财联社（深圳，记者邹晨辉）讯，又一期货公司遭监管机构责令改正。

这一次的“主角”是湖南省唯一省级地方金融控股公司即湖南财信金融控股集团有限公司(以下简称“湖南财信金控”)旗下的财信期货有限公司（以下简称“财信期货”）。

财联社记者梳理发现，除财信期货外，今年以来，已有多家知名期货公司被责令改正，包括东方汇金期货公司、上海东方期货经纪有限公司、广州期货股份有限公司，原因涉及净资本监管指标达预警标准、重大事项报告不及时、为期货配资活动提供便利等。

财信期货被责令改正详情

8月14日，湖南证监局发布的关于对财信期货采取责令改正措施的决定显示，经查，财信期货存在未将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节；对外接信息系统管理不到位、风险评估不全面；未能采取有效措施防止风险事件发生。湖南证监局认为，上述情形反映出财信期货内部控制存在缺陷，不符合《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第九十条、第九十七条的规定。

现行《期货公司监督管理办法》第九十条规定，期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。

《期货公司监督管理办法》第九十七条规定，期货公司应当建立健全外部接入信息系统管理制度。期货公司信息系统接入外部信息系统的，应当对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技术系统测试，保证接入的外部信息系统的合规性和安全性，并按照期货交易所、中国期货业协会的要求报告接入方及接入信息系统情况，不得违规为客户提供信息系统外部接入服务。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，湖南证监局决定对财信期货采取责令改正的行政监管措施。

湖南证监局表示，财信期货应高度重视，采取切实有效的整改措施，进一步完善内部控制制度，落实客户实名制审核和信息技术管理工作要求，加大内部风控及合规检查力度，确保各项制度有效执行。财信期货应在收到本决定之日起30日内完成整改，并向湖南证监局提交书面整改报告。

财信期货成立于2005年08月01日，注册地位于长沙市五一西路2号第一大道14楼，截至目前，设有8处分支机构，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理、期货投资咨询。

湖南财信投资控股有限责任公司（以下简称“湖南财信投资”）直接持有财信期38.46%的股份，通过财信证券有限责任公司(持股96.49%)间接持有财信期货61.54%的股份，湖南财信投资为湖南财信金控全资子公司。

湖南财信金控是经湖南省人民政府批准组建的国有独资公司，系湖南省唯一的省级地方金融控股公司、省属国有大型骨干企业。湖南财信金控由湖南省省人民政府出资，旗下拥有信托、证券、寿险、银行、资产管理、基金、期货、联交所、股交所、金交中心、保险代理、典当、担保、小贷等14张金融牌照。

今年来已有三家期货公司遭罚

期货公司被责令改正时有发生。今年5月，吉林证监局披露对东方汇金期货实施责令改正监管措施的决定。

经查，东方汇金期货存在未及时根据市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试，风险管理制度未得到有效执行；净资本与公司风险资本准备的比例在4月1日至4月21日、4月23日和4月28日不符合规定标准；重大事项报告不及时，净资本与公司风险资本准备的比例不符合规定标准时，未及时向吉林证监局报告三方面问题。

根据《期货公司监督管理办法》第一百一十条第（二）项、《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条和《期货交易管理条例》第五十五条第一款的规定，吉林证监局决定对东方汇金期采取责令改正的监督管理措施。

今年4月，上海证监局发布了对上海东方期货采取责令改正监管措施的决定，原因是上海东方期货2020年3月31日净资本仅为3526万元，且截至上海证监局发布上述监管措施之日持续低于3600万元，净资本监管指标达预警标准，被责令改正。上海东方期货是国内成立最早、最具专业优势的期货公司之一。

此外，因为期货配资活动提供便利，广州期货也在今年4月被责令整改。

今年4月，广东证监局经查发现，庞晓军、闫文亮、黄斐斐在广州期货天津营业部工作期间，为期货配资活动提供便利，反映广州期货存在对分支机构管控不到位的问题，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，广东证监局决定对广州期货采取责令改正的行政监管措施。