编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为国联证券党委书记、董事长姚志勇署名文章。

国联证券党委书记、董事长 姚志勇

党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设，强调要把文化建设放在全局工作的突出位置，切实抓紧抓好，要坚定文化自信，推动中华优秀传统文化创造性转化、创新性发展，继承革命文化，发展社会主义先进文化，不断铸就中华文化新辉煌，建设社会主义文化强国。文化是民族的血脉，文化兴国运兴，文化强民族强，加强文化建设既是提升文化软实力的迫切需求，也是各行各业以良好的文化积淀护航企业规范经营，不断增强行业健康发展的韧劲和动力。

2019年，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会讲话中指出，健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保障，是防范金融风险的有力抓手，证监会发布的《建设证券基金行业文化 防范道德风险工作纲要》进一步明确了行业文化建设总体目标、工作思路、重点任务和机制保障，要求行业统一认识，凝聚共识，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，提升行业软实力和核心竞争力。

万物有所生，而独知守其根

文化是一个企业战略定位、发展理念、价值取向、专业实力、精神品质等方面的综合表征，是企业健康可持续发展的底气所在、力量之源。

国联证券成立于1992年，前身为无锡市证券公司，2015年7月6日在香港联合交易所上市（股票代码：01456），2020年7月31日在上海证券交易所上市（股票代码：601456），是行业第13家A+H股上市券商。秉承“诚信、稳健、开放、创新”的经营理念，公司稳步推动经营模式升级转型，现已发展成为一家业绩优良、区域优势明显的中型券商，同时也是我国证券公司中自成立以来连续盈利的少数券商之一。

回顾近30年发展历程，作为一家国有金融企业，国联证券高度重视企业文化建设，紧跟行业趋势，厚植发展力量和文化基因，结合自身实践，反复总结提炼沉淀，以“成为受人尊重的投资银行”为愿景，形成了“诚信、稳健、开放、创新”的经营理念和“因您而行”的服务宗旨，以及“国联十条”等全体员工普遍认同和严格遵从的价值理念和行为规范。

2019年，在召开了证券基金行业文化动员大会后，公司党委及领导班子成员深入学习党中央、国务院决策部署和国务院重要批示精神、证监会《建设证券基金行业文化 防范道德风险工作纲要》和易主席在证券基金行业文化动员大会讲话精神，从核心竞争力打造、长期稳定健康发展、服务实体经济、深化资本市场改革等方面，充分认识、理解文化建设的重要意义，形成了以公司党委统一领导、经理层积极参与、业务条线具体实施的企业文化领导机制，根据文化建设路线图和重点措施以及《证券行业文化建设十要素》，在文化理念、制度建设、组织保障、文化宣导等方面部署公司文化建设措施方案、实现路径。同时，以“因您而行”为核心，不断丰富“诚信、稳健、开放、创新”内涵，总结形成了“行”文化理念体系。

德“行”守正，久久为功

在建党100周年之际，公司党委及领导班子携全体员工开展深入学习习总书记“七·一”讲话精神，系统开展党史学习教育，以习近平新时代中国特色社会主义思想和社会主义核心价值观引领文化建设，融合“先锋·行 1456党建品牌”创建，系统推进文化建设落地。

2017年，公司就率先将党建工作写入公司章程，在制度上强化国有金融企业党组织的领导核心、政治核心，党委班子成员与董事会、监事会、经营班子“双向进入，交叉任职”，落实三重一大事项党委会前置研究讨论制度，形成了党把方向、管大局、保落实，董事会、监事会和管理层各尽其责，归位尽责的治理格局，推动党的建设、经营工作和文化建设互融互促。

公司早在2009年就制定实施了企业文化视觉识别系统，通过加强公司视觉识别系统的应用管理，维护和强化公司文化品牌符号。2019年以来，公司全面总结各阶段成功经验和历史教训，开启公司市场化改革和二次创业新征程。

面对新形势新要求，我们传承国联“诚信、稳健”的文化积淀，以“开放”的心态兼容并包、取长补短，打造“重合规、拼专业、守正创新”的团队文化，推动公司转型发展。尤其是在平衡各方利益方面，公司持续强化“因您而行”的发展理念，致力于成为各方心中“受人尊重的投资银行”，“因您而行”汇聚了股东、客户、员工和社会的期许，是相互成就和融合共赢。站在“十四五”规划的新起点上，我们以行业文化理念指引公司“十四五”规划编制，为未来五年发展战略目标的顺利实现提供价值引领和精神支撑。

