中基协年内注销私募2072家,严监管成共识,本周连开14份罚单,2家取消会员资格,高管拉黑三年
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2022-11-19 11:24 星期六
财联社记者 封其娟

财联社11月19日讯(记者 封其娟)秉持着扶优限劣的监管方针,中基协今年以来已经注销了2072家私募基金。年初至今,私募罚单更是接连不断。据不完全统计,中基协及地方证监局本周披露了至少14份罚单。

11月18日,深圳证监局披露了3份罚单,面向辖区内2家私募基金中恒合资管、国富金源,共计3名相关负责人,出具了警示函。

同日,中基协一连披露了8份罚单,包含了1份纪律处分送达公告、2份纪律处分决定书、5份纪律处分事先告知书送达公告,涉及北京铭睿博通、重庆顺势创行、上海民享3家私募及5名相关负责人。早在9月,中基协便先后对铭睿博通及其法人、合规风控负责人通下发了纪律处分事先告知书。公开谴责外,中基协将暂停受理铭睿博通私募基金产品备案三个月。

此外,顺势创行和上海民享被中基协取消了会员资格,并撤销其管理人登记。在高管处置上,上海民享法人兼合规风控负责人李辛被取消基金从业资格,加入黑名单,期限为三年;其总经理程韬被协会拉进黑名单,期限为三年。

11月15日,厦门证监局向3家私募基金漳龙三君创投、务时基金、中投信科发布采取责令整改措施的决定。这一日,中基协会秘书长陈春艳对外表示,基金业协会将推动私募基金监督管理条例尽快出台,持续深化私募基金和证券期货经营机构私募资管产品登记备案改革,积极完善基金份额登记转让基础设施。

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根据天眼查数据,这周披露罚单的8家私募基金,成立年限在6至13年,实缴资本少则200万元,多则1亿元,参保人数少则2人,多则37人。

梳理公告发现,上述8家私募存在的违规行为多涉及六类:一是向不合格投资者募集资金;二是评估投资者的风险识别和风险承担能力;三是未妥善保存部分投资者适当性材料;四是违规交易;五是信息披露及备案登记;六是自律检查。

出具警示函、责令整改等措施进行中

在从事私募基金业务活动中,中恒合资管存在两类违规情形:1)向部分金融资产低于300万元的不合格投资者募集资金;2)未妥善保管部分投资者适当性材料等。

公告指出,武文彬于2016年3月2日起至2016年4月15日、2017年6月29日起至今担任中恒合资管法人、总经理、执行董事,对未妥善保管部分投资者适当性材料的违规行为负有责任。

此外,马莱英自2016年4月15日起至2017年6月29日担任中恒合资管法人、总经理、执行董事,武文彬在此期间实际履行公司经营管理职责,马莱英、武文彬对公司向部分金融资产低于300万元的不合格投资者募集资金的违规行为负有责任。

经查,国富金源在从事私募基金业务活动中,存在六类违规行为:

1)部分私募基金产品募集完成后未在中基协办理完成备案手续;

2)向合格投资者以外的个人募集资金;

3)未采取问卷调查等方式对部分投资者的风险识别和风险承担能力进行评估;

4)未要求部分投资者书面承诺符合合格投资者条件;

5)未要求部分投资者签署风险揭示书;

6)未妥善保存部分投资者适当性材料。

另有公告指出,2009年10月28日至今,朱鹏炜于担任国富金源法人,并于2013年1月1日至今担任执行董事,实际负责公司日常经营管理,对公司上述违规行为负有责任。

与之不同的是,厦门辖区内被披露罚单的3家私募基金,均被采取了责令整改的行政监督管理措施。

公告显示,中投信科存在四类违规行为:

1)个别私募基金产品募集完成后未在中基协办理备案手续;

2)存在将私募基金财产用于对外借款,且借款余额超过该私募基金实缴金额的20%或提供借款期限超过1年的情形。存在将私募基金财产用于对管理人或自然人提供借款行为,且个别借款未经私募基金全体投资者签字确认同意情形,相关借款均已归还;

3)存在未按约定向投资者披露对外提供借款、关联交易等重大信息的情形;

4)未按照规定如实填报并更新管理人及其从业人员有关信息。

同样的,厦门务时基金也涉及四类违规行为,但存在着不同问题:

1)部分投资者的资产证明或收入证明不符合合格投资者标准;

2)个别投资者风险识别能力和风险承担能力评估等级和基金产品风险等级不匹配;

3)未及时更新个别私募基金的清算情况;

4)未妥善保存个别私募基金信息披露方面的记录。

相对而言,漳龙三君创投存在违规行为较少,共涉及两类:1)部分投资者风险识别能力和风险承担能力评估等级和基金产品风险等级不匹配;2)未妥善保存部分投资者适当性管理相关资料。

根据公告,厦门证监局要求这3家私募在收到决定书下发之日起30日内提交整改报告,还将跟踪检查整改情况,并视情况采取进一步的监管措施。

2家私募被取消会员资格、撤销其管理人登记

根据相关法律法规、自律规则的有关规定,中基协已于9月先后向铭睿博通以及法人、董事长兼总经理王喆、合规风控负责人刘波下达了《纪律处分事先告知书》。

经查,铭睿博通存六项违规事实:

