华宝证券党委书记、董事长刘加海:以文化凝心聚力,赋能资本市场高质量发展
2021-09-29 17:41 星期三
华宝证券党委书记、董事长刘加海

编者按:行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现,是证券业高质量发展的内功和根基,以自身高质量发展助力资本市场高质量发展,遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念,夯实文化建设正成重中之重。

为此,中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章,以探讨中国特色证券行业文化建设新路径,推动证券行业高质量发展新进步。本文为华宝证券党委书记、董事长刘加海署名文章。

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华宝证券党委书记、董事长 刘加海

“求木之长者,必固其根本;欲流之远者,必浚其泉源”。文化是一个国家、一个民族的灵魂,文化兴国运兴,文化强民族强。党的十八大以来,以习近平总书记为核心的党中央高度重视文化建设。习近平总书记指出,“文运同国运相牵,文脉同国脉相连”;“没有高度的文化自信,没有文化的繁荣兴盛,就没有中华民族伟大复兴”。

国家民族如此,企业亦然。企业文化是企业的灵魂,是公司核心竞争力的重要组成部分,决定了企业的兴衰成败。长期以来,华宝证券高度重视文化建设工作,积极践行“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,在结合中国宝武企业价值观的基础上,提炼总结华宝证券文化价值体系,将文化建设融入战略发展及日常经营管理中,力争将文化软实力转化为公司长远发展的硬实力,推动证券行业高质量发展。


文化薪火,传承发展久远

经过三十年的高速发展,中国资本市场站上新起点。党中央、国务院高度重视资本市场发展,给予资本市场“牵一发而动全身”的高度定位并期望通过改革“打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场”。

健康良好的行业文化是资本市场服务国家战略,引领行业高质量发展的精神源泉。2019年8月,中国证监会党委成立行业文化建设工作领导小组,明确了行业文化的总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。

2019年11月,证券基金行业文化建设动员大会召开,中国证监会党委书记、主席易会满提出了“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念,明确了行业文化建设的整体蓝图。

2021年2月,中国证券业协会正式发布《证券行业文化建设十要素》,从行为层、组织层、观念层深入解读行业文化,为证券公司落实文化建设提供行动纲领。

华宝证券深入学习行业文化理念及内涵,深刻把握行业文化建设的核心要义,注重优秀文化的传承和积淀,在结合中国宝武集团文化核心理念内涵及公司实际情况的基础上,明确自身使命,定义公司愿景,丰富核心价值观,打造符合华宝证券风格的独特企业文化。

华宝证券以成为聚焦钢铁生态圈的特色券商为愿景,以成为集团资本运作的参谋者、成为行业产融结合业务的引领者为使命,积极践行“诚信、创新、协同、共享”的企业价值观,持续为客户创造价值,为员工创造机会,为社会创造效益。公司将文化与经营有机融合,以文化效能激活发展动能,力争将华宝特色文化优势转化为差异化经营发展优势。


以文立企,营造共生环境

为践行华宝证券的企业文化理念,加快推进华宝文化在公司落地生根,华宝证券从党建工作、公司治理、队伍建设、制度规范等方面不断夯实文化建设基石。

(一)发挥党建对企业文化的引领作用

“求木之长者,必固其根本。”党的建设是国有企业的“根”和“魂”。华宝证券作为中国宝武钢铁集团旗下的国有金融企业,传承红色基因既是政治建设要求和独特发展优势,也是促进自身做大做强做优的精神支柱和力量之源。公司始终坚持党的领导,认真贯彻党中央、中国宝武党委工作部署要求,充分发挥党委领导作用,坚持党建引领促发展。各基层党支部组织全体党员在工作中积极宣传企业文化,践行企业核心价值观,把党中央精神和集团部署不折不扣落到实处。广大党员在各条战线和文化建设中起到模范带头作用,为文化建设提供思想组织保证、精神动力和人才支撑。

今年是中国共产党建党一百周年,华宝证券积极开展系列主题活动。由高管带队赴南汇烈士陵园开展祭扫活动,利用红色教育基地,开展学习英烈故事等现场党史学习活动;组织“传承红色基因共读红色故事”的读书会,鼓励数百名党员、青年同志分享党史小故事及通识;开展“追寻红色足迹,体悟百年初心”员工户外徒步定向活动,以徒步的形式缅怀革命先烈,传承红色文化。在去年中国宝武党建工作责任制考核评价工作中,华宝证券党委荣获2020年度中国宝武“党建质量提升奖”。