公司倡导并推动将“国联十条”作为全体员工普遍认同和严格遵守的价值理念和行为规范，对职业能力、职业道德提出明确要求和指引，持续完善了员工手册、企业文化手册、宣传片、官网官微等文化载体；在日常培训和新员工集训计划中加入企业文化、职业行为规范、合规风险、重点业务及制度解读等内容，以“国联大讲台”为平台，开设22期系列课程，就36个业务主题进行授课；在“时习”在线学习平台增设职业道德专栏（包括执业行为规范、廉洁文化公开课等）、合规专栏（包括新员工专题、合规管理人员专题及反洗钱专题等）；每周形成 OA 监管动态、监管案例推送，促进全员入脑入心，强化文化理念的“软约束”。

知“行”合一，历事练心

为了确保核心文化理念落实落细，公司注重将“软实力”要求转化为硬约束条件和保障性制度，全面坚守合规底线，履行诚信义务，打造专业特色，保障稳健发展。

2019年12月，公司便成立了国联证券文化建设工作领导小组并下设文化建设办公室，全面领导文化建设计划部署、配套制度、职责分工、活动开展、培训宣导、社会责任、品牌推广等工作，党委书记、董事长为文化建设第一责任人，党工团齐抓共管，并在人力、组织、阵地及经费等方面提供全面保障。

公司结合监管要求，系统性修订完善了治理、合规、风险、廉洁、审计、考核、激励、招聘、培训以及业务管理等各方面制度，并持续细化、规范考评流程和结果使用，强化全员合规意识；搭建信用风险管理体系、风险管理偏好体系等，全面提升公司风险管理水平；开展员工职业行为自查，防范合规风险；开展洗钱和恐怖融资风险自评，提升反洗钱工作有效性；开展适当性管理工作自查，守好投资者保护“第一道防线”。

公司不断完善了收入递延支付机制，建立长周期的考核评价体系和收入分配机制，传导行业文化和价值追求；优化绩效考评管理，将文化建设与合规、风险一同纳入考核评价，注重专业能力、专业素养、业绩贡献的同时，加强文化“软指标”应用，实行“一票否决制”。

为了进一步厚植诚信文化，公司在OA系统建设了员工诚信档案系统，采集员工合规风险考核、问责、员工奖惩等信息，纳入诚信档案信息库。目前，诚信档案系统已初步上线试运行，后续将组织开展系统培训，推动各部门积极录入员工诚信档案信息，奖优罚劣，进一步强化诚信文化建设。

券商作为直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”，在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。结合“合规、诚信、专业、稳健”行业文化核心内涵，公司进一步在发展模式、价值取向、业务理念方面牢固树立与实体经济共生共荣的意识，真正回归业务本源。

2019年12月，公司投行子公司完成了迄今为止A股市场最大规模的半导体行业并购交易，即闻泰科技（股票代码：600745）收购安世半导体控制权并募集配套资金项目，交易金额达268亿元。安世半导体总部位于荷兰，是全球最大的IDM（整合器件制造）标准器件半导体供应商，全球市场占有率14%。本次交易中，公司牵头促成了闻泰科技5G智能终端及半导体研发和制造项目落户无锡市高新区。该项目预计5年内投资50亿元，达产后将形成500亿产业规模，有力填补了无锡在智能终端等领域的产业空白，为无锡打造世界级集成电路产业集群和整体产业结构升级作出了积极贡献。

2020年2月，证监会启动公募基金投顾业务试点，国联证券有幸成为首批7家试点券商之一。公司上下高度重视，于2020年4月21日在行业内首家实现落地展业，自上线以来业务规模始终保持行业第一，成功扮演了试点排头兵的角色。截至2021年6月30日，公司基金投顾业务保有规模71亿元，合计签约客户近10万户，公司通过专业化的资产配置和投资顾问服务，有效促进了客户资产的保值增值。

