①科创板新规落地后，仍有74家IPO待过审，其中部分企业或在研发投入额上未达标；
②科创属性进行第3次修订后，首家IPO终止，为国元证券保荐企业“芯谷微”。

①中信证券一季度“大面积”退出多只个股十大流通股东；
②多家券商去年下半年新进多股十大流通股东，今年一季度便退出。

4月16日，首席买方财富第8次线下会议论坛于广州粤开证券成功举行。

①近年来券商在社交平台、自媒体因违规开展业务收到的罚单数量较以往有所增长；
②近日，上海证监局公布两张罚单，指向天风证券营业部及某任职员工；
③各地监管机构对于自媒体展业中逐渐暴露的问题，正不断提出解决措施。

①4月19日，国信证券被出具罚单，事涉四大违规事项，与合规内控相关；
②涉股质业务、纾困产品管理不足、私募子公司管理不到位、为金融机构及其管理产品规避监管提供便利等；
③在新“国九条”及“315新政”接连发布后，证监会对资本市场“严监严管”的节奏愈发清晰。

①华西证券保荐业务被暂停6个月，存量IPO项目受影响。
②西南证券、华金证券分别对华西证券暂停保荐资格一事出具临时报告。
③目前正值IPO暂停期，华西证券所受冲击小于正常时期。

①“16条”提到，要科学合理保持新股发行常态化，发挥发行监管条线合力。
②扎实推进北交所高质量发展，是“16”条中单独提及的内容，要提高市场包容度。
③新“国九条”加码下，促进新质生产力发展成要点，行业期待更细配套文件披露。

①中核钛白案公布预处罚结果，中核钛白实控人、中信中证资本、中信证券、海通证券各有处罚举措；
②相关主体预计 “没一罚二”金额2.35亿元，罚金是没收金额的2.02倍。

①中国证监会五箭齐发，将采取5项措施来进一步拓展优化沪深港通机制；
②放宽沪深港通下股票ETF合资格产品范围、将REITs纳入沪深港通和支持内地行业龙头企业赴香港上市等措施在资本市场引发热烈讨论。

①粤开证券再发降层警示公告，截至2024年4月17日已连续45个交易日股票收盘价均低于每股面值，可能降至基础层；
②鉴于近期股价低于每股面值，粤开证券控股股东拟进行增持。

①重塑品牌的“银河海外”宣布未来展业目标，表示到2030年达到7亿新元的收入；
②以风险可控为前提，银河证券渐成亚洲布局最广的中资券商，尤其是在东盟地区；
③新“国九条”及近年多个重要会议、文件都提到资本市场高水平制度型开放和安全。

①江苏证监局对东海证券采取责令改正行政监管措施，公司总裁杨明及一位投资经理被警示；
②上周以来，海通证券、中信证券、东吴证券相继被立案，华西证券更是被暂停保荐资格6个月。

①吉林省高院终审裁定，敦化农商行起诉案构成重复起诉，裁定撤销一审判决，驳回敦化农商行起诉；
②东北证券无须承担赔偿责任及计提预计负债，本次诉讼事项对公司本期利润或期后利润无影响。