开栏语：二十届三中全会对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署，将有助于提升资本市场风险偏好，在更长期的维度上带来改革红利。作为重要参与者和建设者，证券基金业正迎来高质量发展的历史性机遇。为更好深入学习、贯彻会议精神，财联社特别开设证券基金业“学习贯彻二十届三中全会精神”专栏，邀请百家机构分享学习心得，展望发展前景。

党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央积极探索新时代金融发展规律，不断加深对中国特色社会主义金融本质的认识，逐步走出了一条中国特色金融发展之路。党的二十届三中全会对金融体制机制改革和金融风险防范等重要课题提出进一步要求，更是体现了党中央对于金融工作的关心和重视。

在建设金融强国、加快构建中国特色现代金融体系的伟大征程中，资本市场及各金融机构应牢牢把握金融工作的政治性、人民性，坚持服务实体经济的根本宗旨，牢记防控金融风险的永恒主题，守正创新，持续深化金融供给侧结构性改革，积极开创新时期金融工作新局面。

作为中国特色现代资本市场的参与者和建设者，东海证券坚定践行中国特色金融文化和证券行业核心文化理念，持续加强风险管理和内部控制，致力于平衡好服务经济民生的“功能性”与业绩驱动的“盈利性”的关系，致力于在服务国家战略、支持实体经济中积极作为，为实体经济的持续健康发展积极贡献力量。

党建引领 凝聚高质量发展合力

坚持党的领导是走好中国特色金融发展之路的根本保证。金融机构应当完整、准确、全面贯彻新发展理念，增强“四个意识”、坚定“四个自信”、做到“两个维护”，打造忠诚、干净、专业、有战斗力的金融队伍。

一直以来，东海证券全面贯彻“两个一以贯之”，不断强化党建引领，充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的核心作用，把党的领导和公司治理有机结合，构建“党委领导核心、董事会战略决策、监事会独立监督、经营管理层授权经营”的现代公司治理架构。下一步，东海证券将把学习宣传贯彻党的二十届三中全会精神作为当前和今后一个时期的首要政治任务，深学细悟、领会实质，把握核心要义，要持续加强党对公司的全面领导，进一步优化“三重一大”决策机制，健全组织体系、监督体系、制度体系、责任体系和合规体系，纵深推进全面从严治党治企，将国有金融机构的政治优势切实转化保障和促进公司高质量发展的治理优势。

推动金融高质量发展、建设金融强国，必须积极培育和弘扬中国特色金融文化。东海证券将持续深化对中国特色金融文化的认知与实践，深刻领悟证券行业文化精髓，进一步提升公司上下对“12345”核心文化理念体系与“东海灯塔”文化品牌的认同。通过树立正确的价值观和行为准则，提升员工对职业道德的内在认同与主动践行；通过打造良好品牌形象，逐步构建自身竞争优势，赢得市场广泛认可；通过融合企业文化建设与发展战略，彰显公司服务实体经济、支持国家战略的责任担当。

金融为民 紧扣人民群众需求

满足人民群众对美好生活的向往是金融工作的出发点和落脚点。金融工作要站稳人民立场，就是要坚持以人民为中心的发展思想，聚焦“国之所需”“民之所盼”，切实尊重、有效保护各类金融消费者权益。

为满足居民精细化、复杂化和多样化的财富管理需求，东海证券积极推动财富管理转型提质增效，打造具有东海特色的财富业务生态圈，搭建以产品、服务、体验为核心的财富管理架构。公司将持续提升资产研究、组合配置与产品评价等专业能力，构建多层次产品引入及供给体系，并进一步深化客户画像，完善投资者适当性管理，配合智能化、自动化、移动化的交易平台和运营服务平台，为投资者提供更精细、精准的财富管理服务，不断增强专业金融服务的多样性、普惠性和可及性。

