龙江银行因内控、印章管理等问题被罚220万元 原行长关喜华刚刚被查
原创
2020-10-10 19:27 星期六
财联社记者 孙诗宇

财联社(上海,记者孙诗宇)讯,10月10日,银保监会官网显示,龙江银行内控管理、印章管理、案件风险防控、强制休假制度执行不到位;员工行为排查流于形式等原因,共计被罚220万元,另有多人被警告、罚款和禁止终身从事银行业工作。

罚单信息显示,龙江银行股份有限公司双鸭山分行,印章管理不到位;案件风险防控落实不到位;强制休假制度执行不到位;员工行为排查流于形式,被罚120万元。

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龙江银行股份有限公司双鸭山龙兴支行,内控管理不到位,违规办理业务;印章管理不到位,罚款100万元。

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同时,付贵臣,对龙江银行双鸭山分行案防制度落实不到位、印章管理不到位、发生侵占银行资金和诈骗客户资金案件负管理责任,警告并罚款5万元。

陈永新,对龙江银行双鸭山分行员工行为排查流于形式、印章管理不到位、强制休假制度执行不到位负管理责任,警告并罚款5万元。

孙成宇,对龙江银行双鸭山分行未建立案防工作相关制度、案防制度落实不到位、发生诈骗客户资金案件负领导责任,警告并罚款10万元。

另有两人分别因对未执行存款业务管理操作规程、存款业务逆程序操作负直接责任,禁止3年从事银行业工作;因对违规授权造成银行资金短款、私盖印章诈骗客户资金负直接责任,禁止终身从事银行业工作。

此前龙江银行在今年已经收到27张监管罚单,涉及黑河北安、齐齐哈尔拜泉、双鸭山等多地分支行,被罚原因包括贷款"三查"不到位、内控管理不到位等。

此外,9月25日,黑龙江省纪委监委网站公告显示,龙江银行原党委副书记、行长关喜华涉嫌严重违纪违法,目前正接受纪律审查和监察调查。关喜华曾任交通银行大庆分行党委委员、副行长,大庆市商业银行股份有限公司党委书记、董事长等职务,2016年5月从龙江银行辞职。

同时,根据黑龙江省纪委监委披露的信息来看,龙江银行此前多人高管都有接受纪律审查和监察调查的记录。2015年7月,时任龙江银行副行长王贵彬(副厅级)因涉嫌严重违纪接受组织调查;2014年9月,原董事长杨进先利用职务收受贿赂、贪污公款被开除党籍;2014年5月原副行长杨宝仁因犯受贿罪、巨额财产来源不明罪被判处有期徒刑15年。

公开资料显示,龙江银行于2009年12月25日正式对外挂牌营业,是在原齐齐哈尔市商业银行、牡丹江市商业银行、大庆市商业银行和七台河市城市信用社基础上合并重组而设立的省级城市商业银行在黑龙江省内13个地市均设有分行,辖属营业网点222个。2020年半年报显示,截至2020年6月末,该行资产总额为2520.39亿元,较年初增加4.72%;实现净利润6.47亿元,同比减少25.97%。

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