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A股监管动态
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话题包括了股市、楼市、债市等金融市场监管政策和动向，以及国务院各部委监管措施。
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2020-10-27 23:18 来自 财联社记者 覃泽俊
一天连接四张罚单！长城期货多项违规遭监管“组合拳”
一边是员工违规代客理财，一边是公司违规开展咨询业务，长城期货公司、高管、员工遭证监局开出4个罚单。
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2020-10-27 22:08
【深交所向ST乐凯下发关注函 要求说明公司股价涨幅情况与基本面是否匹配】财联社10月27日讯，深交所向ST乐凯下发关注函，要求说明公司股价涨幅情况与基本面是否匹配，结合股价涨幅、市盈率与行业相关指数的偏离情况等进一步向投资者提示风险。
ST乐凯+1.06%
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2020-10-26 06:20 来自 中证报
【“信披”隐秘通道暗藏三角利益关系】财联社10月26日讯，记者调查发现，以“一对一私下交流”为主要特征的敏感信息通道，将上市公司、卖方及买方机构连接在一起，其间或暗藏复杂的“三角”利益关系。当下正是三季报密集披露期，加上年底机构排名战临近，相关机构更加在意股价短期表现，打探未披露重大信息动力十足。监管部门应予以高度重视，尽快切断这条可能滋生不当得利的通道，维护市场公平。 (中证报)
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2020-10-23 20:24
【深交所严密监控可转债交易 提醒投资者警惕交易风险】财联社10月23日讯，深交所发文称，近期，可转债市场交易活跃，价格大幅波动，个别可转债交易价格严重偏离公司股价。可转债交易价格与公司股价高度正相关，当价格严重偏离时，可转债存在较大的估值风险，投资者应高度警惕、理性投资。下一步，深交所将继续深入贯彻“建制度、不干预、零容忍”九字方针，持续做好交易监管工作，加强交易与信息披露联合监管，研究完善包括临时停牌在内的可转债交易制度，有效防范市场风险，切实维护市场交易秩序，充分保护投资者合法权益。
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2020-10-23 16:36
财联社10月23日讯，证监会新闻发言人高莉回应白云山复方板蓝热点事件时表示，持续关注，一旦发现任何违法违规行为，将依法予以查处。
白云山-0.91%
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2020-10-23 16:32
【证监会：正在修订上市公司信息披露管理办法】财联社10月23日讯，证监会新闻发言人高莉在23日的例行新闻发布会上表示，为了贯彻新证券法，证监会目前正在修订上市公司信息披露管理办法，将进一步完善简明清晰、通俗易懂的信披规则，鼓励自愿披露，压实董监高相关责任，同时，统筹交易所对股票上市规则进行梳理，以投资者需求作为导向，分行业完善信披指引，完善定期报告，加强监管规则的理解性和可操作性。
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2020-10-21 16:53
【易会满：让市场对监管有明确预期 把不该管的坚决放权于市场】财联社10月21日讯，证监会主席易会满在2020金融街论坛年会上表示，坚持依法治市、依法监管，按照制度规则办事，践行“不干预”理念，实现市场生态良性循环。建立健全公开透明的资本市场制度、规则体系，让市场对监管有明确的预期。把不该管的坚决放权于市场，把该管的管好、管住，实现市场的良性循环。
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2020-10-19 22:21
【深交所向英可瑞下发关注函 要求核查股价短期内涨幅较大的原因】财联社10月19日讯，深交所向英可瑞下发关注函，要求公司核查股价短期内涨幅较大的原因，是否存在对公司股票交易产生较大影响的未公开重大信息、市场传闻、热点概念等，如有请及时披露或予以针对性的澄清说明。结合公司主要产品所属行业发展趋势、市场竞争情况、公司核心竞争力变化等分析说明上半年相关产品收入明显下滑的原因，并结合非经常性损益占比较高等说明公司持续盈利能力是否发生较大不利变化，相关变化因素是否具有可持续性，并结合上述情况向投资者充分提示风险。
英可瑞+0.36%
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2020-10-19 06:30
【中证报：加快形成上市公司质量 提升 “共建共治共享”新局面】财联社10月19日讯，中证报头版评论称，国务院近日印发《关于进一步提高上市公司质量的意见》。这意味着，提高上市公司质量上升为“国家行动”，将步入明确责任、凝聚合力的新阶段。未来，至少在进一步深化退市制度改革、提高违法违规成本、完善综合监管体系等方面将迎来新的突破。提升上市公司质量就是一项急需众人拾柴的系统性工程。相关部门既要守土有责，更要守土尽责，主动补位，把提高上市公司质量之火越烧越旺，加快形成上市公司提质增效“共建共治共享”新局面。
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2020-10-16 17:27
【电报|京东数科商业银行客户单客平均收入超2400万元】《科创板日报》16日讯，上交所披露了京东数科对于科创板上市首轮问询函的回复。京东数科在回复函中将金融机构数字化解决方案的客进一步拆分为商业银行（含消费金融公司）、非银金融业机构和其他，将商户及企业数字化解决方案的客户进一步拆分为京东集团、线上商户及企业客户、线下商户及企业客户、其他自营业务。在2020年1—6月，其商业银行客户（含消费金融公司）单客平均收入超过2400万元，非银金融业机构单客平均收入超过389万元。（《科创板日报》记者 高小科）
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2020-10-13 18:23 来自 财联社记者 韩理
阜兴系又一轮处罚！除了实控人，又有两主要高管遭市场禁入，160只私募产品席卷资金高达369亿
这并不是阜兴系首次被公开处罚，今年证监会1号处罚决定书就是落于阜兴系。
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2020-10-12 11:03
【法工委：刑法修正案拟进一步完善金融犯罪规定】财联社10月12日讯，法工委发言人表示，关于刑法修正案（十一）草案二次审议稿，提请本次会议审议的草案二次审议稿，主要修改补充有：进一步完善金融犯罪规定，对刑法有关洗钱、操纵证券、期货市场、单位集资诈骗等规定作出修改补充；修改完善涉未成年人犯罪相关规定，包括未成年人实施犯罪和性侵害未成年人犯罪两个方面；修改补充了冒名顶替、跨境赌博、有关兴奋剂违规等方面的犯罪规定等。
