2021年07月09日 20:40:26
6家网下报价机构投资者遭上交所监管警示
《科创板日报》9日讯,为进一步规范科创板发行承销工作、督促网下投资者加强询价行为合规管理,近期,上交所有针对性地开展了网下询价合规情况专项现场检查工作。根据检查结果,对其中6家存在违规报价行为的机构投资者采取书面警示的监管措施。这是上交所首次对IPO网下报价中出现的违规行为采取监管措施。根据检查结果,上交所对上海嘉恳资产管理有限公司、上海赫富投资有限公司、上海银叶投资有限公司、上海千象资产管理有限公司、上海玖鹏资产管理中心(有限合伙)、上海乘安资产管理有限公司作出监管警示的决定,要求相关机构及时规范整改,严格遵守相关法律法规、业务规则与行业规范要求,切实发挥机构投资者专业定价能力。同时向中国证券业协会进行通报。
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