编者按：行业文化是证券经营机构软实力和核心竞争力的重要体现，是证券业高质量发展的内功和根基，以自身高质量发展助力资本市场高质量发展，遵循“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，夯实文化建设正成重中之重。

为此，中国证券业协会与财联社联合推出“证券公司董事长谈文化建设与高质量发展”系列文章，以探讨中国特色证券行业文化建设新路径，推动证券行业高质量发展新进步。本文为长江证券党委书记、董事长李新华署名文章。

长江证券党委书记、董事长 李新华

党的十九大报告指出，“文化是一个国家、一个民族的灵魂。文化兴国运兴，文化强民族强。没有高度的文化自信，没有文化的繁荣兴盛，就没有中华民族伟大复兴”。

自2019年证券基金行业召开文化建设动员大会以来，“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念为资本市场的长期稳定健康发展提供了强大的价值引领和精神支撑。中国证监会发布《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》，明确了2019年8月至2021年12月为行业文化基础建设期，对行业文化建设工作提出了迫切要求。近年来，整个证券基金行业的软实力显著提升。

在企业文化建设领导小组的统一指挥下，长江证券立足高质量发展新阶段，全面深化对行业文化建设意义的认识；筑牢文化的“根”和“魂”，积极推动党的领导与现代公司治理的深度融合，将党的领导融入公司治理各个环节；并在理念深化、制度建设、组织保障、宣传推广等方面做了大量积极探索，全面推动文化建设实践工作，有力保障公司持续稳健发展。

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一、深化理念学习，锻造“忠诚”文化

习近平总书记指出，文化自信是更基础、更广泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量。证券基金行业贯彻落实“合规、诚信、专业、稳健”文化理念，全面开展文化建设，是中国特色社会主义文化的重要组成部分，是行业“坚定文化自信”的集中体现，是站在“两个大局”高度，贯彻社会主义核心价值观，增强行业文化政治性、先进性的有力实践，为行业立足新发展阶段、把握新发展理念、服务新发展格局，提供更多行业“自信”和“力量”。

百年老店的打造最终靠的是文化。长江证券经过三十年的发展，留下了许多宝贵的精神财富，“追求卓越”是三十年来公司文化的重要特征。

从1991年发展至今，公司始终坚持“追求卓越”的企业精神，大力倡导“诚信经营、规范运作”的经营理念，历史上的长江证券，曾经跻身行业十大券商，是率先取得创新试点资格的8家券商之一，曾经成功托管大鹏证券，是中国资本市场第六家上市券商。正是由于始终坚持“追求卓越”的文化理念和“诚信经营、规范运作”的经营理念，公司才能在资本市场的激荡变革中实现由弱到强的跨越发展。

近年来，公司全面深化行业文化理念学习，2020年1月，明确提出用“忠诚”文化凝聚共识，并将“忠于职守、追求卓越”作为公司的核心价值观，并以此为内核，对公司文化理念进行系统提炼与整体阐释，形成公司文化纲要；同时，打磨出一套“接地气、易传播、好执行”的文化短句——长江文化公约，运用于各类工作场景。

“忠于职守”就是要忠诚于党和国家、忠诚于企业、忠诚于客户。忠诚于党和国家，具体体现就是要忠诚于法律法规，要敬畏法律法规、遵守法律法规、维护法律法规。忠诚于企业，就是强调在长江证券这个大集体中，只有每个人都从集体利益出发，忠于职守、勇担使命，公司才会越来越好；忠诚于客户就是作为一家金融服务机构，要“受人之托，忠人之事”，遵守契约精神，践行诚信担当，为客户创造价值，就是员工对岗位、对客户的忠诚。

“忠于职守”就是要忠诚于我们的职责和操守。公司忠于职守，就是要回归本源、立足主业、着眼长远，服务实体经济，履行社会责任。员工忠于职守，就是要合规履职、勤勉尽责，围绕公司战略落地不断提升能力，贡献协同价值。