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2020-10-10 19:38
【南方电网原副总状告证监会败诉】财联社10月10日讯，2018年5月15日，证监会认定南方电网原副总经理、党组成员王良友在内幕信息敏感期间，控制亲属股票账户，买入文山电力股票，交易异常。依据违法事实，证监会对他做出没收违法所得174万元、罚款348万元的行政处罚。王良友不服证监会处罚，向法院提起诉讼。北京市第一中级法院一审判决，驳回王良友诉讼请求。近日，二审法院做出终审判决，维持一审判决结果。
文山电力+0.63%
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2020-10-10 03:24
【证券日报头版评论：提高上市公司质量文件落地 释放积极信号】财联社10月10日讯，证券日报头版评论称，上市公司是资本市场发展的基石，是中国经济的支柱力量。提高上市公司质量，是强化上市公司竞争优势，实现可持续发展的内在要求；是夯实资本市场基础，促进资本市场健康稳定发展的根本；是增强资本市场吸引力和活力，推动资本市场和实体经济良性互动的关键。
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2020-10-09 20:38
【深交所：把推动提高上市公司质量作为上市公司监管服务工作的重要目标任务抓紧抓实】财联社10月9日讯，《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》今日发布，深交所将认真学习领会并全面落实《意见》各项要求，把推动提高上市公司质量作为上市公司监管服务工作的重要目标任务抓紧抓实。一是坚持改革赋能。坚守创业板定位，增强市场包容度和覆盖面，把支持科技创新放在更加突出的位置，推动科技、资本和实体经济高水平循环。二是坚持制度先行。坚持市场化、法治化方向，保护投资者合法权益。三是坚持服务为本。强化主动服务意识，促进提升上市公司信息披露和内部控制水平。四是坚持发挥合力。加强与各方的协作联动，努力打造体现高质量发展要求的上市公司群体，着力将深交所建设成为“优质的创新资本中心和世界一流的交易所”。
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2020-10-09 20:35
【深交所：对多日涨跌幅异常的豫金刚石、新余国科持续进行重点监控 并及时采取监管措施】财联社10月9日讯，9月28日至10月9日，深交所共对38起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对多日涨跌幅异常的“豫金刚石”“新余国科”持续进行重点监控，并及时采取监管措施；共对8起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会4起涉嫌违法违规案件线索。
豫金刚石-14.86%新余国科+19.99%
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2020-10-09 20:16
【上交所：把推动提高上市公司质量作为当前监管工作首要目标】财联社10月9日讯，今日，国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》。下一步，上交所将切实贯彻国务院《意见》部署，近期将抓好以下工作：一是建机制。着力培育“好公司有好待遇、差公司有代价”的市场约束机制，推动注册制、退市、并购重组、再融资、交易等基础性制度改革和完善。二是塑生态。与各方共建生态，发挥实控人、控股股东、董监高等“关键少数”带头作用，促进中介机构当好“看门人”，积极与地方政府协作，形成合力。三是抓监管。加强精准监管，引导公司规范运作，聚焦财务造假、资金占用、违规担保等突出问题，稳妥处置化解风险。四是做服务，深入重点辖区开展专项服务，将沪市打造成落实“国企改革三年行动方案”的主战场。
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2020-10-09 20:07
【证监会：把提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的重中之重】财联社10月9日讯，日前，国务院印发《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》。证监会将坚决贯彻党中央、国务院决策部署，把提高上市公司质量作为全面深化资本市场改革的重中之重。准确把握《意见》精神和政策要求。坚持市场化、法治化方向，加强资本市场基础制度建设，持续推进贯彻实施新证券法，完善促进上市公司高质量发展的制度规则体系，提升监管服务水平。全面落实对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，切实维护市场秩序，净化市场生态。坚定不移推进资本市场全面深化改革和扩大开放，加大重点改革攻坚，助力落实“六稳”“六保”任务。着力加强与地方政府、相关部委等各方协作配合，不断优化政策环境和生态体系，努力形成提高上市公司质量工作新格局，共同推动上市公司高质量发展。
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2020-10-09 18:07
【国务院：加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度】财联社10月9日讯，国务院发布关于进一步提高上市公司质量的意见。意见提出，严格落实证券法等法律规定，加大对欺诈发行、信息披露违法、操纵市场、内幕交易等违法违规行为的处罚力度。加强行政机关与司法机关协作，实现涉刑案件快速移送、快速查办，严厉查处违法犯罪行为。完善违法违规行为认定规则，办理上市公司违法违规案件时注意区分上市公司责任、股东责任与董事、监事、高级管理人员等个人责任；对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处，情节严重、性质恶劣的，依法采取暂停、撤销、吊销业务或从业资格等措施。
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2020-10-09 18:05
【国务院：简化退市程序 加大退市监管力度】财联社10月9日讯，国务院发布关于进一步提高上市公司质量的意见。意见提出，完善退市标准，简化退市程序，加大退市监管力度。严厉打击通过财务造假、利益输送、操纵市场等方式恶意规避退市行为，将缺乏持续经营能力、严重违法违规扰乱市场秩序的公司及时清出市场。加大对违法违规主体的责任追究力度。支持投资者依法维权，保护投资者合法权益。
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