国元证券党委书记、董事长俞仕新:以证券行业文化建设十要素为指引 共创行业健康发展良好生态圈
2021-07-29 16:16 星期四
国元证券党委书记、董事长俞仕新

编者按:行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券业高质量发展的内功和根基,以自身高质量发展助力资本市场高质量发展,遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,夯实文化建设正成重中之重。

为此,中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章,以探讨中国特色证券行业文化建设新路径,推动证券行业高质量发展新进步。本文为国元证券党委书记、董事长俞仕新署名文章。

image

国元证券党委书记、董事长俞仕新

国元证券始终高度重视企业文化建设,发挥公司党委领导核心作用,以党建为引领、企业文化建设为抓手,客户需求为核心,将“合规、诚信、专业、稳健”的行业价值观落实到经营管理的全过程,筑就自身高质量发展的文化支撑力。

文化是一个国家、一个民族的灵魂,是国家和民族发展中更基本、更深沉、更持久的力量;同样也是一个行业、一个企业发展壮大的力量之基、健康成长的生命之源。

作为扎根安徽的一家全国性上市券商,国元证券继承了徽商文化的优秀基因,通过20年的培育和不断实践,形成了既全面契合“合规、诚信、专业、稳健”行业价值观要求,又富有国元特色的完整文化价值体系,使之成为国元证券的立身之本和行为准则,是国元证券高速稳健发展,从地方走向全国海外的成功之匙。


传承积淀,铸就高质量发展软实力

文化是一个企业的标识,是流淌在企业血液中的基因,有着自身的遗传基因和遗传密码。一个优秀的企业文化,不仅要体现传统文化传承性、延续性,使得优秀的文化基因得以保持,还要与时俱进、守正创新、植根行业,体现时代性和先进性要求。

国元证券由原两家信托公司传承而来,弘扬了徽商精神、黄山松精神、徽骆驼精神,历经文化创建与规范、培育与深植、转型与创新、发展与成熟四个阶段,从而形成了富有国元证券特色的企业文化。

公司成立之初,就整合重构了原两家公司的文化价值体系,提出“打造百年老店”的战略愿景,提炼出“团结、敬业、求实、创新”的企业精神、“诚信为本、规范运作、客户至上、优质高效”经营理念,这是国元证券的企业文化的核心要义和稳固基石。

2002年提出“风险控制是国元证券的生命线”,这是业内较早提出风险管理文化的证券公司,长期稳健经营已是国元证券的文化特色和符号,赢得了良好的市场口碑;2008年提出“合规从高层做起、合规创造价值、全员主动合规”的合规文化理念;2013年出台《诚信管理办法》;2016年提出“为您创造美好生活”的责任使命观,体现了践行“以人民为中心”的思想和保护投资者权益的理念。

2019年,公司响应易主席、中国证监会和行业协会的文化建设要求,进一步提炼和完善了公司文化理念,形成了与发展战略相适应、具有时代特征和丰富内涵的文化理念体系,国元证券风控文化、合规文化、创新文化、品牌文化、执行文化、人本文化、责任文化、团队文化成为公司发展的驱动力。

目前国元证券形成了多角度、多层次、多元化体现和契合“合规、诚信、专业、稳健”行业价值观要求,又富有国元特色的完整文化价值体系,是国元人价值取向的最大同心圆和公约数。正是由于长期注重对文化理念的继承与创新,织牢了员工与员工、员工与企业的价值网,为公司改革创新发展提供了强大的价值支撑和精神引领。


实践落地,打造国元证券六大文化特色

通过多年来的实践创新,国元证券在组织机制保障、文化入章入制、践行社会责任、文化内外宣导等方面独具特色,形成了自身的文化优势。

一是组织保障有力。文化建设属于意识形态领域工作,必须保证党的领导,这是国有企业发展的根和魂。国元证券作为一家国有控股上市公司,不断强化党委把方向、管大局、保落实的领导核心作用,充分发挥国有企业党的领导和现代公司治理双重优势,建立健全公司党委统一领导、股东大会、董事会、监事会和管理层各司其职、协调运作,专业部门协调指导,各部门、全体员工共同参与的文化建设工作体系。