公司在发展过程中，坚持把“忠诚”作为践行证券基金行业文化的主线贯穿始终，将“合规、诚信、专业、稳健”全面融入经营管理全过程，深入领会行业文化理念的内涵，在公司经营管理上充分体现合规理念、诚信精神、专业水平和稳健意识。

公司忠诚文化的提出，是深化行业文化理念学习的重大成果；公司忠诚文化的力行，是行业文化落地生根的生动实践；公司忠诚文化的硕果，是凝聚近年来公司高质量发展合力的真实写照。长江证券将忠诚文化写入章程，为正确处理公司与股东、公司与员工、公司与客户，公司与监管部门、行业自律组织、政府等主体间的关系，指明了方向和着力点，有利于充分发挥文化的导向功能、约束功能、凝聚功能和激励功能。

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二、将文化建设全面深入贯穿公司经营发展之中

（一）用聚焦业务发展引导干部员工自觉践行公司文化。

公司经营管理的指导思想是全面聚焦业务发展，通过全员、全方位、全过程地大力发展业务，将“忠于职守、追求卓越”的核心价值观有机地贯穿于各个业务环节、各个工作岗位。

公司要求前台各业务部门、各子公司对标同业，对标市场，千方百计提升核心业务能力；要求中后台部门提升专业判断力，围绕业务发展提高主动协同的意识和能力，全面保障和支持前台业务发展。在明确的业务导向和各项配套制度的约束下，各业务条线不仅要追求业务数字的增长，更要谋求持续稳健的高质量发展；不仅要争取当年的好收成，更要为中长期发展奠定好基础。

全面聚焦业务，促使每一位干部必须走出舒适圈，必须要有把业务搞上去的冲劲和决心，必须不断强化专业和定力，在思想上、行动上自觉自愿地带头践行“忠于职守 追求卓越”的核心价值观。公司对干部有两条明确要求：干部首先要专业。专业人做好专业事，承担专业领域的主体责任。不盲从、不唯上、不甩锅，善参谋、敢决策、能担责。有这样的专业能力才有当干部的资格，才能做成事。在这样的业务导向和干部政策下，长江的干部用“切实担责、勇争第一”践行“追求卓越”的企业精神，用“专业+定力”以身作则，发挥模范带头作用，长江的每一位干部员工都用“合规履职、勤勉尽责、提升能力、贡献价值”践行“忠于职守”的文化内涵。近年来，公司研究业务、投行业务、财富管理等业务获得持续稳健发展，公司整体风控能力和运营能力有力增强，员工专业能力和精神风貌显著提升。

（二）健全合规风控体系，保卫公司生命线。

公司坚持一切经营活动必须以法律法规、监管规定为准绳，通过建立长效机制，健全管理闭环，强化主动合规，筑牢合规底线，将“合规创造价值、合规人人有责”的合规文化理念落到实处。

通过制定系列制度，修正合规监测逻辑，完善合规监测机制，升级合规监测系统，提升违规处罚标准，不断完善员工执业行为管理机制。通过启动多项非现场检查，开展重大风险事件专项核查及督导整改，构建事前防范机制。

公司还按照风险管理制度体系的三个层级，全面梳理完善了公司风险管理文化的相关制度。进一步完善科学的风险管理理念，落实风险管理文化建设要求，确立“公司推行专业、稳健、主动、全员的风险管理文化，树立经营风险的管理理念，倡导‘人人都是风控官’‘主动管理风险’‘风险管理创造价值’”的核心风险观。通过修订发布一系列相关制度，逐步形成和巩固符合行业发展要求、适应公司业务特点的风险管理文化。

（三）强化人员管理，贯穿“选育用留”。

公司通过健全各项人力资源管理制度，将文化建设要求贯穿人员管理的全过程。公司严把人员入口关，通过修订相关管理办法，扩充员工基本任职资格内容，将职业道德要求纳入其中，明确入职员工必须具备的基本条件。

