中基协副秘书长黄丽萍:积极探索碳基金、ESG基金备案绿色通道
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2021-07-17 11:15 星期六
财联社记者 陈俊岭

财联社(海口,记者 陈俊岭)讯,“目前,ESG投资在我国仍处于理念导入和实践探索阶段。”7月17日,中国证券投资基金业协会党委委员、副秘书长黄丽萍在第十五届中国基金业年会上表示。

在黄丽萍看来,从ESG关注事项的本质看,无论在经济层面还是金融层面,我国已经有多年探索,形成了诸多有中国特色的实践,与国际成熟市场相比有很多实质性差异。

立足新发展阶段、贯彻新发展理念、构建新发展格局,建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场,更要求我们从中国实际出发,以问题为导向,实事求是地解决我们面临的环境、社会、公司治理问题,尤其是碳达峰碳中和带来的机遇和挑战。

因此,基金行业既要总结环境、社会、公司治理的一般规律,借鉴国际最佳实践,更要以“十四五”和碳达峰碳中和目标为核心,构建符合中国市场特质的ESG价值观、方法论和政策支持体系。

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ESG研究:从“资产端”逐步过渡到“资金端”

ESG投资是一个复合的理论和实践体系,既包括资产端的ESG价值导向、价值评估与价值提升,也包括资金端的ESG信息整合、投研方法、投资组合管理、投资者需求对接等一系列内容。

从资产端挖掘ESG价值是基金行业开展ESG投资的基础,从资金端做好投资组合管理,提升投资组合的ESG绩效是投资端高质量发展的重要内容。因此,协会ESG研究工作从资产端开始,逐步过渡到资金端。

一是持续开展资产端ESG评价指标体系研究,挖掘ESG投资价值基础。自2017年起,协会持续开展了三期上市公司ESG评价指标体系研究,试图从投资端视角发展基于中国资本市场特质的ESG评价指标,推动本土化ESG价值观,提升行业机构专业判断能力。同时,也试图通过研究成果的传播,降低行业机构尤其是中小机构发展ESG投资的门槛和成本。

二是持续推动投资端发展绿色、ESG投资工具,倡导ESG核心价值观。2018年11月,协会发布《绿色投资指引(试行)》,对基金行业发展绿色投资作出引导性规范。2019-2020年连续2年开展基金管理人绿色投资自评估调查,发布2期《基金管理人绿色投资自评估报告》,连续4年举办“中国ESG责任投资论坛”,发布3期《基金管理人ESG投资调查报告》,向行业传递绿色/ESG投资核心理念,分享ESG研究成果与最佳实践,扩大行业共识。

三是基金行业绿色、ESG投资实践加速推进,相关制度建设取得很大进展。2019年以来,在绿色投资指引和ESG评价指标体系的引导、支持下,基金管理公司加速搭建内部绿色/ESG投研体系,开发绿色/ESG产品,积极通过主题投资、负面筛选、ESG整合、股东参与等方式发展绿色/ESG投资,通过基金的力量改善投资逻辑,服务实体经济绿色转型与高质量发展。

截至2020年末,超过10%的基金公司已将绿色投资纳入公司战略,超过四分之一的基金管理公司已经开始构建绿色投研体系。公募基金中已经有6只ESG主题策略基金、66只绿色方向基金、8只社会责任方向基金以及4只公司治理方向基金,管理规模合计约1900亿元。

与绿色生态、低碳环保、环境治理、清洁能源等绿色方向相关的私募基金超过500只,管理规模逾2000亿元,其中股权创投基金占比超过90%,绿色投资、可持续投资的力量初步显现。

“在取得显著进展的同时,也要看到,经济金融领域仍缺少有效识别、评价绿色标的的信息和方法,绿色资产估值和投资组合构建仍缺少清晰、稳定的标准,基金管理人主动参与被投企业绿色治理的方式方法还不成熟,绿色战略管理、绿色投研风控、绿色人才培养机制刚刚启步,绿色投资制度建设有待加强。”黄丽萍称。

积极探索碳基金、ESG基金备案“绿色通道”

黄丽萍透露,下一步,基金业协会将积极加强基础研究和制度引导,深化资产端绿色/ESG指标内涵研究,推动资产端完善ESG信息披露标准和披露质量。

同时,适时完善绿色投资指引,规范ESG投研制度、投资方法和产品发行,推动绿色/ESG投资覆盖公募基金、私募基金等各类工具和股票、债券、未上市股权等核心资产。

此外,还将积极探索碳基金、ESG基金备案绿色通道,推动绿色投融资数字基础设施和数字标准建设。推动优化税收政策,鼓励股权创投基金以碳中和为目标加大对绿色技术、绿色产业投资。

“相信在各方共同努力下,基金行业一定能够成为高质量发展的典范,基金的力量一定能够为绿色低碳发展作出卓越贡献。”黄丽萍称。

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