二是文化价值理念上墙。文化理念输出最有效的方式之一,就是通过固化的载体、直观的形式、最短的路径向外部和员工进行传播。国元证券早在2014年就建成了荣誉室,作为内外文化展示的平台,荣誉室不仅记录了国元证券20年发展历程和所获荣誉,还在醒目位置展出了国元证券文化理念体系、发展战略等文化元素,利用多媒体进行动态展播。公司要求,每年新入职员工必须接受文化教育,前往荣誉室集体参观学习,了解公司的辉煌发展历程,起到了凝聚人心、价值共识的文化宣传主阵地作用。

三是文化入章入制无死角。制度是刚性的,有缝隙、有盲区,填补制度缝隙盲区的,就是文化。文化像水一样,无处不在。2020年,根据试点落地期的工作要求,国元证券全面开展了为期三个月的全司层面的制度流程完善优化专项工作,对全司846项制度进行全面评估和分析,共处理制度差异122项,通过科学的制度安排和合理的流程设计,做到制度到位、流程清晰、职责明确,使文化理念得以全面嵌入经营、管理、风控合规、选人用人、考核激励、廉洁从业、行为规范等各个环节,促进了文化与业务发展的深度融合,实现了文化建设与业务发展的同频共振、相互促进。

四是积极参与行业协会自律规则制定。早在2019年11月,国元证券在协会的指导下,作为牵头单位之一,会同其他券商及基金公司共同起草了《证券基金行业文化建设倡议书》,并参与《证券从业人员职业道德准则》的制定、后续修改与完善工作。

五是主动践行社会责任。“持续发展,以责任为本;基业长青,以民生为念”。国元证券大力倡导企业社会责任理念,服务实体经济,支持公益事业,担当社会责任。通过定点帮扶和设立高校奖助学金,结对帮扶太湖县、寿县和裕安区等三个国家贫困县并助其脱贫摘帽;在中科大、合工大、安大等13所高校设立奖助学金,上市至今已累计捐赠扶贫资金9000多万元。国元证券总部员工自发设立了“雪莲花爱心基金”,已连续十年资助新疆、西藏、青海、贵州、宁夏等少数民族和贫困地区学生,累计捐助630万元,充分彰显了国元证券员工的社会责任,也为民族团结、民族地区教育事业发展奉献了爱心。

六是结合实际多样化开展文化宣导。国元证券牢牢把握意识形态工作主导权,积极抢占舆论宣传主阵地,自觉承担起举旗帜、聚民心、兴文化、展形象的使命,积极加强与新媒体合作,创新传播工具,发挥舆论的正面引导作用,将行业价值观及公司文化建设成果及时向内外部传播。冠名高铁列车、发表文化建设专题文章、承办《股东来了》2020投资者权益知识竞赛,不仅向社会直观展示国元证券文化理念和价值观,也增强了国元证券市场品牌形象和广大投资者对国元证券的认同。


深度融合,文化纳入公司治理、发展战略、行为规范

文化是公司治理得以持续规范运作的前提,是发展战略得以实现的价值引领,是公司及员工行为规范的内在要求。

公司治理方面,国元证券文化实践操作中,明确规定了党委在法人治理结构中的地位,通过健全完善“双向进入、交叉任职”的领导体制,把党的领导有机融入到了公司治理各个环节,并对《公司章程》及其配套实施细则进行了修订,在《公司章程》中明确文化建设的目标、主体责任和相关要求等,进一步推动文化建设与公司治理相融合,以优秀文化推动公司持续健康发展。

发展战略方面,国元证券早在2016年自身“十三五”规划中就将文化建设纳入公司战略规划。2020年聘请著名咨询机构规划公司“十四五”发展战略,确立了“2+4+4”即“两大核心导向、四大竞争策略、四大发展方向”的战略定位,“综合能力排名以及主要经营管理指标排名进入行业前20位”的发展目标。

