中国信达成方正证券主要股东获核准,10.9亿股三拍会否加速落地?“问题股东”状况或将迎刃而解
原创
2021-09-07 19:05 星期二
财联社记者 高云

财联社(北京,记者 高云)讯,困扰方正证券许久的“问题股东”有了重大进展,证监会核准中国信达成为公司主要股东,已经两度流拍的10.9亿股股份三次拍卖或将加速落地。

9月7日,方正证券发布公告,公司收到证监会《关于核准方正证券股份有限公司变更主要股东的批复》,该批复核准中国信达成为公司主要股东,对中国信达依法受让7.10亿股公司股份无异议。

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公司称,截至本公告披露日,政泉控股持有18.00亿股公司股份,占公司总股本的21.86%。如上述股份完成过户登记手续,政泉控股持有本公司股份将减少至10.90亿股,占公司总股本13.24%。本次变更主要股东不会导致公司控股股东或者实际控制人发生变化。

政泉控股持有的10.90亿股已经近三月内两度拍卖流拍,此前有市场人士猜测称,中国信达未参与上述两次拍卖是因为所持有的的8.62%股权的获得尚待审批。

由此,当前情况发生重大变化,中国信达已经获批成为主要股东,10.9亿股的方正证券股票的三次拍卖或将很快能有结论。

政泉控股“抽逃出资行为”导致股权转让始末

上述所提及的股东变化历史由来有所曲折,最早可追溯至13年前。

公开报道显示,2008年至2014年,政泉控股通过强迫交易手段成为民族证券控股股东;2014年,方正证券与民族证券合并,政泉控股由此成为方正证券并成为第二大股东,政泉控股原持民族证券股权置换成18亿股方正证券股票。

2015年7月,民族证券被北京证监局指出20.5亿元自有资金投资违法违规,“20.5亿元抽逃出资”问题曝光。

至2018年末,民族证券共收回资金4.1亿余元,其中本金转回3.08亿余元,剩余17.415亿元本金及对应利息则尚未收回。

方正证券认为,政泉控股在实际控制民族证券期间,其20.5亿自有资金投资所导致的17.42亿元本金及对应利息未收回导致民族证券资产价值大幅降低,构成变相抽逃出资的行为。

2015年,方正证券将政泉控股告上法庭并胜诉,政泉控股被认定为抽资出逃,拒绝发放分红款,政泉控股持18.00亿股方正证券股份股份被大连市公安局依法冻结。

其中,7.1亿股公司股份(占公司总股本的8.62%)被大连市中院裁定抵偿国通信托对政泉控股享有的60.91亿元民事债权,国通信托依据信托合同,将7.1亿股公司股份分配至信托受益人中国信达。

2021年5月19日,方正证券收到辽宁省大连市中级人民法院通知,在执行被执行人政泉控股犯强迫交易罪刑事判决涉财产部分一案中,为执行生效刑事判决确定的财产刑罚,大连中院公开拍卖政泉控股所持10.9亿股方正证券股票(无限售流通股)。

由此,10.9亿股方正证券的两次股权拍卖流拍的戏码上演,谁将获得这部分股份也成为坊间讨论焦点。

10.90亿股方正证券二度流拍

6月21日,方正证券公告称,政泉控股持有的10.90亿股公司股份被大连中院于2021年6月19日10时至2021年6月20日10时止在淘宝网司法拍卖网络平台公开拍卖,本次拍卖已按期进行,根据淘宝网司法拍卖网络平台显示的拍卖结果,无竞买人出价,本次拍卖流拍。

8月1日,阿里拍卖官网显示,政泉控股持有10.9亿股方正证券股票被辽宁省大连市中院二次公开拍卖,最终以流拍告终。

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据了解,第二次拍卖的起拍价88.71亿元,相对于第一次起拍价下降约6%。

此前,中国信达、中国平安是市场最为关注可能参与拍卖的对象,但二者最终两次均未入手参与竞拍。

此前有市场人士认为,中国平安此前授权平安人寿参与方正证券大股东方正集团重整,其中资产范围涵盖金融板块,但或受限于“一参一控”,中国平安参与股权拍卖存在变数;中国信达曾在曲线获得方正证券8.62%股权后不久计划拆分信达证券,意图明显。但其此前获得的方正证券8.62%股权的获得尚待审批,这或许是信达未能参与此次拍卖的原因之一。

随着中国信达主要股东身份获批,方正证券长期受“问题股东”困扰情况或也将得到解脱。由此,上述10.9亿股若第三次拍卖将为谁所得已经呼之欲出。

此外,方正证券与中国平安旗下平安证券的同业竞争问题,或也将有一个结果。

7月5日,方正证券发布公告,公司控股股东拟变更为新方正集团,平安人寿或其下属全资主体拟按照70%的比例受让新方正集团73%-100%的股权,成为新方正集团的控股股东,中国平安作为平安人寿的控股股东,拟间接控制方正证券。方正证券实控人拟由北京大学变更为无实际控制人。

方正证券董秘在投资者互动平台上回应称,公司股东变更事项尚需中国证监会核准,如存在同业竞争,后续将依照法律法规的要求采取多种方式解决。

方正证券上半年净利翻倍,控股股东重整致展业难度加大

方正证券2021年半年报显示,今年上半年,方正证券实现营收40.80亿元,同比增20.25%;实现归母净利13.01亿元,同比增102.70%。资产总额为1430.49亿元,同比增16.06%;净资产414.90亿元,同比增2.81%。

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从主要营收构成来看,利息净收入为9.31亿元,同比增30.94%;经纪业务手续费净收入为21.28亿元,同比增19.22%;投行业务手续费净收入为1.95亿元,同比下滑35.46%;资管业务手续费净收入为1.21亿元,同比下滑21%;投资收益为6.99亿元,同比下滑11%。

在公募基金业务方面,方正证券子公司方正富邦基金上半年实现公募业务收入5796.03万元,同比增加60.27%。截至报告期末,权益类基金规模81.22亿元,同比增长226.05%。

在半年报中,方正证券表示,2020年2月19日至报告期内,公司控股股东重整使公司的融资渠道临时受限,融资成本增加,展业难度加大,一定程度上影响了公司财务指标、业务指标的行业排名。

在代销金融产品方面,上半年权益类公募产品销售金额140.82亿元,同比增长43.40%;权益类私募产品销售金额44.78亿元,同比增长357.00%。报告期内,公司实现代销金融产品收入2.45亿元,同比增长191.06%。

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