SEC新主席开局不顺 执行局主任上任仅一周因陈年旧案辞职
原创
2021-04-29 11:03 星期四
财联社 史正丞

财联社(上海,编辑 史正丞)讯,当地时间周三,美国证券交易委员会(SEC)意外宣布,上任仅一周的执行局主任Alex Oh因“个人原因”辞职,年初曾代理执行局主任的Melissa Hodgman紧急回归入替。

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(来源:美国SEC)

作为美国SEC最为重要的部门,执行局有约1300名执法人员,负责对违反证券法的行为展开调查并作出制裁。本月刚刚就任SEC主席的根斯勒上周才任命Alex Oh出任这一重要岗位,最新的进展对于SEC主席而言可谓是开局不利。

在回应媒体采访时,Alex Oh表示本周她在私营律所负责的一个案子出现了新的进展,对此她已经得出结论,在这一进展有可能发展成“不受欢迎的干扰”前无法解决这一问题。

据悉,Alex Oh曾在纽约的一家国际律所担任合伙人,负责过二十年前埃克森美孚被控告在印尼支持杀戮和折磨的案件。本周她在本案中的行为遭到美国法院的质疑,4月26日法官要求Oh解释:她在庭外质询中将对方律师称为“激动、缺乏尊重和精神错乱”且未提供证据,为何她不应该为这种行为受到处罚。

对于根斯勒来说,上任伊始就失去执行局主任还不是最麻烦的事情。Oh的离职也助长了外界要求SEC任命一个与被SEC监管公司没有太多联系的人选。长久以来,SEC聘用企业辩护律师的做法一直受到激进派国会议员的指责。

坚持呼吁改革华尔街的Better Markets组织CEO Dennis Kelleher在Alex Oh辞职后表示,美国SEC持续选择为华尔街辩护的律师担任执行局主任,这种行为就是在辜负美国人民,Oh的辞职正是打破SEC腐败行为的契机。

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