(二)建立健全文化建设为引擎的组织体系

华宝证券高度重视文化建设。两年前,公司设立了企业文化建设领导小组并持续动态调整,目前由公司党委书记、董事长担任组长,公司总裁、纪委书记、高级副总裁、首席风险官等任副组长,相关部门负责人为组员。小组对公司文化建设整体工作做全局统筹、协调和指导,各业务条线具体实施,确保各项工作有序开展;首席风险官负责公司文化建设具体工作项目的总体策划,指导各部门保质保量的完成相关工作。

此外,公司将文化建设纳入日常管理,不断追加资金投入,为品牌宣传、防疫物资、文体社团活动、党员活动等多个文化建设领域提供有力保障。

(三)将企业文化深度融入公司治理

百年企业靠文化。华宝证券通过文化建设推动完善股东大会、董事会、监事会和高级管理层为主体的公司治理架构,确保各司其职、运转顺畅。

去年,公司将文化建设纳入公司治理重要内容。公司章程明确董事会、监事会、经营管理层在文化建设中的职责,将文化建设目标、督促防范道德风险、履行企业社会责任职能写进董事会责任目标;增加监事会监督公司内控机制落实并督促整改的职责;明确由总裁牵头,落实董事会关于文化建设的目标,组织实施文化建设方案。

在推动文化建设落地的过程中,公司还将文化建设重要工作内容纳入高管例会,不断优化文化建设工作项目内容,分管领导跟踪督办以确保各项目按期完成。监事会通过巡察监督和日常监督,充分发挥监督作用。

此外,公司纪委、内审稽核、风控合规也是华宝证券企业文化落实生效的有力保障,各专项审计项目亦高度关注公司文化建设的执行进展。

(四)建章立制确保文化建设落地生效

加强文化建设必须制度先行。华宝证券将文化建设嵌入到公司的业务流程、内部控制、合规管理等职能业务中,以制度承载道德理念、固化良好品行、强化文化认同,让文化有制度可依。

华宝证券在文化建设方面制定多项配套制度,从合规、风控、评估、绩效考核、廉洁等方面让文化建设相关工作制度化、规范化,从制度层面保障文化建设工作落地有效。

公司积极落实反腐败廉洁从业管理,营造“风清气正”的从业氛围。年初以来,公司细化年度党风廉政建设和反腐败重点工作13项,各级部门组织签订《党风廉政建设责任书》,将党风廉政落实情况纳入绩效考核,不断提高员工反腐倡廉意识。

此外,公司还不断加强人才队伍建设以防范道德风险。公司坚持做好员工的选用育留工作,鼓励员工参加职业道德培训,要求全体员工参加并通过道德风险测试,要求新员工签订《合规承诺书》等,力争打造出一只综合素质过硬、业务精专且道德水平高尚的人才队伍。


以文兴企,打造华宝特色文化品牌

根深则叶茂,本固则枝荣。企业健康发展离不开积极健康的企业文化。华宝证券从战略的高度充分认识到文化建设的重要意义,通过将文化融入公司战略、文化与业务协同发展,积极履行社会责任等多措并举,打造属于华宝证券自己的特色文化品牌,以良好的文化积淀护航公司规范经营和健康发展。

(一)文化融合战略,领航高质量发展

近年来,证券行业对外加速开放,对内呈现强者恒强的竞争格局,业务和资源不断向头部券商集中,中小券商竞争压力加剧。华宝证券在分析当前宏观环境及行业竞争格局的基础上,通过对标找差分析修编战略规划,明确公司的战略定位及目标,制定详细的战略推进举措。其中,品牌文化是战略推进举措中的重中之重,确保战略规划顺利推进。

华宝证券根据集团统一部署要求,推进混合所有制改革、充实资本实力等重要改革任务。今年年初,公司根据最新监管要求调整混改路径,直接启动A股首发上市计划,目前已进入上市辅导阶段。

(二)共建钢铁生态圈,助力实体经济发展

作为中国宝武旗下的唯一证券公司,华宝证券围绕钢铁生态圈,利用资本市场平台为集团产业链上下游及生态圈内其他公司提供包括混改、兼并、投融资在内的专业金融服务,为实体经济高质量发展添薪续力。

去年,公司深度参与集团内数家企业的资本运作服务,在产融结合方面提供多项投行服务。公司以中国宝武成立130年为契机,首次推出了《2021年钢铁生态圈行业研究年报(中国宝武130年特刊)》,为多个重点产融结合项目提供研究支持。此外,公司还大力发展资产证券化业务,去年成功完成多个ABS项目发行并全程参与多支创投基金项目。

(三)践行行业文化,视诚信合规为生命线

华宝证券始终将诚信合规贯穿于公司经营活动的方方面面,遵守契约精神,珍惜公司声誉,持续健全合规管理体系,大力培育合规文化,不断提升公司的合规经营水平,为公司赢得更好的生存环境。

