创板IPO最终都走向了终止。