①史本良表示，政策引导、市场开放与需求升级三重合力，正推动财富管理行业向“更专业、更全面、更负责任”向演进；
②中信证券通过“平台即服务”战略，“买手+投手”定位，推动“投到顾”“产品销售到资产配置”“交易通道到算法赋能”等五大转变。

①中信建投原资深保代杜鹏飞借职务之便，代持突击入股振华新材IPO项目，套现获利410万余元；
②法院一审判决认定杜鹏飞为“国家工作人员”，以受贿罪判处其有期徒刑10年2个月，违法所得被全额没收；
③这一案件打破过往同类案件轻判或仅作行政处罚的行业惯例，释放监管严打信号。

①香港证监会与香港交易所联名致函IPO保荐人，香港多家大型券商已收到相关通知；
②申报质量下滑的症结主要集中在三方面，投行人手出现短缺、项目工作密集且时间紧迫、承接业务超出自身实际能力等；
③有投行人士指出，港股IPO项目申报过量也存在隐忧，未来港股IPO申报数量或进行合理调控。

①国联民生承销保荐发布社招信息，聚焦全业务线精英团队引进，覆盖股权业务、债权业务、国际业务三大核心板块；
②本次招聘活动呈现出三个鲜明特征，一是团队级引进，二是总裁级主导，三是全业务线覆盖。

①一月之内，长江证券、东吴证券、东方证券三家券商对两融业务做出调整；
②年内已有9家券商调整两融业务以适配不断增长的业务需求；
③卖方观点认为，券商板块迎来估值修复机遇。

①观点认为，打破物价僵局需从供给端“反内卷”、需求端扩消费、政策端财政加力与货币宽松多维度发力；
②论坛覆盖更多细分领域的实践案例与落地策略分享，进一步衔接资本与产业的实际对接需求；
③策略会现场首发中泰证券新IP形象“宝泰”，进一步完善品牌体系。

①自2024年以来，已有28家券商因债券承销业务存在违规行为收到罚单；
②违规问题呈现出多样化的特点，开源、申万宏源、中泰等券商“上榜”次数较多。

①年内监管已累计发布8张券商财务顾问业务违规罚单，涉及7家券商及15名相关责任人。
②原海通证券（现已更名为国泰海通）被采取书面警示自律监管措施，独立财务顾问主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评。