为更好地服务会员单位财富管理业务的转型与发展，进一步提升会员单位投顾执业水平与服务能力，2024年8月15日，湖南省证券业协会（以下简称“协会”）联合国泰君安证券湖南分公司、券业观察、才博金融智赋管理机构举办了投顾业务高质量发展交流活动——走进国泰君安证券湖南分公司，以投顾业务专业能力提升为主题，进行主题分享与经验交流，近60名省内外证券经营机构负责人及投顾业务负责人参加本次交流活动。

协会刘丹岳秘书长对省内外同仁的到来表示热烈的欢迎，并表示投资顾问业务不仅是证券行业服务实体经济、满足居民财富管理需求的重要抓手，也是提升行业核心竞争力、实现高质量发展的关键一环。在财富管理转型与金融科技创新并驱发展的背景下，证券公司可以通过强化合规经营、提升专业服务水平、增强投资者保护意识等措施，为客户提供更加专业和个性化的服务。同时，他指出投资顾问人员作为连接资本市场和广大投资者的重要桥梁，应秉持投资者保护的理念、不断提升投研的专业水平，为推动资本市场的健康稳定发展贡献力量。

国泰君安证券湖南分公司总经理助理刘骏从公司发展历程、组织架构、员工队伍组成、客户规模、当下投顾业务发展思路等方面对国泰君安证券湖南分公司的基本情况做了介绍，并表示欢迎省内外各证券经营机构来访交流。

国泰君安证券湖南分公司首席投顾汤利卡指出了研究所的重要性，从如何提升投资顾问的基本素养、专业能力，如何为投顾业务赋能、促进投顾业务落地等方面分享了自己的经验和对于投顾业务发展的思考。

广发证券湖南分公司资深投顾李承洪介绍了广发证券的投顾团队、投顾服务模式、特色服务内容以及湖南分公司投顾服务模式等内容，并提出自己对投顾未来发展的思考。

海通证券湖南分公司财富管理部负责人李定楚从本公司的业务架构、业务组织模式、财富业务人才培养、投顾团队建设等方面分享了海通证券湖南分公司财富管理经验。

随后，各参会人员针对投顾业务主题及嘉宾分享内容进行提问、互动和交流，现场气氛热烈。与会者表示，通过此次交流活动，对投顾业务的发展和趋势有了更深刻的理解，希望协会多多举办类似交流活动。

2024年以来，协会举办了系列投顾业务交流活动，不仅有省内优秀机构的实地交流，还举办了跨省的全国性交流活动。未来也将继续立足会员单位需求，通过活动搭建平台，汇聚更多行业智慧和力量，助力建立专业投顾服务与培养体系，打造一支将“投保、投研、投顾”融为一体的优秀投顾团队，推动湖南辖区证券经营机构投顾业务高质量发展。