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A股监管动态
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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向，以及国务院各部委监管措施。
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2023-03-21 20:54 来自 华夏时报
【疑因掏2000万元进行“伪市值管理” 回天新材创始人被刑拘】财联社3月21日电，近日，回天新材公告称，其控股股东之一致行动人章锋，因涉嫌操纵证券、期货市场罪被公安机关采取刑事拘留措施。据悉，此番章锋被刑拘，至少一年前已由安徽公安侦办，系因其曾将2000余万元交予操盘团队进行“伪市值管理”。 (华夏时报)
回天新材+4.98%
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2023-03-20 07:16
【基金销售迎强监管 行业生态更趋健康】财联社3月20日电，今年以来，基金销售机构延续被强监管。重庆、海南、福建等多地证监局开出数张罚单，剑指基金销售业务中的风险漏洞。据不完全统计，截至3月19日，年内已有6家基金销售机构被处罚。业内人士表示，监管部门不断强化对基金销售业务的合规风控管理等，意在规范引导基金代销机构展业经营，有助于推动行业健康发展。
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2023-03-20 07:10 来自 证券时报
【多家券商债券承销“栽跟头” 内控问题引监管关注】财联社3月20日电，券商债券承销业务内部控制是否完善，是监管部门重点关注的问题之一。记者获悉，近期某地方证监局内部梳理投行内控现场检查中出现的问题，注意到有券商做债券项目时不仅低价承销，还违规承诺利率，甚至向发行人支付保证金。在监管部门人士看来，上述现象反映相关券商的债券内控存在问题。近年来，各地方证监局、沪深交易所加强了对债券承销业务的监管。据不完全统计，今年以来，至少有5家券商在债券承销业务上“栽跟头”。 (证券时报)
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2023-03-18 20:26
【加强交易行情系统接入服务管理 沪深交易所将对各券商进行检查】财联社3月18日电，沪深交易所官网最新显示，3月17日，沪深交易所下发通知称，为进一步加强交易系统接入服务应用管理，将最新对相关单位规范部署、配置和使用交易所交易、行情接收服务、有效防范系统接入风险的情况进行检查。具体检查时间另行告知，各会员单位应做好准备。财联社最新报道“不守规矩，有券商“绕道抢跑”接入行情，监管已三令五申，为何仍有违规发生？”已对行业存在问题进行了详细阐述。

记者留意到，此次检查是基于沪深交易所2022年10月-11月向会员单位发起的自查工作的基础上而来，涵盖会员单位是否合规安装、使用接入终端（交易网关、行情网关、文件网关等）接入交易所交易系统、是否只使用交易所或交易所授权机构许可的应用软件开展业务、是否涉及第三方参与人（如：系统服务商）违反接入服务规范等事项。两交易所要求各券商进行自查，并上交自查反馈表。两交易所表示，若发现违反交易所业务规则和技术要求的情况，可依据有关规则采取相应自律监管措施或者纪律处分，包括对交易所授权行情机构采取终止提供行情信息、解除许可合同等措施。（记者 林坚）
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2023-03-18 09:31 来自 贝壳财经
【楼继伟谈硅谷银行破产事件：要完善监管制度 严守低风险底线】财联社3月18日电，全球财富管理论坛2023年会3月18日开幕。全球财富管理论坛理事长、中国财政部原部长楼继伟出席表示，要完善监管制度，严守低风险底线。楼继伟表示，最近硅谷银行破产事件发生，提示金融市场在货币政策变化中受到冲击。“为了免于出现系统性风险，美联储和FDIC共同发声保护储户的存款安全。现在又扩散到其他的金融机构，也会采取类似政策。我看到一些市场的金融机构也主动注资提供流动性。”“我国政府高度重视防范和化解系统性风险，我们正在进一步完善金融监管，包括两会后新设立的国家金融监管总局，优化和调整监管机构的设置和职能定位。”楼继伟指出，我们将继续与各国的金融监管合作，共同防范化解全球金融系统性风险，维护全球金融市场的稳定和繁荣。 (贝壳财经)
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2023-03-17 19:38
【上交所：本周对*ST瑞德等风险警示股票进行重点监控】财联社3月17日电，上交所本周密切监控*ST泽达、*ST紫晶交易情况，对336起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为依规从严监管，对部分投资者连续实施暂停账户交易的监管措施。同时，对*ST瑞德等风险警示股票进行重点监控，对117起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对6起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索1起。