公司自去年以来积极开展合规风控队伍建设,通过合规考核及优秀合规专员、风控专员的评选,树立正面典型;去年完成了多个业务部门和分支机构合规风控专员的增配和工作调整,夯实合规风控部门的组织架构;组织开展数场法律法规及证券相关的风险合规培训与宣导;持续利用 OA 合规园地、员工微信群等平台,及时传达新的法律法规和监管案例,加强合规风控法规政策宣导。

(四)守正创新,用金融科技打破边界

习近平总书记说过:“惟创新者进,惟创新者强,惟创新者胜。”华宝证券坚持创新驱动发展,用金融科技赋能业务发展,努力实现从技术服务向综合服务发展转变。

量化服务体系和互联网特色是华宝证券两大业务引擎之一。公司持续推进量化系统建设,在基础环境、低延时线路和设备、软件功能等多方面整合优化,优化客户体验。在互联网平台上新增百亿量级分钟历史行情服务,优化消息中心架构,打造智能交易和智能投顾服务。以大数据驱动创新持续推进数据中台建设,提升数据治理能力和数据服务能力。此外公司还拥有多项金融科技成果,这些都是公司独特而有力的专业竞争优势。

需要强调的是,华宝证券的创新是守正创新,是基于合规前提下的创新。坚持守正,创新才有正确方向;持续创新,守正才能固本强基。两者相辅相成,辩证统一。

(五)秉持专业精神,提升公司金融服务能力

专业创造价值,专注成就梦想。华宝证券在积极拥抱金融科技的同时,大力发展研究业务。公司连续十年发布以跨市场研究业务为主的《华宝证券金融产品年度报告》,在泛资管金融产品研究领域保持领先地位。公司还借助金融科技推出基金投研平台,目前注册用户近500个,涉及机构约240家,为后续商业化运作提供有力支持。

未来,公司还将投行业务上发挥专业价值,打造精品投行,围绕中国宝武“一基五元”协同发展的战略规划,深耕并购重组、债券融资等细分市场,协助集团内各公司通过并购重组、市场化融资等方式共建高质量钢铁生态圈并以此形成差异化竞争优势。

(六)协同共享,形成1+1>2的合力

对华宝证券而言,协同不是按部就班完成岗位工作,而是每一位员工通过换位思考让各项业务的齿轮无缝耦合,持续减少摩擦成本,提升公司整体运转效率,增强公司竞争力。唯有协同,前台部门才能放心将身后交给队友;唯有协同,才能将中后台部门的服务成果体现地淋漓尽致。

去年,突如其来的新冠肺炎疫情对整个经济和社会的发展造成了巨大冲击。在新冠肺炎疫情对展业造成较大压力的情况下,公司经纪业务前中后台部门大力协同,采取多种举措,团结协作,迎难而上,实现了新的突破。

(七)助力脱贫攻坚,积极履行社会责任

在借鉴宝武集团扶贫工作经验的基础上,华宝证券搭建了扶贫工作长效机制,成立了由公司党政主要领导亲自参与的扶贫工作小组。在过去五年里,扶贫工作小组陆续与国内多个贫困县建立战略帮扶合作关系,在产业、消费、教育、金融等多重领域进行帮扶,助力贫困地区从根本上减贫、脱贫。近期,公司被中国宝武集团授予“中国宝武助力脱贫攻坚先进集体奖”。

华宝证券高度重视投资者教育,向投资者普及证券投资知识,揭示投资风险,引导投资者树立理性的投资理念,培养理性投资行为。去年公司举行了新《证券法》知识竞赛活动,参与人员达数千人次,点击量约 3万次,荣获上海市同业公会证券法知识竞赛“优秀组织奖”。

未来,华宝证券将继续按照《证券行业文化建设十要素》的要求,加大力度,加快步伐,从多个方面入手推动公司文化建设工作有效开展,争取通过几年努力,让华宝证券企业文化体系深入人心,形成自发的价值认同和文化积淀,确立企业文化在公司经营发展中的引领地位,为公司长远发展奠定坚实的基础。

文化凝聚力量,文化引领发展。没有中华文化繁荣兴盛,就没有中华民族伟大复兴。没有先进文化的积极引领,就没有企业持续稳定发展的牢固根基。站在“十四五”规划开局之年,站在资本市场高质量发展的关键时期,华宝证券要争做诚信合规的经营者,同心协作的奋进者,守正创新的开拓者,真抓实干的专业人,以文化建设凝心聚力,以推动行业高质量发展为己任,砥砺奋进、同心协力,开启新篇章,迈向新征程!

专题:证券公司董事长谈文化建设与高质量发展

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