公司严防职业道德风险，明确公司职业道德教育工作的背景、目标、机制、要求等内容；常态化开展职业道德教育，通过相关制度对员工执业道德规范提出明确要求。公司通过健全长效激励机制，实现业务的稳健发展与员工收入的强关联；通过修订《员工绩效管理暂行办法》，将“合规诚信执业、践行行业文化建设”专项评价纳入部门及员工个人绩效合同，引导部门在关注业务的同时注重软实力的打造；将廉洁从业、合规诚信的执业行为、践行行业和公司文化理念等情况，纳入绩效考核与薪酬管理，作为员工年度绩效奖金的重要评定标准。

在“忠诚”文化的引领下，践行富有公司特色的“内生培养”人才发展战略，通过“蛟龙计划”“腾龙计划”“飞龙计划”等人才培养计划对新员工、骨干员工和管理干部进行有针对性的专项培训，加强多层次人才梯队专业能力建设。

（四）履行社会责任，服务国家战略。

公司忠诚文化还体现在做“负责任、有担当”的金融机构上，通过服务实体经济、服务国家战略，履行好证券公司作为资本中介的市场主体责任、作为企业公民的社会责任，最终回报和反哺社会。

公司积极响应中国证监会、中国证券业协会号召，服务国家脱贫攻坚及乡村振兴战略，紧密围绕产业帮扶，发挥资本市场的市场化机制，为贫困地区“输血”的同时增强其自身“造血”功能，实现稳定脱贫和可持续发展。

目前，公司结对“一司一县”结对帮扶的7个国家级贫困县均已脱贫出列；帮助全国25个贫困县的400余家企业“牵手”资本市场，帮助贫困地区融资规模超过90亿元；帮助定点帮扶村的108户共310人脱贫出列，为贫困县6000余人拓宽就业渠道；作为行业第一批发起成立慈善基金会的券商，连续十余年开展公益帮扶，累计支出2000余万元，帮扶项目覆盖中西部十余省份，60多所学校的18000余名学生持续得到“衣心衣意”“十年十人”等项目的帮助。

公司旗下子公司长江期货通过“保险+期货”模式，强化资源配置效率，促进农民增收致富。在陕西延长县，积极探索建立“期货+保险”和“苹果银行”机制，为延长县乃至延安市贫困户脱贫、产业兴旺提供新动能，更为“延安苹果”产业发展提供“保价”护航，助力脱贫攻坚，推进乡村振兴。

2020年春节，作为身处疫情中心且中心机房和运营中心都在武汉的唯一一家券商，公司坚决扛起政治和社会责任，千方百计确保安全稳定运营，全力以赴打好生死阻击战。大年初一公司率先向武汉市7家托管医院捐赠1000万元。疫情期间，公司积极把握政策机会，与企业客户同舟共济，通过发行股票、债券、ABS等方式为25家企业融资204.36亿元，其中湖北省内融资80.56亿元。公司的一系列举措为打赢湖北和武汉保卫战、支持企业复工复产提供了有力的资本驰援！

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三、强化组织保障，焕发文化活力

（一）全面加强党的领导，筑牢文化的“根”和“魂”。

公司高质量发展离不开党的领导，公司文化建设工作之要，就是筑牢文化的“根”和“魂”，积极推动党的领导与现代公司治理的有机结合、深度融合，将党的领导融入公司治理各个环节，“以党建引领文化，以党建促进经营”。

在行业文化建设的总体要求下，公司始终坚持党的政治引领和组织建设引领，把好“思想关”，增强“行动力”。为充分发挥公司党委“把方向、管大局、保落实”的领导作用，在《公司章程》中进一步明确公司党委和其他治理主体的责权边界，充分保障党委发挥政治核心作用、纪委发挥检查监督作用、各级基层党组织发挥战斗堡垒作用。