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2023-03-17 15:30
【两部门：加快制定修订一批重点领域节能标准】财联社3月17日电，国家发改委、市场监管总局17日联合发布《关于进一步加强节能标准更新升级和应用实施的通知》。其中提出，加快制定修订一批重点领域节能标准。组织实施“十四五”百项节能降碳标准提升行动。在工业领域，加快修订石化、化工、钢铁、有色金属、建材、机械等行业强制性能耗限额标准，提升电机、风机、泵、压缩机、电焊机、工业锅炉等重点用能产品设备强制性能效标准，努力实现标准指标国际先进。在能源领域，加快煤炭清洁高效利用、新能源和可再生能源利用、石油天然气储运、管道运输、输配电关键设备相关节能技术标准研制。在城乡建设领域，制定修订建筑节能、绿色建筑、绿色建造、农村居住建筑节能等标准，完善建筑与市政基础设施节能相关产品标准。在交通运输领域，完善交通基础设施和运输装备节能降碳设计、建设、运营、监控、评价等标准。
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2023-03-15 16:55
【因投资银行类业务内部控制不完善等三大问题 北京这家券商遭罚】财联社3月15日电，北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施，北京监管局称，该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严，二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误，三是受托管理履职不足。
中信建投+0.47%
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2023-03-13 09:46 来自 中证金牛座
【监管即将启动2023年券商投教工作评估 要求券商六维度自评】财联社3月13日电，记者3月13日从业内获悉，中国证券业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所、全国股转公司近日联合下发通知，就开展2023年证券公司投资者教育评估工作相关事项进行了通告，并下发了自评表，评估期间为2022年4月1日至2023年3月31日。券商需从投教工作基本要求、投教工作管理体系、投教日常工作、参与或配合四家单位开展投教工作情况、加分项目、被采取自律监管措施情况等六个维度进行自评。 (中证金牛座)
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2023-03-10 18:25
【上交所：本周对*ST泽达、*ST紫晶、*ST辅仁、*ST瑞德等风险警示股票进行重点监控】财联社3月10日电，上交所对*ST泽达、*ST紫晶、*ST辅仁、*ST瑞德等风险警示股票进行重点监控，对452起加剧市场波动、误导投资者决策、影响交易秩序的异常交易行为及时采取了暂停投资者账户交易等监管措施，对19起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施，对5起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报涉嫌违法违规案件线索2起。
*ST泽达+3.18%*ST紫晶+2.49%*ST辅仁-0.85%
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2023-03-09 02:00 来自 证券日报
【代表委员聚焦“财务打假” 力促资本市场风清气正】财联社3月9日电，全国两会期间，多位代表、委员聚焦上市公司财务造假这一问题，并提出相关建议，引发广泛关注。财务造假是影响资本市场健康发展的顽疾。根据证监会披露的数据，2022年全年，证监会办理信息披露违法案件203件，其中，涉及财务造假94件，占比46%。信息披露是注册制的核心，在全面实行股票发行注册制的背景下，对上市公司财务信息真实性监管提出了更高要求。 (证券日报)
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2023-03-09 00:11
财联社3月9日电，英国监管机构公布的文件显示，微软表示，将把动视暴雪的《使命召唤》IP授权给索尼10年。
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2023-03-08 02:10 来自 证券日报
【恢复和扩大消费被置于优先位置 资本市场为扩内需厚植发展沃土】财联社3月8日电，最终消费是经济增长的持久动力，扩大消费的重要性毋庸置疑。在高质量发展新阶段，从消费需求的产生或创设路径、消费对产能的引导以及消费能力的支撑等因素来看，资本市场无疑有条件也有义务为扩内需厚植发展沃土。当前，我国资本市场权益类资产估值水平总体偏低，投资者的获得感仍有提升空间，资本市场对此已经有共识。资本市场在守住不发生系统性风险底线的同时，把握不同类型上市公司的估值逻辑，探索建立具有中国特色的估值体系，努力增强投资者获得感。此外，近年来监管部门积极鼓励机构投资者的长期资金入市、完善上市公司分红制度、创新更多适应家庭财富管理需求的金融产品，都有利于增加居民的财产性收入，形成稳定的财富效应。 (证券日报)
