美国证交会声明:追查潜在不法行为 保护散户投资者
原创
2021-01-29 22:53 星期五
财联社 史正丞

财联社(上海,编辑 史正丞)讯,当地时间周五开盘前,美国证交会代理主席Allison Herren Lee携三名专员针对近几日美国股市种种乱象发表声明,明确表示将“追查潜在的不法行为”

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(来源:美国SEC)

声明中美国SEC表示,委员会正在密切监视和评估过去几天中某些股票交易价格的极端价格波动。在本周极大的交易量压力下,我们的核心市场基础设施已被证明具有弹性。即便如此,极端的股价波动可能会使投资者承受快速且严重的损失,并破坏市场信心。

美国SEC承诺将一如既往地保护投资者,维持公平,有序和有效的市场。委员会正在与监管合作伙伴紧密合作,无论是政府内部还是在FINRA以及包括股票交易所在内的其他自律组织中,以确保受监管实体履行保护投资者的责任,并锁定和追查潜在的不法行为

委员会将密切审查受监管实体采取的可能使投资者处于不利地位或以其他方式不适当地抑制其交易某些证券能力的行动。此外,当事实显示出现《联邦证券法》禁止的滥用或操纵交易活动时,我们将采取行动保护散户投资者,市场参与者应谨慎避免此类活动。同样,发行人必须确保其自己的证券的任何拟议要约或出售都遵守联邦证券法。

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