中安证券有限公司因在2019年11月25日至12月6日期间担任一项股份配售代理时犯有缺失，遭香港证监会谴责及罚款600万港元（注1）。

于2019年11月25日，中安获中国大健康建设产业有限公司（中国大健康建设）当时的大股东（卖方）委任为配售代理，以促使承配人认购相当于中国大健康建设已发行股本总额最多45%的股份（注2及3）。

证监会的调查发现，中安就配售物色六名承配人后，因作出以下行为而未有确保自己在卖方的授权范围内行事，亦未有充分保障卖方的资产：

代表卖方与承配人订立与股份相关的买卖单据，然而有关交易价格与卖方议定的配售价不相符（注4）；

在未事先要求支付购买价，或不确定承配人能否向卖方支付配售价的情况下，仍向他们转移股份（注5）；及

在未有向卖方核实指示的情况下执行某第叁方的宣称指示，将部分股份免费转移予其中一名承配人。

证监会认为中安无视卖方的利益，构成了严重疏忽甚至鲁莽的行为，违反了《操守准则》（注6及7）。

证监会在决定上述处分时，已考虑到所有相关情况，包括证据不足以支持任何有关中安曾作出不诚实行为的结论，或有关失当行为持续发生；向业界传递具阻吓力的讯息的重要性，以表明证监会不会姑息任何严重疏忽或鲁莽的行为；及中安过往并无遭受纪律处分的纪录。

完

备注：

1，中安于2020年7月22日至2021年2月19日期间称为中安环球资本集团有限公司，于2020年5月30日至2020年7月21日期间称为泛亚金融服务有限公司，于2019年5月10日至2020年5月29日期间称为中资证券有限公司，及于2019年5月10日之前称为香港富贸有限公司。该公司获发牌进行第1类（证券交易）及第9类（提供资产管理）受规管活动。,

2，中国大健康建设曾于香港联合交易所创业板上市，直至其上市地位自2022年6月22日起撤销。

3，根据中安与卖方订立的配售协议，中安同意：(a)作为卖方的代理，促使不少于六名承配人按每股0.265港元的价格认购2.16亿股中国大健康建设股份（议定配售总价为5,724万港元）；及(b)当协议完成时，一系列事务将获全数（而非仅部分）处理，包括：(i)中安应向卖方支付，或促使承配人向卖方支付配售总价；及(ii)卖方应向承配人配发该等股份。

4，买卖单据是由卖方与每位承配人签立的成交单据，以达到由卖方向相关承配人出售股份的目的。买卖单据载有买卖日期，以及所买卖股票的名称、数量和代价。

5，于2020年1月21日，证监会向中安发出限制通知书，禁止其处置六个客户帐户内的资产。该等资产与针对中国大健康建设股份的涉嫌操纵市场活动有关。因此，中安无法向承配人收取购买价，继而未能向卖方支付相关款项。请参阅证监会2020年1月21日的新闻稿。

6，《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。

7，有关《操守准则》的相关条文，请参阅纪律行动声明。