此外，依托国家级互联网投资者教育基地，东海证券将进一步积极整合内外部资源，不断完善多维度投资者教育体系。公司重点聚焦广大中小投资者权益保护，线上打造传播矩阵，推出网上精品栏目，持续投放丰富多样的投教作品；线下推广各类投教公益活动，走进社区、校园、中小企业、产业园区，推动投资者教育与国民教育有机结合，不断扩大投教宣传覆盖面。

服务实体 提升金融服务效率和水平

为实体经济服务是金融工作的初心使命和根本宗旨。作为推进中国式现代化的重要参与主体，金融机构应当以高度的历史使命感，积极融入经济社会发展大局，深化金融供给侧结构性改革，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章“五篇大文章”，大力支持新质生产力发展。

东海证券坚持以差异化竞争为一体，以业务协同和科技赋能为两翼的“一体两翼”发展战略，全面推进业务转型、机制改革，通过集成现有资源，持续强化服务实体经济的专业能力，加大对科技创新、绿色产业、民营企业等重大战略、重点领域、薄弱环节的资源配套与金融支持力度。在投行领域，公司将依法履行 “资本市场看门人”职责，运用区域聚焦、行业聚焦、客户聚焦等策略，支持优质民营企业完成上市与再融资，推动企业直接融资规模不断取得新突破；在投资领域，通过产业投资基金的有效运作，引导科创型企业锚定目标，积极开展资源整合、技术创新、市场拓宽、价值链延长等工作。

作为常州市唯一的法人证券业金融机构，东海证券深入贯彻落实“扎根常州 对接上海”的根据地战略，立足区域产业经济开展特色化经营，充分发挥连通常沪两地资本市场的桥梁作用，大力推动资本市场“常州板块”加快扩容提质。公司将继续以常州“532”发展战略为指引，加大力度实施“投资+投行+研究”“三位一体”产业金融服务模式，“以投带引”“以投带承”，通过投行条线与投资子公司的内部协同、证券公司与银行机构的外部协同，统筹优质金融资源，支持常州“1028”产业体系构建、“智能数转网联”“专精特新”企业培育等关键性工作，加快锻造新质生产力。同时，东海证券将进一步强化金融智库作用，利用人才、信息等专业优势，组织常州区域上市公司特色调研，不断拓展研究咨询服务的广度和深度，为培育常州高质量发展新动能献策献力。

筑牢底线 坚持防控金融风险

防控风险始终是金融工作的永恒主题。要增强金融体系的韧性，就必须将防控金融风险放到更加重要的位置。金融机构应当统筹发展与安全，坚守底线思维，强化风险意识，努力实现更高质量、更可持续、更稳健发展。

与中国特色现代资本市场同行三十余年，东海证券深入贯彻“合规创造价值、风控保驾护航”的导向和理念，不断加强文化建设、制度建设、人才建设，持续健全与公司发展战略相适应的合规管理体系和全面风险管理架构。

在合规管理方面，东海证券将继续严格遵守国家法律法规和行业规范，健全合规管理体系，通过定期的合规培训宣导、严格的合规问责追责、严密的合规管理架构，强化员工的合规意识，切实增强对市场、对法规的敬畏意识，促进合规文化深入人心、融入业务流程，为公司行稳致远奠定坚实可靠的基石。

在风险管理方面，东海证券将持续深化风险管理“意识层、机制层、提升层、赋能层”建设，持续推动风险管理与公司发展战略、经营管理、专业展业有机结合，坚持稳中求进、规范创新，严守纪法底线，切实增强风险研判处置能力，提高风险管控的韧性与维度，保障公司健康可持续发展。

在内控管理方面，东海证券将构建更严密的内控网络，不断优化内控流程，提升内控有效性，确保决策的科学性和执行的规范性。

东海证券将不断深化对中国特色金融发展之路的认识，矢志满足经济社会发展和人民群众需要，保持战略定力，把握发展机遇，增强改革的锐气、底气、勇气，持续推进“扎根常州”、业务大协同、分支机构转型、专业能力建设等各项改革举措落地落实，不断夯实公司高质量发展基础，为加快建设金融强国贡献东海力量。

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