注册制改革投教小课堂之北交所篇丨第六十八期:哪些异常交易行为可能影响北交所股票的交易价格或成交量?
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2023-06-25 17:57 星期日
注册制改革投教小课堂之北交所篇丨第六十八期:哪些异常交易行为可能影响北交所股票的交易价格或成交量?

哪些异常交易行为可能影响北交所股票的交易价格或成交量?

可能影响证券交易价格或者证券成交量的异常交易行为包括:

1.可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前,大量或持续买入或卖出相关证券;

2.单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间,大量或频繁进行反向交易;

3.单个证券账户,或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户,大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的最近成交价;

4.单独或者合谋,以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报,致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制;

5.频繁申报或撤销申报,或大额申报后撤销申报,以影响证券交易价格或误导其他投资者;

6.集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入后又撤销申报,随后申报卖出该证券,或以明显低于前收盘价的价格申报卖出后又撤销申报,随后申报买入该证券;

7.对单一证券在一段时期内进行大量且连续交易;

8.大量或者频繁进行高买低卖交易;

9.申报或成交行为造成市场价格异常或秩序混乱;

10.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者作出投资决策,并进行相关交易的;

11.通过对证券及其发行人、上市公司公开作出评价、预测或者投资建议,误导投资者作出投资决策,并进行与其评价、预测、投资建议方向相反的证券交易的;

12.通过策划、实施虚假重大事项,误导投资者作出投资决策,并进行相关交易的;

13.通过控制发行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的内容、时点、节奏,误导投资者作出投资决策,并进行相关交易的;

14.北交所认为需要重点监控的其他异常交易。

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