中原证券党委书记、董事长菅明军:厚植文化底蕴,坚守初心使命,凝聚新一轮高质量发展的磅礴力量
2021-08-24 09:04 星期二
中原证券党委书记、董事长菅明军

编者按:行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券业高质量发展的内功和根基,以自身高质量发展助力资本市场高质量发展,遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,夯实文化建设正成重中之重。

为此,中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章,以探讨中国特色证券行业文化建设新路径,推动证券行业高质量发展新进步。本文为中原证券党委书记、董事长菅明军署名文章。

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中原证券党委书记、董事长 菅明军

习近平总书记强调:“文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴,文化强民族强。没有高度的文化自信,没有文化的繁荣兴盛,就没有中华民族伟大复兴”。

2019年11月,易会满主席在证券基金行业文化建设动员大会上,就行业文化建设重要性、核心理念、路线图和重点举措等提出明确要求,强调要准确把握、加快打造“合规、诚信、专业、稳健”的新时代行业文化,在行业倡导新风气,树立新形象,为证券行业文化建设指明了努力方向,为资本市场长期稳定健康发展注入了新动能。

2021年以来,中国证券业协会发布《证券行业文化建设十要素》,精准提炼了行业文化建设的关键要素,并首次开展证券公司文化建设实践评估,为行业文化建设发挥了积极的推动作用。

中原证券是根植于中华文明主要发源地之一——河南的唯一一家法人券商,也是河南唯一一家A+H沪港两地上市的金融公司。中原证券成立18年来特别是2012年以来,走过了一条不平凡的道路:

2002年-2012年是打基础的十年,当时公司业务结构单一,主要以经纪业务为主。

2013年-2017年是快速发展的黄金五年,这五年我们抓住机遇,先后完成了香港上市和A股上市、H股增发,单家企业利润核算居省管企业首位,由一家名不经传的地方性券商,一跃发展成为业务涵盖财富管理、投行、自营投资、资管、私募基金、另类投资、四板市场、期货等全牌照、分支结构120多家的综合性证券公司。

2018年-2020年是周期性调整的三年,我们成功进行了A股定增,对内部业务条线组织架构、绩效考核机制等进行了战略性的改革,公司资本实力和发展活力显著增强。今年以来,公司经营发展势头强劲,近年来改革调整积蓄的内生动力充分迸发,有望开启新一轮高质量发展的新阶段。

回顾过去,展望未来,我们深切地感受到:支撑和推动企业发展壮大一个很重要的因素,就是与特定时期积淀形成的企业文化和人文精神密不可分,企业文化是一个企业的精神脊梁和动力源泉,能够在企业发展进程中发挥强大的价值引领作用,在关键时期激发出不可想象的前进力量。

中原证券经过长期实践的总结沉淀,形成了“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”的企业精神,“朴实善良、诚信厚道”是对做人做事的要求,体现了诚信、稳健的文化内核;“严谨执着、务求实效”对业务发展的要求,蕴含了合规、专业的文化取向,整个企业的精神谱系与中国证监会提出的行业文化理念一脉相承。新的发展阶段,中原证券将深入贯彻合规、诚信、专业、稳健的证券行业文化理念,积极践行“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”的企业精神,走出一条契合行业要求和彰显文化价值的特色文化建设之路,凝聚公司新一轮高质量发展的磅礴力量。


一、坚持以党建为引领,强化顶层设计和制度安排,以健康良好的行业文化助力企业行稳致远

充分发挥党委领导作用,将文化建设与党建工作深度融合。坚持党的领导、加强党的领导,是国有金融企业的“根”和“魂”,是国有企业的独特优势。

中原证券始终坚持党对企业文化建设的领导,通过党委会学习传达、党委中心组集中学习、领导讲党课、红色基地现场教育、邀请专家讲座、举办专题读书班等形式,深入开展党史学习教育,始终把政治建设摆在首位,引导党员干部赓续红色血脉、弘扬光荣传统,把伟大的建党精神融会贯通于公司文化血脉。

公司党委成立公司党委书记、董事长亲自挂帅的企业文化建设领导小组,制定印发中原证券《企业文化管理办法》和《企业文化建设总体方案》,对文化建设责任分工、目标要求、督查落实、考核奖惩做了全面翔实的制度性安排。

