开栏语：二十届三中全会对进一步全面深化改革、推进中国式现代化作出了重要战略部署，将有助于提升资本市场风险偏好，在更长期的维度上带来改革红利。作为重要参与者和建设者，证券基金业正迎来高质量发展的历史性机遇。为更好深入学习、贯彻会议精神，财联社特别开设证券基金业“学习贯彻二十届三中全会精神”专栏，邀请百家机构分享学习心得，展望发展前景。

南京证券党委书记、董事长 李剑锋

党的二十届三中全会是在以中国式现代化全面推进强国建设、民族复兴伟业的关键时期召开的一次十分重要的会议。习近平总书记在全会上发表的重要讲话，高屋建瓴、视野宏阔、思想深邃、内涵丰富，具有很强的政治性、思想性、指导性，对贯彻落实全会精神提出明确要求，为证券行业今后的工作提供了根本遵循，指明了前进方向。

全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》，是具有划时代意义的纲领性文件，深刻剖析了我国改革发展稳定面临的重大理论和实践问题，明确了进一步全面深化改革的指导思想、总目标、重大原则，重点部署了未来五年的重大改革举措，是新时代新征程上推动全面深化改革向广度和深度进军的总动员、总部署。南京证券党委将把学习贯彻党的二十届三中全会精神作为当前和今后一个时期的一项重大政治任务，在深入学习、准确把握、坚决落实上下功夫，切实把思想和行动统一到二十届三中全会决策部署上来，以实际行动坚定拥护“两个确立”、坚决做到“两个维护”。

一、深刻认识金融发展规律，坚定不移走中国特色金融发展之路

习近平总书记指出，中国特色金融发展之路既遵循现代金融发展的客观规律，更具有适合中国国情的鲜明特色，与西方金融模式有本质区别。公司上下将正确理解和全面把握中国特色金融发展之路的丰富内涵，坚定不移地沿着正确方向前进。

一是坚定正确的政治方向。全会提出，要“坚持党的全面领导，坚定维护党中央权威和集中统一领导，发挥党总揽全局、协调各方的领导核心作用，把党的领导贯穿改革各方面全过程，确保改革始终沿着正确政治方向前进”。公司始终牢记“国企姓党”，推进党建工作与经营管理深度融合，落实新一轮国企改革深化提升行动，不断健全现代金融企业制度，完善法人治理结构，把党的政治优势、制度优势转化为发展优势和治理效能，以高质量党建引领高质量发展。

二是秉持金融为民的理念。中国共产党领导的金融事业，归根到底要造福人民，这是中国特色金融发展之路与西方金融发展道路的显著区别。公司始终把实现人民对美好生活的向往作为一切工作的出发点和落脚点，会更加注重金融服务的多样性、普惠性、可及性，更加有效保护投资者特别是中小投资者合法权益，更好满足人民群众日益增长的财富管理需求，切实履行好国有企业的社会责任，积极投身乡村振兴和社会公益事业，持续推动发展成果惠及民生，促进共同富裕。

三是践行中国特色金融文化。“诚实守信，不逾越底线；以义取利，不唯利是图；稳健审慎，不急功近利；守正创新，不脱实向虚；依法合规，不胡作非为”，习近平总书记提出的这五个方面的实践要求，为积极培育中国特色金融文化指明了努力方向。公司坚持把“五要五不”落实到经营管理各个方面，大力弘扬中华优秀传统文化，自觉践行证券行业文化理念和行业“荣辱观”，不断丰富“正统·正规·正道”企业文化内涵，引导干部员工将“五要五不”内化为价值标准和自觉遵循，树立正确的经营观、业绩观和风险观，为高质量发展提供思想保证、价值引领和精神动力。

四是打造高素质专业化干部人才队伍。公司以党纪学习教育为抓手，引导党员干部学纪、知纪、明纪、守纪。坚持党管干部、党管人才，以“政治过硬、敢于担当、锐意改革、实绩突出、清正廉洁”的标准，发现、培养、使用敢担当善作为的干部队伍和德才兼修、勤勉胜任的人才团队。不断健全完善以执业质量为导向的绩效考评机制，强化以专业创造价值、以责任形成声誉、以服务建立信任、以质量赢得竞争的职业操守，持续加强廉洁从业和职业道德建设，提升队伍的纯洁性、专业性、战斗力。

二、牢牢把握金融本质，为经济社会发展提供高质量服务

习近平总书记指出，要深刻领会金融工作的政治性、人民性，在中国式现代化建设中更好发挥现代金融市场的资源配置功能，更好满足人民群众和实体经济多样化的金融需求。公司坚持落实金融供给侧结构性改革要求，把功能性放在首要位置，坚守初心、回归本源，做优主业、做精专业，持续提升服务理念、能力和质效，发挥好直接融资“服务商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”的功能作用，为打造一个“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场贡献力量。

