广发基金员工喜迎“大礼包”!股权激励获批,多位明星基金经理位列其中,30多家公募已实施员工持股
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2020-12-25 21:06 星期五
财联社记者 沈述红

财联社(深圳,记者 沈述红)讯,从9月10日证监会接受股权变更材料,到12月25日获批,广发基金历时三个半月的股权变更申请终于落下了帷幕。据财联社记者获悉,广发基金此次股权变更源于新增员工持股。

根据证监会官网信息,广发基金新增了5家员工持股平台——嘉裕元、嘉裕祥、嘉裕禾、嘉裕泓、嘉裕富,认购广发基金1409.80万元的新增注册资本。这5家有限合伙企业涉及广发基金多位高管及基金经理,包括朱平、傅友兴、孙迪、李耀柱、余昊、王明旭、郑澄然等。

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认购完成后,公司股东数量从4个增至9个,上述5家平台合计持有广发基金10%的股权,而此前的股东广发证券、烽火通信、前海香江金控、广州科技金融创新投资控股出资比例分别减少了6.06%、1.58%、1.58%、0.79%。

对于实施员工持股,广发基金回应财联社记者称,公司此举是进一步完善公司治理结构的举措,有利于提升核心人才团队的稳定性,激发人才效能,“通过完善长效激励约束机制,为更好地实现基金份额持有人、股东方和员工利益的长期一致提供有力的制度保障。”

引入员工股权激励机制

继睿远基金、东方基金、天弘基金、易方达基金等实施员工持股计划后,又一家行业龙头加入了这一行列。

根据《关于核准广发基金管理有限公司变更股权的批复》的信息显示,证监会核准嘉裕元(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕祥(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕禾(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕泓(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)、嘉裕富(珠海)股权投资合伙企业(有限合伙)(5家公司以下分别简称“嘉裕元”、“嘉裕祥”、“嘉裕禾”、“嘉裕泓”、“嘉裕富”),认购广发基金1409.80万元的新增注册资本。

认购完成后,5家平台合计持有广发基金10%的股权。其中,嘉裕元认购545.54万元新增注册资本,持有广发基金3.87%股权;嘉裕祥认购314.37万元新增注册资本,持有广发基金2.23%股权,嘉裕禾认购218.68万元新增注册资本,持有广发基金1.55%股权,嘉裕泓认购167.56万元新增注册资本,持有广发基金1.19%股权,嘉裕富认购163.64万元新增注册资本,持有广发基金1.16%股权。

在公募基金业内,有限合伙企业扮演的角色通常被认为是员工持股平台。随后,广发基金也向记者证实了这一消息。

天眼查信息显示,上述5家有限合伙企业涉及广发基金多位高管及基金经理,包括易阳方、朱平、傅友兴、王海涛、陈少平、李巍、项军、孙迪、李耀柱、张敬晗、武幼辉、余昊、王明旭、郑澄然、赵子良等。

认购完成后,此前的股东广发证券、烽火通信、前海香江金控、广州科技金融创新投资控股在广发基金的出资比例,也分别从54.53%、14.19%、14.19%、7.09%,降至60.59%、15.76%、15.76%、7.88%,分别减少了6.06%、1.58%、1.58%、0.79%。

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对于此番动作,广发基金表示,这是公司响应行业文化建设号召,进一步完善公司治理结构的举措,有利于提升核心人才团队的稳定性,激发人才效能。本次员工持股的落地也为公司长期稳定发展奠定了坚实基础。

“通过完善长效激励约束机制,将更好地实现基金份额持有人、股东方和员工利益的长期一致提供有力的制度保障。”广发基金称。

事实上,广发基金近年来一直致力于打造全能型资产管理公司。根据基金业协会公开数据,截至今年三季度末,广发基金非货币理财公募基金月均规模4450.25亿元,排名行业第3。截至今年三季度末,广发基金旗下主动权益类基金过去一年、过去两年的平均收益率分别为60.16%、94.27%,在12家大型公募基金公司同类权益产品中均位列第一。

北京一位基金研究人士称,作为业内龙头的广发基金、易方达基金等都陆续实施了员工股权激励机制,对公募行业做好管理创新、挖掘人才潜力,从而促进公司及行业发展,有一定的正向引导作用。

“通过持股或设立资产管理计划、信托计划、有限合伙企业等形式,实施员工持股或股权激励计划,有助于形成基金份额持有人、股东与员工长期利益一致的有效机制,是公募做大做强的关键之一。”他表示。

逾30家公募已实施员工持股计划

在今年下半年,证监会曾向各派出机构发布通知,鼓励证券公司、基金管理公司做好组织管理创新工作。一是解决同业竞争问题,鼓励有条件的行业机构实施市场化并购重组;二是支持实施员工持股、股权激励计划。

从实际情况来看,近年来,设立员工持股平台的基金公司并不少见。

9月15日,睿远基金向证监会提交了《变更百分之五以上股权的股东、实际控制人》的审批申请。坐拥陈光明和傅鹏博两位明星基金经理,睿远的一举一动都引发了市场关注。该公司成立于2018年10月,注册资本为1亿元人民币。作为个人系基金公司,睿远的股权结构也相对简单,陈光明持有55%的股份,是睿远基金的控股股东,傅鹏博持有32.51%的股份,刘桂芳和林敏分别持有7.5%和4.99%的股份。

接近该公司的行业人士表示,此次进行股权变更是为了股权激励。

更早以前的5月下旬,东方基金公告称,其完成股权变更及增加注册资本。在完成股权变更后,公司的股东数量从3个增至6个。其中,东方基金的原股东河北省国有资产控股将所有出资转让给了河北国控资本,同时,新增天津汇智长行企业管理咨询中心(有限合伙)、天津汇远长行企业管理咨询中心(有限合伙)、天津汇聚长行企业管理咨询中心(有限合伙)为公司股东,公司注册资本从3亿元增至 3.33亿元。

东方基金在接受采访时也表示,搭建员工持股平台主要是完善公司治理架构,实现公司核心人才团队的稳定。

2019年12月,证监会亦核准了易方达基金的员工持股计划,珠海祺荣宝、珠海祺泰宝等6家员工持股平台作为易方达新增股东,合计持有易方达基金9.39%的股份。

易方达对此表示,实施员工持股有利于形成可持续的投研、风控、运营文化和理念,从而长期持续地为基金持有人创造最优价值,形成基金份额持有人、股东与员工长期利益一致的有效机制,促进基金公司核心人才团队的稳定,为实现公司的持续平稳发展奠定更加坚实的基础。

事实上,自2013年新《基金法》明确允许专业人士持有基金公司股权,建立长效激励约束机制后,监管层便已放开基金公司5%以下股权变动审批之后,股权激励在基金行业里由点及面推广开来。

记者不完全统计,自中欧基金、前海开源基金率先在业内开始实施员工持股计划后,截至目前,已经有天弘基金、银华基金、汇添富基金、南方基金、易方达基金等30余家公募基金公司都陆续实施了员工持股计划。

其中,率先在2014年实行股权激励的中欧基金,目前高管及员工持股平台合计持股比例超过30%,已经超过了公司第一大股东——意大利意联银行股份合作公司25%的持股比例;天弘基金的员工持股平台则拿下了天弘基金11%的股权,覆盖员工200多人,可谓是全员持股。

上述基金研究人士建议,实施员工持股或股权激励计划的政策可更加灵活,确定原则即可,不必对具体方式制定过细规则。“但在此过程中,需做好风险防范,要防范利益输送、操纵股价、内幕交易,侵害中小股东利益。”

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