此外，近年来，公司还联合中证指数公司和中债估值中心，分别推出“中证无锡发展主题指数”、“中证苏锡常发展主题指数”和“中债国联长三角精选短债平衡指数”，为机构投资者提供分散度高、主题明确的投资标的，引导区域上市公司价值重估，为区域债券发行主体注入增量资金，助力长三角一体化发展。

善“行”致远，和谐共生

2017年以来，公司积极响应党中央、国务院号召，携全资子公司华英证券结对帮扶安徽宿松、贵州赫章、江西鄱阳等5个贫困县，以及乡村振兴活动。曾荣获证券时报“中国证券期货业扶贫工作贡献奖”、“中国区五星扶贫项目奖”。

金融扶贫方面，发挥债券融资专业优势，合计在贫困地区完成6单债券项目，合计募集资金40亿元，为脱贫攻坚引入金融“活水”；教育扶贫方面，累计落实帮扶资金217.8万元，通过设立“爱心基金”等方式捐资助学，共计惠及中小学生、大学新生等近2500人。在结对贫困地区捐建了4个“爱心书屋”，1个“红领巾广播站”，1个电教录播室，开展了“彩虹心愿”、“心系宿松，情暖童心”、“快乐暑假”和“爱心投资日历”等一系列活动；乡村振兴方面，与无锡市锡北镇东房桥村落地实施村企联建项目，项目将采购村辖企业农副产品、服装等物资捐赠至公司结对帮扶地区，为帮扶地区送去温暖，也为村集体稳就业、促增收做出一定贡献。

2020年，面对突如其来的新冠疫情，公司第一时间携子公司华英证券通过无锡市慈善总会捐款500万元，专项用于湖北、无锡及结对帮扶贫困县的疫情防控工作，并向无锡市红十字会捐赠医用外科口罩10000只，用于疫情防控；华英证券发挥专业特色，成功发行6单疫情防控债，合计发行规模88.7亿元，为疫情防控及疫情地区提供有力的金融支持。公司先后荣获无锡市慈善总会“慈善突出贡献奖”，武汉大学中南医院、武汉雷神山医院“守望相助，共克时艰”等相关荣誉。

公司高度重视投资者教育和保护工作，2017年建成“全国证券期货投资者教育基地”，通过近几年的探索，打造形成了“校园财商、社区安全和走进上市公司”三大场景。国联投教紧跟市场动向，持续创新推出精彩纷呈的投资理财课程，制作更多“看得懂”“记得住”“有文化”的投教产品，每年“3·15”消费者保护日，“5·15投资者保护日” ，公司策划推出的投资者保护线上联展平台，阅读浏览量突破31万人次，在业内形成了投教品牌影响力。

国联投教以赛代教，以赛促学，与全国各高校联动，连续举办了四届校园理财大赛，在国民素质教育探索方面成效明显，2020年“Find凡能仙”高校理财大赛吸引了全国150所高校、12个高校课题战队、上万名学生参与， 话题线上点击量突破12万，课题组决赛当天在线观看人数突破6万人次，在全国高校形成了知名度和影响力。近年来，获得了投资者教育先锋券商、投资者教育工作先进单位、中国证券公司杰出投资者教育奖等荣誉，在行业和投资者中树立了国联投教品牌。

公司在积极践行行业及公司文化理念的过程中得到了来自监管及政府部门的认可，自2020年年底到2021年1月，陆续收到了来自证监会科技局、中证协、上交所、湖北省财政厅及无锡市人民政府的感谢信，充分肯定了公司在行业网络安全、脱贫攻坚、课题研究、债券发行、抗击疫情及支持地方资本市场发展方面做出的贡献，展现了公司充分发挥自身专业优势，服务实体，积极履行社会责任，勇于担当的精神风貌。

未来，公司将继续以习近平新时代中国特色社会主义思想和社会主义核心价值观为指引，在中国证监会、中国证券业协会等监管机构指导下，对照《证券行业文化建设十要素》，传承公司历史文化积淀，深耕细作、久久为功，守正笃实推进企业文化建设，积极践行金融服务实体经济、提高直接融资比重、增加居民财产性收入等使命，守正创新，行稳致远，努力探索中小券商差异化、特色化发展的新路径，为行业发展争做更大贡献！

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展