一是不断提升服务国家战略的主动性。全会提出，要“积极发展科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融，加强对重大战略、重点领域、薄弱环节的优质金融服务。”公司上下将努力以金融赋能为导向，充分发挥专业优势，聚焦国家战略找准发展定位和主攻方向，推动金融资源聚集到高质量发展的战略方向、重点领域和薄弱环节上，做好科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，促进新质生产力发展。同时，积极参与到地方政府做强产业链、提升证券化率、资源整合、项目决策、风险化解等工作中，发挥好财务顾问作用。

二是不断提升服务实体经济的有效性。全会提出，要“完善金融机构定位和治理，健全服务实体经济的激励约束机制。”公司坚持把功能性放在首要位置，更加注重客户长期回报，陪伴企业长期成长，持续构建满足企业全方位、全生命周期、全业务链的投融资需求服务体系，不断提升行业理解、价值发现、尽职调查和资产定价等能力，挖掘更多符合国家政策支持方向的优质企业，更加注重企业的核心竞争力、科技创新实力，引导社会资本更多流向科技创新、先进制造、绿色发展和中小微企业，拓展企业融资渠道，优化融资结构，切实提高金融资源配置效能。

三是不断提升服务投资者资产配置的多元性。全会提出，要“健全投资者保护机制”。公司将持续加强财富管理能力建设，提升数字化、智能化等科技金融实力，为客户提供更加优质高效的金融服务。同时，要持续加强投资者教育保护，把投资者教育纳入国民教育体系等战略部署落到实处，引导投资者树立理性投资、价值投资、长期投资理念，积极保护投资者合法权益，提振投资者信心。

三、坚决守住安全底线，有效防范化解金融风险

全会提出，要“健全投资和融资相协调的资本市场功能，防风险、强监管，促进资本市场健康稳定发展。支持长期资金入市。提高上市公司质量，强化上市公司监管和退市制度。建立增强资本市场内在稳定性长效机制。”新“国九条”发布，开启了资本市场新一轮深化改革，资本市场“1+N”政策体系正在加快形成，指导性强、针对性足。公司将牢牢把握强监管、防风险、促高质量发展的主线和“两强两严”的监管理念，把防控风险作为金融工作的永恒主题，打造合规稳健的经营底色，维护资本市场健康稳定运行。

一是守住防范风险的生命线。公司不仅坚持高质量发展，更坚持保证高质量安全。一方面要依靠推动高质量发展，破解前进中的突出矛盾和问题，增强抵御风险能力，从根本上防范风险；另一方面要压紧压实主体责任，提高风险研判能力、应对能力和处置能力，坚决贯彻“看不清管不住则不展业”的原则，确保业务开展与公司合规风控水平相匹配。同时还要积极助力地方政府、企业主体等化解金融风险，防范重大风险外溢，共同维护经济金融安全和社会大局稳定。

二是把牢合规经营的底线。主动顺应监管“长牙带刺”、有棱有角的形势，全面从严对照监管要求，将监管理念和政策规定贯穿到经营管理全过程、各方面，树牢“合规创造价值”的理念，压实“人人合规、主动合规”的责任，加强执业行为和从业人员管理，不断提高合规意识和能力，严格内部控制、监督检查、考核问责，做到不越监管底线、不踩规章红线、不碰违规高压线。

三是维护资本市场平稳运行。加强自身投资文化和投研能力建设，注重把握长期大势，强化逆周期布局，保持投资行为的稳定性，同时更好地服务中长期资金入市，发挥好资本市场稳定器作用。加强市场主体规范运作的前端控制、中端监测、后端处理，做好交易行为监测与风险管控，防范和制止异常交易行为，共同维护和提升市场交易秩序。压紧压实投行业务“三道防线”责任，严格落实申报即担责的要求，从源头加强管理，提高项目甄别能力，督促企业履行规范运作、信息披露等义务，严把资本市场“入口关”，将潜在风险挡在市场门外。

全会提出，要“推动国有资本和国有企业做强做优做大，增强核心功能，提升核心竞争力。”南京证券将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，主动顺应资本市场改革发展方向，持续对标行业一流，在更高层次、更高目标上谋划具体举措，引导全体干部员工树立一流意识，探索功能型、集约型、专业化、特色化的发展之路，加强核心功能和核心能力建设，实现更有效率、更可持续、更为安全的发展，以自身高质量发展更好地服务中国式现代化大局。

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