①《规定》将部分岗位离职人员入股拟上市企业的禁止期从3年延长至10年。
②《规定》将监管范围从离职人员本人扩大至本人及相关亲属。
③《规定》要求中介机构对离职人员的入股资金来源、投资机会来源、入股价格进行核查并说明。

①吴清强调，上市公司是资本市场之基，要在推进高水平科技创新、推动关键技术攻关等方面发挥示范引领作用。
②吴清要求，行业机构作为资本市场的重要力量，要认真学习贯彻新“国九条”，进一步端正经营理念，回归本源，实现高质量发展。

①一是聘用未取得从业资格的人员开展相关证券业务。
②二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

①近日，又有多家企业撤回材料终止IPO。其中，有两家因“掏空式分红”之疑而终止；
②这两家公司分别是红东方、捷翼科技；
③前脚大额分红，后脚募资补流成了这两家企业的共同操作。

①报告指出，研究修订证券公司风险控制指标计算标准规定，进一步发挥风险控制指标的“指挥棒”作用；
②证券行业风险事件已经明显减少，这反映出风控指标体系在风险控制上的有效性；
③监管多次提及推动头部券商做优做强，本次再度提及。