一是向投资者承诺收益;

二是未审慎落实投资者适当性管理要求;

三是铭睿博通从2020年2月起未再编制并向投资者披露年度报告及季度报告等信息披露文件;

四是未按规定向协会报送基金相关信息;

五是基金运作不规范;

六是办公场所及高管任职不符合私募基金管理人登记要求。

鉴于以上基本事实、情节和审理情况,中基协决定对铭睿博通和王喆、刘波通进行公开谴责,暂停受理公司私募基金产品备案三个月。

11月18日,中基协共计披露了5份纪律处分事先告知书,主要面向重庆顺势创行、上海民享及各家相关负责人。

经查,重庆顺势创行存在三项违规事实:

一是违反专业化经营要求。重庆顺势创行作为私募基金管理人,同时作为重庆顺势荧鸿的执行事务合伙人,为其他主体的借款合作提供居间服务,构成从事非私募基金管理业务的情形。而私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务的规定;

二是高管违规兼职。重庆顺势创行在协会资产管理业务综合报送平台登记的法人、合规风控负责人均为苗骏,任职期间为2010年9月至今,违反了私募基金管理人应当设置独立履职的合规风控高级管理人员的规定;

三是不配合协会自律检查。协会多次向重庆顺势创行发送自律核查通知,要求机构就相关情况进行说明,重庆顺势创行未按要求向协会提交情况说明。同时,协会通过公司登记的联系方式亦无法与之取得有效联系。

根据相关规定,协会拟作出以下纪律处分:1)取消重庆顺势创行会员资格,并撤销其管理人登记;2)对苗骏进行公开谴责。

根据公告,上海民享存在两项违规行为:

一是向非合格投资者募集资金。根据投资者在向协会进行投诉时提供的多份《代持协议》等材料显示,上海民享在协会备案的新余享跃投咨管理中心和新余富海民享富远投资管理中心等基金产品,代持的投资金额从几万元到几十万元不等,均不满足投资金额不低于100万元的要求;

二是经营管理失控。2021年5月,上海监管局通过走访上海民享办公地、联系上海民享登记的各种联络方式,无法与上海民享取得联系。2022年4月,中基协多次尝试通过电话、邮件等方式联系上海民享法人兼合规风控负责人李辛、总经理程韬,但均无法取得有效联系。另外,经核查中国执行信息公开网,李辛因民事纠纷被列为失信被执行人。

根据相关规定,中基协拟作出以下纪律处分:

1)取消上海民享会员资格,并撤销其管理人登记。

2)取消李辛基金从业资格,加入黑名单,期限为三年。

3)将程韬加入黑名单,期限为三年。

年内注销私募已有2072家

中基协官网数据显示,截至11月18日,年内注销的私募基金已有2072家。其中,主动注销、依公告注销的私募基金分别有1268家、87家、796家。从基金类型看,被注销的主要是私募证券基金、私募股权及创投基金,年内分别被注销了526家和1304家。

11月18日,中基协披露了10月的私募基金管理人登记及产品备案月报。

上个月,在中基协资产管理业务综合报送平即AMBERS系统提交私募基金管理人登记申请的机构86家,办理通过的机构46家,其中,私募证券投资基金管理人12家,私募股权、创业投资基金管理人34家。

同期,协会中止办理11家相关机构的私募基金管理人登记申请, 注销私募基金管理人208家。

截至10月末,存续私募基金管理人23967家,较上月减少162家;管理基金数量140988只,较上月增加1418只;管理基金规模20万亿元,较上月减少3927.09亿元。其中,私募证券投资基金管理人9068家,较上月减少32家;私募股权、创业投资基金管理人14503家,较上月减少127家;私募资产配置类基金管理人9家,与上月持平;其他私募投资基金管理人387家,较上月减少3家。

同一阶段,已登记私募基金管理人数量从注册地分布来看(按36个辖区),集中在上海市、北京市、深圳市、浙江省(除宁波)和广东省(除深圳),总计占比达67.39%,低于9月份的67.51%。其中,上海市4431家、北京市4025家、深圳市3965家、浙江省(除宁波)1943家、广东省(除深圳)1787家,数量占比分别为18.49%、16.79%、16.54%、8.11%和7.46%。

从管理基金规模来看,前5大辖区分别为上海市、北京市、深圳市、广东省(除深圳)和浙江省(除宁波),总计占比达69.46%,低于9月份的69.84%。其中,上海市、北京市、深圳市、广东省(除深圳)、浙江省,规模占比分别为25.20%、22.01%、11.02%、5.90%和5.32%。

在10月,新备案私募基金数量2094只,较上月减少1308只;新备案规模372.81亿元,较上月减少318.97亿元。其中,私募证券投资基金1530只,占新备案基金数量的73.07%,新备案规模97.32亿元;私募股权投资基金211只,新备案规模151.34亿元,环比下降39.84%;创业投资基金352只,新备案规模120.13亿元;私募资产配置基金1只,新备案规模4.02亿元。

截至2022年10月末,存续私募基金140988只,存续基金规模20万亿元,较上月减少3927.09亿元。

这其中,存续私募证券投资基金89390只,存续规模5.56万亿元;存续私募股权投资基金31560只,存续规模10.94万亿元;存续创业投资基金18412只,存续规模2.80万亿元。

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