2026年05月12日 17:50:16
监管要求金融机构完善非法金融活动监测模型 排查重点领域
财联社5月12日电,监管部门正强化金融机构对非法金融活动的监测预警。记者了解到,监管部门对券商基金机构下发了专项通知,提出了三项要求,金融机构需认真贯彻执行:一是将监测预警工作纳入公司治理与内控体系,明确责任主体;二是完善监测模型与手段,加强重点领域排查,规范线索报告并配合属地处置;三是排查从业人员异常行为,坚决防止从业人员协助、参与或者组织非法金融活动,严防从业人员及外部人员利用机构经营场所、销售渠道开展非法金融活动。(财联社记者 林坚)
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