【深交所投教】哪些情形下可以申请办理上市公司股份协议转让?
2023-01-19 15:48 星期四
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答:根据《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》(以下简称《暂行规则》)第三条、《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引(2021年修订)》(以下简称《办理指引》)第六条,具有下列情形之一的,可以向深交所提交协议转让办理材料:

(一)转让股份数量不低于上市公司境内外发行股份总数5%的协议转让;

(二)因自然人、法人或者其他主体对公司持股超过50%,或者根据中国证监会有关规定构成实际控制关系或者均受同一控制人所控制的协议转让,转让股份数量不受前项不低于5%的限制;

(三)外国投资者战略投资上市公司所涉及的协议转让;

(四)法律法规、中国证监会及深交所业务规则认定的其他情形。 涉及国有股东转让所持上市公司股份、收回股权分置改革中的垫付股份等情形的,比照《办理指引》办理。

此外,根据《暂行规则》《办理指引》和《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》第三点规定,符合以下条件的股票质押回购违约处置协议转让,可以向深交所提交办理申请:

(1)拟转让股票为股票质押式回购交易初始交易或者合并管理的补充质押股票,且拟转让股票质押登记已满12个月;

(2)提交协议转让申请时,该笔交易出质人为对应上市公司持股2%以上的股东;

(3)不存在《办理指引》规定的不予受理情形。 除上述情形外的申请,深交所不予受理。 image

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