本集主要参考条文

1.《上海证券交易所沪港通业务实施办法》第八十二至八十八、第一百〇一至一百〇三条

2.《深圳证券交易所深港通业务实施办法》第八十二至八十八、第一百至一百零二条

交易特别事项的相关规定（部分节选）

（1）投资者应当通过沪市/深市人民币普通股票账户进行港股通交易。

（2）港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。

（3）港股通交易日和交易时间由上交所/深交所证券交易服务公司在其指定网站公布。每个港股通交易日的交易时间包括开市前时段、持续交易时段和收市竞价交易时段，具体按联交所的规定执行。

（4）港股通交易通过联交所自动对盘系统进行，但投资者持有的碎股只能通过联交所半自动对盘碎股交易系统卖出。港股通投资者在开市前时段和收市竞价交易时段应当采用竞价限价盘委托，在持续交易时段应当采用增强限价盘委托。

（5）港股通交易申报的申报数量按照联交所的规定执行。

（6）被调出港股通标的证券且仍属于联交所上市证券的，不得通过港股通买入，但可以卖出。

（7）投资者当日买入的港股通标的证券，经确认成交后，在交收前即可卖出。

联动一下，本部分第（2）点直接引出了很多关于汇率的有趣话题，“东证港堂”往期第1、3、4、5、8、13、18、43、44、45集与之相关。第（3）点交易日、交易时间与第15、33、41、42、47、48、51集内容相关。第（4）点委托方式、碎股与第16、34、49、52、55、56、58集内容相关。第（5）点申报数量与36、60集内容相关。第（6）调入调出与第10、11、12、30、62、63、64集内容相关。第（7）点交易、交收与第8、37、60集内容相关。有需要进一步了解相关内容的读者，可以通过文末“传送门”翻看往期文章。

额度控制的相关规定（部分节选）

（1）上交所/深交所证券交易服务公司对港股通交易每日额度的使用情况进行实时监控，并在其指定网站公布额度使用情况。

（2）相关计算公式为：当日额度余额=每日额度-买入申报金额+卖出成交金额+被撤销和被联交所拒绝接受的买入申报金额+买入成交价低于申报价的差额。

上述金额如涉及汇率换算的，按照中国结算每日交易开始前提供的当日交易参考汇率，由港币转换为人民币计算。

（3）当日额度在联交所开市前时段使用完毕的，上交所/深交所证券交易服务公司暂停接受该时段后续的买入申报，且在该时段结束前不再恢复，但仍然接受卖出申报。若因“撤单”、“废单”、“卖出成交”等原因使当日额度余额恢复至大于0的，在联交所持续交易时段开始时恢复接受后续的买入申报。

当日额度在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段使用完毕的，上交所/深交所证券交易服务公司停止接受当日后续的买入申报，但仍然接受卖出申报。

关于每日额度余额披露规则的介绍，可以移步阅读“东证港堂”第7集《沪深港通数据披露新规》。关于参考汇率，可以阅读第43集《从一个思维实验看看参考汇率的作用》。（温馨提示：文末有传送门）。

下集预告

下一集，我们将会讲到港股通业务的投资者适当性管理规定，由此结束我们关于实施办法的讲解。下集再见。

See you next time and every time（下集再见，每集都见）。

（本期撰稿人：陈英杰，执业编号：S0340120090009）

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