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2023-03-07 20:22 来自 财联社记者 刘超凤
大金融改革方案出台：组建国家金管局，证监会提升为国务院直属机构，至此告别一行两会时代
将银保监会、央行和证监会的部分职能合并，将发改委的企业债券发行审核职责划入证监会……一系列调整会带来怎样的影响？
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2023-03-07 18:12
【市场监管总局局长：正在推进《反不正当竞争法》的修改工作】财联社3月7日电，国家市场监督管理总局局长罗文表示，去年我们已经修改了《反垄断法》，目前我们正在推进《反不正当竞争法》的修改工作，同时也在完善经营者集中申报标准等有关法规和指南，力求让监管规则更加明确、执法程序更加清晰，让各类企业在公平竞争的赛道上你追我赶、共同提高。
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2023-03-07 17:52
【市监总局局长：今年要在数字经济等重点领域加强市场竞争状况评估】财联社3月7日电，国家市场监管管理总局局长罗文表示，今年要重点抓好四个方面的工作，持续优化公平竞争市场环境。“提升常态化监管水平，我们要在数字经济、民生保障等重点领域加强市场竞争状况评估，强化预防性监管，尤其是要综合运用行政指导、行政约谈、行政处罚等手段，帮助企业提高合规管理水平，及时纠治竞争违法行为，严格规范公正文明执法。”
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2023-03-07 14:56
【广东证监局局长杨宗儒建议：支持民企利用资本市场发展壮大】财联社3月7日电，全国政协委员、广东证监局局长杨宗儒近日在经济界别委员分组讨论时建议，优化监管服务，支持民营企业利用资本市场发展壮大，支持优质房企改善资产负债表计划，支持行业企业利用期货市场开展风险管理。同时，强化宣导和培训抓住全面注册制的重大改革机遇，培育支持科创型企业、成长型创新创业企业和业务模式比较成熟、业绩稳定的优质企业发行上市。突出风险防范和监管执法，围绕全面实行注册制之后的市场秩序和生态塑造，加强依法从严监管和重点领域风险防范处置。
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2023-03-07 06:47 来自 上证报
【全面注册制推动新型监管体系加速构建 资本市场法治建设将走向“深耕细作”】财联社3月7日电，全面注册制改革是加快建设中国特色现代资本市场的标志性工程。今年全国两会期间，来自证监会系统的代表委员也对全面注册制相关问题给予了密切关注。多位代表委员接受记者采访时表示，注册制改革是一场涉及监管理念、监管体制、监管方式的深刻变革，全面注册制下监管重心后移，把选择权更好交给市场，这将显著提升资本市场规范化、法治化的运作水平，推动新型监管体系加快构建和完善。代表委员还认为，全面注册制下，资本市场法治建设将走向“深耕细作”，相关配套规则将持续完善，他们就完善全面注册制下的法治体系提出建议，内容涉及欺诈发行、第三方配合财务造假行为、背信类犯罪等。 (上证报)
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2023-03-06 22:30
【独家|Mark Mobius无法从汇丰银行内地账户汇出资金？汇丰中国：未收到监管部门限制资金汇出的任何要求】财联社3月6日电，日前，“新兴市场教父”、Mobius Capital Partners联合创始人Mark Mobius表示，他无法将自己在上海汇丰银行账户中的资金转到境外。对此，汇丰中国相关发言人对财联社记者表示：“我们无法就客户的情况发表评论，但需要澄清的是，我行未收到来自中国监管部门关于限制资金汇出的任何要求，也未获悉中国政府在跨境资金汇出方面近期有任何政策变化。与各国情况类似，商业银行业务办理需要遵循一定流程和内控要求。”（财联社记者 罗克关、李婷）
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2023-03-06 15:23
【两部门：鼓励有条件的地方在重点工程中使用获证梯次利用的新能源汽车动力电池产品】财联社3月6日电，国家市场监管总局、工信部发布《关于开展新能源汽车动力电池梯次利用产品认证工作的公告》。其中提出，鼓励有条件的地方加快构建资源循环利用体系，在政府投资工程、重点工程、市政公用工程中使用获证梯次利用产品。支持保险机构发展适合梯次利用产品的财产保险和产品责任保险，为其应用推广提供风险保障。鼓励开发银行统筹用好抵押补充贷款资金、绿色信贷、绿色融资服务等，给予低成本资金支持。
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