发挥党管干部的优势,突出政治标准,坚持德才兼备,强化构建激励与约束相容、长期与短期兼顾的制度机制,通过科学选人用人,更加鲜明地传导行业文化和价值追求,推动把行业文化建设融入到从业人员管理的全过程。

充分发挥文化建设基础性、导向性作用,将企业文化建设与公司治理体系和战略规划深度融合。我国国有企业的经营实践充分证明,加强党的领导与完善公司治理在目标上是一致的,在功能上是互补的。

作为A+H沪港两地上市公司,在公司国有股份不到30%的情况下,2017年我们按照法定程序在全省同类企业中率先把党建写入公司章程,从公司治理层面保障了党委领导作用的发挥。

持续完善科学的公司治理架构,将企业文化建设纳入公司章程,形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局,明确各主体在文化建设中的职责界限和工作要求,在公司治理层面保证了行业文化建设持续、深入推进。

将企业文化建设提升到战略高度,纳入“十四五”发展规划,提出了文化建设的核心理念和落实措施,全面践行证券行业文化建设要素,为公司今后五年的企业文化建设提供基本遵循。

坚持推动行业文化核心理念入心入脑,将企业文化建设与公司员工行为管理深度融合。员工是行业文化理念的倡导者和践行者,其职业理念、职业行为代表了一个公司的文化价值导向。

中原证券坚持以制度为纲,将文化建设的基本要求制度化、规范化,嵌入选人用人、绩效考核、合规风控、审计监督、行为规范等内容管理体系,引导和督促员工将行业文化理念内化于心、外化于行,充分体现和巩固文化建设成果。

建立线上+线下常态化的培训机制,把合规、诚信、专业、稳健的理念和要求融入到员工培训的全过程,加大职业道德教育在员工培训、后续教育中的权重,筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线。大力提升合规风控水平,牢固树立“合规就是生命线”的意识,不断完善制度,建立全覆盖的合规风控体系,持续开展宣导检查,将合规意识融入血液、深入骨髓。

以提升专业化水平和核心竞争力为目标,稳步推进公开竞聘、考核分配、激励约束、职务职级并行等市场化改革,大力推动各项业务条线上档升级,公司投行、财富管理、投资等条线的业务能力越来越得到市场的认可。

围绕“合规、诚信、专业、稳健”核心理念,积极组织开展专题宣传活动,大大增强了员工对企业文化的认同感、归属感和幸福感。深入推进党风廉政建设和廉洁从业教育,认真落实“一岗双责”,强化“四风”整治,构建了纪检、巡视、监事会、合规、风控、稽核、人力等“六位一体”的大监督体系,以风清气正的政治文化、廉洁文化助推公司行稳致远。


二、坚持以服务实体经济和国家战略为己任,认真贯彻新发展理念,努力践行金融报国的初心使命

习近平总书记指出:“金融是实体经济的血脉,为实体经济服务是金融的本质,是金融的宗旨”。证券公司作为直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的独特优势。健康良好的证券行业文化,有助于深刻理解金融本质和证券公司中介机构职责,有助于提升金融服务实体经济和国家战略的紧迫性和责任感,激发内在动力和服务水平。

中原证券作为省管金融企业,始终心怀“国之大者”,坚守服务实体经济的本质,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,扎根中原、服务全国,充分发挥投资、投行、基金、四板市场、期货等专业优势和综合优势,在服务实体经济发展和国家战略中彰显证券行业价值理念。

在服务实体经济中彰显证券行业价值理念。我们积极探索实行“投资+投行”和“六位一体”实体经济发展服务模式,充分发挥投行、投资及与银行合作的投贷联动效应和全链条的业务协同效应。

我们精选一批有发展前景的企业,吸引到公司旗下的四板市场进行培育孵化,下属投资公司或科创基金进行股权投资,并带动社会资本跟投,同时吸引商业银行贷款,条件成熟时积极辅导企业上市,进入资本市场,加快发展步伐,实现做优做大做强,取得良好社会效果。去年以来,公司保荐或联主过会的IPO项目已达16单,通过股权、债权等方式累计帮助企业融资近100亿元,市场影响力和行业排名大幅提升。

