银保监会首次通报私募股权基金“不良记录”名单 信中利、高特佳等13家机构在列
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2022-11-14 18:31 星期一
科创板日报记者 陈美

《科创板日报》11月14日讯(记者 陈美) 近日,银保监会首次通报了13家有“不良记录名单”的私募股权基金管理人名单。

根据名单,北京久银投资控股股份有限公司、北京新华久富资产管理有限公司、北京信中利股权投资管理有限公司、盛创伟业(厦门)股权投资基金管理有限公司、中金创新(北京)资产管理有限公司等纷纷上榜。

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这其中,北京信中利、深圳市高特佳的上榜均让市场意外,这些机构背后都有知名人士或者机构的支持。

北京信中利被点名,汪潮涌司法协助达10笔

《通报》要求,各保险机构依据相关规定和程序,停止与上述名单中私募股权基金管理人的投资合作,不得与其发生任何业务往来,审慎与其核心管理人员开展任何业务合作。

《科创板日报》记者在中基协网站注意到,信中利登记时间为2015年,注册资本和实缴资本均为5000万元,实控人为汪超涌,会员类型为观察会员。

在运行基金中,目前信中利仍有25只正在运作,另有1只已提前清算。同时,该机构于2021年4月19日被北京证监局采取责令改正的行政监管措施,并存在长期处于清算状态、基金存在逾期未清算基金等情形。11月14日,《科创板日报》记者致电北京信中利,但接电话的工作人员却表示,”具体情况这里并不清楚。”当记者进一步询问时,对方表示,“电话帮您转接总秘”。但该电话却一直无人接听。

“保险资本一直是资金管理机构梦寐以求的资金来源,一方面保险公司资金量大,自身也有投资需求,是稳定的LP;另一方面,险资对于收益率的要求,也没有其他出资人那么高。此次,被拉入黑名单的私募股权基金可谓是遭遇重创。一旦其出资人中有险资,在进入不良记录名单后,后续这块资金也将无法获得。”有创投机构合伙人对《科创板日报》记者表示。

股权穿透显示,信中利主要出资人为嘉兴祥来投资合伙企业(有限合伙),后者的大股东是陈雪梅。该股东是拓华生物的董事,持有13.6929%的股权

在北京信中利的主要人员中,实控人汪超涌处于司法协助阶段。天眼查显示,汪超涌所涉及的司法协助有10笔,被执行人均为汪超涌,且多笔股权数额达到4.5亿元,处于冻结状态。

财联社创投通融资数据显示,今年以来,北京信中利仅发生过两笔投资事件。一笔是8月参与半导体芯片商燧原科技的C+轮融资,另一笔是非控制权收购K12教育培训企业龙文教育。2021年,北京信中利也仅有一笔投资,当年2月非控制权收购人人视频。相比之前年份,投资节奏都大幅放慢。

根据《通报》,此次被拉黑,是现场检查和风险排查中发现问题。2021年12月,PE大佬汪潮涌发生“失联”,员工爆料“4月份就发不出工资”。至此,这一百亿私募基金仍处在困境中。

高特佳、中金创新等也被点名

除北京信中利被监管层点名,深圳市高特佳投资集团有限公司、中金创新(北京)资产管理有限公司也纷纷上榜。

与信中利相比,后者也是知名机构。中基协显示,高特佳投资成立于2001年,登记时间为2014年。目前,在运行的基金有21只。2019年,高特佳集团还自愿签署了私募基金管理人投资者保护倡议书。

财联社创投通融资数据显示,高特佳投资今年投资事件有3笔,即2022年1月参与拨云生物千万级美元的C轮融资和新元素医药超3亿元C轮融资,3月参与丹诺医药2.64亿元D轮融资。而2021年,高特佳又发生6笔投事件。但在2020年,高特佳集团卷入是否占用博雅生物非经营性资金的监管。而2021年,又多笔减持上市公司安必平的股份。

上榜的中金创新(北京),尽管名字中带有“中金”两字,却与中金资本无直接关系。但其法定代表人刘斌,持股的第一创业证券,与中金资本一起投过第一摩码体育文化。

股权穿透显示,刘斌曾担任9家公司的法定代表人,除了中金创新(北京),此前还是吉林东光集团、锦州东方雨虹建筑材料、东方雨虹智能装备的法定代表人。

作为董事的刘斌,在第一创业证券任职,根据调查发现,此次上黑名单的13家私募股权基金管理人,部分自称与银行、保险、券商、信托等金融机构是“合作伙伴”;另外,个别公司与险企等机构确实有一定程度的股权关联关系(涉及股比较小)。

被点名的中金创新(北京)尽管在股权上没有与险企捆绑,不过法定代表人刘斌本身就在券商从业。

值得一提的是,被点名的私募股权基金大多数是PE资本。比如北京信中利、深圳高特佳,以及中金创新(北京),还有盛世景投资、新华久富等等。

2022年,PE资本Pre-IPO收益不佳。据执中数据显示,深圳本土一知名VC机构今年有近一半的上市企业在解禁日当天股价破发。其中,一家知名深圳基因公司的上市,也没有让这家深圳本土VC大赚特赚。在解禁当日,账面回报(MOC)不到1倍,实际收益率(IRR)甚至是负值。

以今年上市的孩子王来说,于2019年上车的那一波机构,成本基本在18元-20元区间内。但孩子王上市时,仅有5.77元的价格,这意味着上市即亏钱。

“今年PE资本在一些项目上确实收益不佳。由于二级市场的破发,去港股上市的企业,不仅找不到基石投资人,而且也死死套牢机构。”上述机构合伙人说。就高特佳投资来看,近年来也有项目上市,其中包括联影医疗、汇宇制药等。但11月7日,江西证监局还发布了关于对深圳市高特佳投资集团、蔡达建采取出具警示函措施的决定。

由此来看,这次披露的13家上榜私募股权基金,均存在不同程度的风控问题,不只是现场检查和风险排查才暴露出来。

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