从本次处罚情况来看，海通证券5名保代被问责，太平洋证券连收2条保代罚单，其余被点名的还有中信证券、国海证券、华泰联合证券、广发证券和长江证券。处罚原因主要是保荐过程中未勤勉尽责，处罚结果多为出具警示函，也有予以通报批评和监管警示。

“除了信息安全风险之外，富途、老虎等跨境互联网券商还存在其他问题，例如无牌照展业、与内地券商相比存在不平等竞争、涉嫌协助个人进行资产转移等等。”有内资券商从业人士称。

值得注意的是，兴证期货在今年上调5个等级，是所有公司中上调幅度最大的，该公司在去年曾下调5个等级；下调幅度最大的期货公司是和合期货，今年下调了5个等级，去年也一度上调了5个等级，也就是说，这两家公司都经历了“过山车式”的评级调整。

东方财富证券母公司东方财富三季报亮相，作为公司主要业务之一，金融电子商务服务业务创收能力的再度提升，也使其成为推动总体营收增长的重要原因。而在前十大流通股东名单中，高毅资产的名字首度出现。

《指引》内容轻“罚”重“引”，引导券商更全面、更科学地进行声誉风险管理工作。对于部分在人员配备、资源投入、机制建设方面还比较薄弱的机构来说，需要根据《指引》的要求抓紧补课。

“如果说科创板是中国资本市场培育支持硬科技企业发展的先河，那么北交所的成立是中国资本市场培育支持‘专精特新’企业发展的里程碑。”

股东连番减持之下，中银证券股价最终迎来了一波冲击，两则减持公告更是加重市场忧心。

双方各出一招后，鸣石投资李硕、袁宇暂时休战坐在了谈判桌前，但对于涉及各方特别是持有人来说，保护自身利益的最优选择，可能只有赎回一条路可选。

华西证券一向本着“高效、务实、专业、担当”的经营原则，坚守合规稳健经营的企业文化，在大资管时代，希望能够携手各类资管机构、服务机构一起助力各类私募管理机构做大做强。

对于企业文化建设而言，脱口秀以其轻松、幽默、富有感染力的特征，不失为一种有效的创新方式。

依照即将实施的《个人信息保护法》，监管对业务涉及用户敏感信息的所有企业要求趋严。