同时,发挥旗下控股的中原股权交易中心中小微企业资本市场孵化器作用,累计挂牌企业已突破9000家,两家托管企业成功在创业板上市,帮助挂牌企业累计融资135亿元,挂牌企业数量和综合实力位居全国前列,成为服务地方中小微企业发展的重要平台。

在服务国家战略中彰显证券行业价值理念。我们围绕国家“十四五”宏伟蓝图,深度参与和服务国家战略,当好区域经济发展的“参与者”、“推动者”。

我们紧紧围绕黄河流域生态保护和高质量发展、中部崛起、京津冀一体化、长三角一体化和粤港澳大湾区等国家战略,进一步优化调整业务空间布局,夯实郑州、北京、上海、广深等区域业务中心发展架构和职责,加快香港子公司发展,深度参与和服务区域经济发展。

国家提出碳达峰、碳中和“3060”目标后,我们积极践行绿色投资理念,加大对新能源领域的投资布局,积极支持企业发行绿色债券,帮助蓝天燃气、郑州百川环能、城发环境等新能源企业完成首发上市融资或再融资,并在关键时刻通过多种方式支持河南能化集团、平煤神马集团和郑煤集团等本土企业纾困发展。

我们大力支持创新创业,与省财政厅共同出资成立河南省首支财政涉企基金化改革的基金和首支专注于初创期科技型小微企业的政府引导风险投资基金——中原科创基金,已支持科技孵化器、众创空间企业26家,“千百人计划”高层次人才项目2个。

省委、省政府做出深入实施“三个一批”和“万人助万企”的决策部署后,我们立即研究制定落实措施,对18个省辖市实行公司领导班子分片包干制,落实由投行、投资等主要业务部门负责人参与的“五位一体”服务机制,深入企业和项目一线排忧解难、推动发展。


三、永葆金融向善、造福人民的家国情怀,积极履行会责任,践行国有金融企业价值使命

习近平总书记强调要“坚持以人民为中心”的发展理念。作为证券公司特别是国有企业,一定要树立正确的发展观、价值观,成为这一理念的积极倡导者、践行者,提高政治站位,提升发展格局,践行初心使命,传递行业温度,自觉实现经济价值和社会价值相统一。

中原证券始终坚持金融向善理念,以扶贫济弱、奉献社会为己任,以有能力回馈社会、造福社会为荣光。我们举全公司之力积极参与脱贫攻坚伟大事业,加大金融扶贫力度,通过直接捐款、辅导企业上市、发行地方债券、设立发展基金等多种方式筹措募集资金10多亿元,圆满完成对河南兰考、上蔡、固始和桐柏4个国家级贫困县的对口帮扶任务后,积极响应中国证监会号召,又选定兰考县和遂平县作为结对帮扶县,接续做好扶贫巩固和推进乡村振兴新发展。

长期支持社会公益事业,每年捐款用于资助贫困大中小学生就学、残疾人解决生活困难等救助活动,捐赠范围覆盖了河南绝大部分本科以上的高等院校,社会公益支出排名连年位居行业前列。牵头发起设立募资规模超过7亿元的河南省扶贫基金会,围绕教育、医疗和产业等方面开展精准扶贫,已累计使20万余名贫困人口从中受益。

2020年公司参与投资拍摄的以兰考县脱贫为原型的大型脱贫攻坚主题影片《千顷澄碧的时代》在全国公映,公司被河南日报社、河南省政府国资委等评为2020年度履行社会责任“国有企业年度企业奖”,主要领导荣获“国有企业年度领军人物奖”,《中国证券》、《证券公司助力决胜脱贫攻坚案例汇编》等专门刊发或收集了公司的经验做法。

“一方有难、八方支援”是中华民族的传统美德。大灾大难面前,中原证券第一时间伸出援手、奉献爱心,以实际行动体现国有金融企业的担当使命。2020年新冠疫情爆发后,在切实做好内部员工疫情防控的同时,公司立即捐款人民币400万元用来支持湖北省、河南省抗击疫情,得到河南省委、省政府和监管部门高度认可。