（二）强化制度体系顶层设计，全面落实党建与文化入章。

以公司治理为切入点，修订《公司章程》，厘清公司党委和其他治理主体的责权边界，优化了决策机制。公司明确了党委及“三会一层”在企业文化建设中的定位与职责，将“合规、诚信、专业、稳健”行业文化建设核心价值观及忠诚文化理念写入公司章程及相关制度。在确保子公司法人独立、自主经营的前提下，公司对各全资子公司确定了“公司化运作，部门化管理”的子公司管理思路，也要求参照集团公司突出党建引领，落实文化入章。

（三）发挥文化建设工作小组力量，部署落实文化建设工作。

公司成立企业文化建设领导小组，把企业文化建设作为公司领导层的核心使命，从战略高度深入认识行业文化建设的重大意义，准确把握行业文化建设规律，积极部署和推动公司文化建设工作。在企业文化建设领导小组下设工作小组，负责全面贯彻落实证券基金行业文化建设、道德风险防范的总体工作要求。

（四）凝聚党工团组织合力，推动文化建设工作落地生根。

公司发挥基层党组织引领、示范和带动作用，将“忠诚”文化融入贯穿于各类党组织活动，不断增强基层党组织在文化建设中的政治领导力、思想引领力、群众组织力和号召力，强化党员、群众对文化的认同，在日常党建和经营工作中坚持党的领导与企业文化建设有机融合。同时，高质量发挥党工团的组织活力，推动文化建设落地生根。公司党委、工会、团委以“忠诚”文化为主题，组织开展一系列丰富多彩的文体活动。同时，加大先进典型的评选、宣传工作，树立先锋模范，传递榜样力量。

（五）全面调动干部员工积极性，专项资金保障文化建设。

公司各级管理干部作为企业文化的第一带动者，率先垂范，以身作则，积极推进落实文化建设工作，实现企业文化的执行落地。公司设立企业文化建设专项费用，专款专用于企业文化建设日常工作的开展，并在人员培训、表彰先进、文化活动、研究交流等方面，持续为各项文化建设工作提供资金支持和人力物力保障。2020年，公司在文化建设方面累计实际开支金额约近三千万元，未来将进一步加大专项资金投入力度，确保文化建设落地落实。

（六）全面强化公司文化宣导，凝聚公司高质量发展合力。

公司通过多种方式和渠道，开展文化宣传活动，打造公司品牌。2021年，是公司成立三十周年，围绕“三十而立再出发”，公司策划开展了“献礼Flag”“长江人长征行”、司庆晚会等一系列司庆活动，通过公司自媒体微信号、视频号、官网、微博、OA系统、内刊、外部媒体报道等内外部文化宣传阵地进行广泛宣导，号召全体员工踊跃参与，进一步增强了凝聚力和向心力，营造了积极向上的企业文化氛围。

公司通过丰富多样的培训课程和警示教育活动，引导员工践行行业和公司文化理念，提升职业素养。为发挥先进典型的示范引领作用，公司党委每年组织“七一”表彰活动，营造“人人争当先进、荣誉创造价值”的文化氛围，引导党员群众向先进典型学习，彰显榜样的力量。公司还将文化全面融入“评优评先”全过程，强化对合规能力、诚信精神、专业水平和稳健意识的考量，以增设专项奖的方式特别表彰在践行公司企业文化、履行公司社会责任、维护公司声誉文化方面有突出贡献的组织或个人。

文化建设是资本市场健康发展的支柱，也是证券行业“软实力”和核心竞争力的重要体现，在服务国家战略、服务行业健康生态方面，正在发挥越来越大的作用。在行业文化引领下，长江证券以“忠诚”为主线，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念融入经营管理全过程；坚持“诚信经营、规范运作、专业服务、稳健发展”的经营理念，致力于为客户提供优质高效综合金融服务。

随着我国经济由高速增长阶段向高质量发展阶段跨越，公司将在中国证监会、中国证券业协会的领导下，凝聚高质量发展合力，深入贯彻落实证券基金行业文化理念，扎实推进文化建设工作，积极探索更加务实更富特色的文化实践活动，为行业发展做出应有贡献。

专题：证券公司董事长谈文化建设与高质量发展