财联社1月17日讯（编辑 陈侃迪）近期财联社翻阅了证监会官网，在各地的监管公开信息中显示，分别有三家期货公司受到行政监管措施。

这三家监管点名的期货公司其地点分别是，永安期货股份有限公司河南分公司、安粮期货股份有限公司合肥分公司、以及鑫鼎盛期货有限公司上海分公司。

新年又现居间人管理不当！

去年，财联社整理了2022年全国期货公司的监管处罚情况，其中有接近一半的处罚和居间人管理不当有关，足以说明监管层对期货公司经纪业务的规范决心。

但近期的三起监管措施中又出现了居间人问题，据证监会官网显示，安粮期货股份有限公司合肥分公司存在部分居间人尽职调查不到位、居间人档案管理不全面、异常交易监测排查不足等问题，反映出你公司内控管理不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。

图片来源：证监会官网 财联社整理

永安期货未严格履行投资者适当性义务，鑫鼎盛期货网络营销不规范

另一份监管措施则是永安期货河南分公司在开展客户风险承受能力问卷测评时，未严格履行投资者适当性义务。上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第二十九条和《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十七条规定。依据《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定。

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鑫鼎盛期货有限公司上海分公司则是在网络营销及服务行为管理方面不规范，反映出内部控制存在缺陷，未有效进行风险管理，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

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