今年7月份,河南郑州等地遭受了历史上罕见的特大暴雨洪灾,公司党委在全力做好员工安全保障、业务有序运行的同时,立即决定先期捐款500万元,用于救助褒奖洪灾中见义勇为的英雄和受灾严重地区抗洪抢险及灾后重建。在河南这次抗洪抢险中,公司也涌现出许多干部员工不顾个人安危奋力抢救被困群众、全力保护公司财产等可歌可泣的感人事迹,再次彰显了中原证券大灾面前有大爱和朴实善良、诚信厚道的企业文化精神。


四、加强企业文化品牌建设,全方位、多渠道开展企业文化宣导活动,构建具有自身特色的文化建设体系

中原证券作为一家A+H上市公司,每一步的发展都根植于“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,也得益于旨在凝聚共识、形成合力的多维度、立体化企业文化建设体系的构建,使企业文化理念最大限度地成为了全体员工 共同的价值追求。

在文化建设推进机制上,我们根据中国证监会和中国证券业协会部署要求,立足于行业文化理念,对公司企业文化建设方案再研究、再细化、再完善,真正使工作项目化、责任明晰化、要求具体化。

强化督导落实,持续完善和落实月督导制度和联络员制度,每季度通报各部门、各条线工作进展,确保各项要求落到实处。

开展文化建设先进评选表彰活动,鼓励先进,鞭策后进。针对2020年度行业文化评价指标加分和扣分项,查缺补漏,扬长避短,有针对性地列出整改提升清单,逐项分工落实,以此建立涵盖各条线、各领域的全方位、立体化的文化建设管理体系,营造文化理念深入人心、文化建设人人参与的浓厚氛围。

在文化建设平台载体上,我们积极构建立体化、全方位的文化宣导格局,加强新闻宣传和媒体沟通,强化舆论引导,充分展示具有中原证券特色的文化品牌。

适时启动主流新闻媒体下基层集中采风活动,以小带大、以点带面,积极谋划、挖掘一批反映时代特色和公司文化内核的鲜活素材。打造公司文化品牌官方微信公众号、视频号等自媒体矩阵,优化完善《中原之风》纸质刊物和电子刊物,修订公司画册、视频、新闻报道集等对外宣传资料,优化提升公司展览室,全面展示公司发展新面貌、新气象。

发挥官网、OA内网、微信管理群、中证清风微信公众号等传播媒介作用,持续推送监管部门政策规定、文化活动新闻和优秀企业文化案例。深入开展员工喜闻乐见、广泛参与的文体活动,丰富精神文化生活。研究谋划文化建设高峰论坛,策划成立中原证券商学院,打造中原智库,多维度宣传和展示公司文化内涵,汇聚强大正能量。

合规、诚信、专业、稳健不能当成口号,而应真正贯彻落实到具体的行动中。

比如诚信方面,2014年我们中原证券刚到香港上市时,由于对国际资本市场缺乏了解,感受不深,一开始也将投资分红比例定为可供分配净利润的10%,后来深思熟虑,及时果断地将分红比例调整为不低于当年可供分配净利润的50%以上,而且每年实行两次现金分红,盈利多了多分、盈利少了少分,慷慨回报投资者。2016年我们回归A股、在研究讨论招股说明书时,在是否需要保持50%以上的现金分红比例时,我们内部也有不同的意见,后来大家统一思想,一致同意对境内外投资者一视同仁、均执行50%以上的现金分红比例,高分红已成为我们的一大特色,实践证明这和监管部门的要求是完全一致的。

公司股吧是反映我们公司“社情民意”最直接的窗口,每天不论多忙,我都要把股吧里的内容浏览一遍,虚心倾听广大投资者的意见、建议和诉求,大家所反映的情况,很多都转化为我们工作中关注的重点和决策的依据,这就是我们在诚信方面的体会和感受。在合规、专业、稳健方面,我们也不敢有丝毫懈怠,工作中勤勤恳恳,尽最大努力,加以贯彻落实。

(作者系中共河南省委候补委员、河南省人大常委)

专题:证券公司董事长谈文化建设与高质量发展

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