文化建设作为公司“十四五”规划的重要组成部分,提出了“争取全面形成规范配套、有效适用、导向鲜明、富有国元特色的文化体系,文化建设在行业内处于领先水平,对公司经营发展的促进作用更加明显”的文化建设发展目标,以坚持四个“深度融合”和四个“有机结合”为原则,实现公司发展战略与文化理念和核心价值观的有机统一,提出了文化建设工作的路径图与具体实施方案,保障了公司经营决策与发展战略、文化理念相统一,行动与目标相一致。

行为规范方面,筑牢“合规文化”,传承好“合规经营、稳健发展”的基因,建立自觉遵守、严格执行,坚决维护制度的规则文化,已全面将“合规是底线、诚信是义务、专业是特色、稳健是保证”的行业价值观要求,融入到公司各项制度流程中,并通过制定《员工合规手册》《员工日常行为规范》,将廉洁从业、合规诚信执业和践行行业文化等情况纳入绩效考核体系,通过一系列制度安排加强对员工行为规范的强化约束;进一步完善了长期考核分配机制,减少了激励短期化、短视化的行为;加强文化培训和合规警示教育,充分发挥文化对全体员工的价值导向、凝聚、激励和约束作用,以文化的力量引领公司高质量发展。


以十要素为指引,共创行业健康发展良好生态圈

证券公司是资本市场的“看门人”、直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、资本市场的“稳定器”、市场创新的“领头羊”,是构建资本市场良好生态的关键一环,肩负着服务实体、金融报国、推动资本市场高质量发展的重要使命。

加强证券公司文化建设,不仅是服务实体经济的内在要求,是防范金融风险的有力抓手,是深化改革的重要保障,也是证券公司行稳致远的安身立命之本。这就要求证券行业必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义,准确把握行业文化建设规律,以社会主义核心价值观为统领,坚持正确的文化发展方向,按照“合规、诚信、专业、稳健”八字要求来重构证券公司文化理念体系,持续积淀和涵养行业生态。如何推动形成“合规、诚信、专业、稳健”行业价值观,必须处理好两层关系。

一是个体与行业的关系。俗话说“大河有水小河满”。30多年资本市场发展实践证明,证券公司的发展离不开国家的繁荣稳定和成熟健康的资本市场,是资本市场改革的参与者、实践者和受益者。当前以注册制为代表的资本市场深化改革强力推进,进一步强化了以信息披露为核心的证券公司的主体责任,资本市场已成为推动我国经济转型升级、服务国家战略的主战场,这就要求证券公司必须要提高政治站位,自觉肩负起新时代赋予的历史使命,要完成从“小我”到“大我”的境界转变,回归本源,归位尽责。

二是个体文化与行业文化的关系。证券行业文化建设是行业价值观、风险管理和发展观的综合体现,是宏观文化、共性文化,是整个行业长期健康高质量发展的“大德”。证券公司个体文化必须从属于行业文化,是推动企业自身发展的“小德”,既有行业的共性,又有自身的个性。因此,在证券公司个体文化建设中,就必须要结合自身实际,以证券行业“八字”价值观为指导,以“十要素”为引领,打造富有特色化、个性化、差异化的文化品牌,以文化引领方向、促进发展、塑造形象,推动行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和“合规、诚信、专业、稳健”的文化理念,用文化的力量共同打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。

2021年是中国共产党成立100周年,是“十四五”规划开局之年,也是国元证券成立二十周年。国元证券全面落实行业文化建设全面推进期的各项工作,借助公司成立二十周年契机,重点抓文化宣贯、抓品牌宣传、抓品牌影响力提升,通过开展国元文化艺术大讲堂、发布二十周年宣传片等一系列专项活动,将国元证券的文化理念和价值观向员工、客户、股东、社会展示,进一步树立国元证券良好品牌形象。

未来,国元证券将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,在《行业文化建设十要素》指引下,贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”行业价值观,把文化体系建设摆在战略规划的突出位置,“补短板、强弱项”,提升文化软实力,成为自觉践行行业价值观的实践者和推动者,努力为证券行业的文化建设与健康发展做出贡献。

专题:证券公司董事长谈文化建设与高质量发展

收藏
105.35W
欢迎您发表有价值的评论,发布广告和不和谐的评论都将会被删除,您的账号将禁止评论。
发表评论
要闻
股市
关联话题
2.03W 人关注
暂停