券商动态
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2021-10-16 18:34 来自 财联社记者 黄靖斯
从本次处罚情况来看,海通证券5名保代被问责,太平洋证券连收2条保代罚单,其余被点名的还有中信证券、国海证券、华泰联合证券、广发证券和长江证券。处罚原因主要是保荐过程中未勤勉尽责,处罚结果多为出具警示函,也有予以通报批评和监管警示。
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2021-10-16 12:51 来自 21世纪经济报道 王媛媛
“除了信息安全风险之外,富途、老虎等跨境互联网券商还存在其他问题,例如无牌照展业、与内地券商相比存在不平等竞争、涉嫌协助个人进行资产转移等等。”有内资券商从业人士称。
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2021-10-15 21:52 来自 财联社记者 周晓雅
值得注意的是,兴证期货在今年上调5个等级,是所有公司中上调幅度最大的,该公司在去年曾下调5个等级;下调幅度最大的期货公司是和合期货,今年下调了5个等级,去年也一度上调了5个等级,也就是说,这两家公司都经历了“过山车式”的评级调整。
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2021-10-15 21:36 来自 财联社记者 吴昊
东方财富证券母公司东方财富三季报亮相,作为公司主要业务之一,金融电子商务服务业务创收能力的再度提升,也使其成为推动总体营收增长的重要原因。而在前十大流通股东名单中,高毅资产的名字首度出现。
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2021-10-15 20:10 来自 财联社记者 卢丹
《指引》内容轻“罚”重“引”,引导券商更全面、更科学地进行声誉风险管理工作。对于部分在人员配备、资源投入、机制建设方面还比较薄弱的机构来说,需要根据《指引》的要求抓紧补课。
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2021-10-15 18:31 来自 财联社记者 刘超凤
“如果说科创板是中国资本市场培育支持硬科技企业发展的先河,那么北交所的成立是中国资本市场培育支持‘专精特新’企业发展的里程碑。”
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2021-10-15 17:45 来自 财联社记者 高云
股东连番减持之下,中银证券股价最终迎来了一波冲击,两则减持公告更是加重市场忧心。
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2021-10-15 17:05 来自 财联社记者 刘超凤
双方各出一招后,鸣石投资李硕、袁宇暂时休战坐在了谈判桌前,但对于涉及各方特别是持有人来说,保护自身利益的最优选择,可能只有赎回一条路可选。
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2021-10-15 16:42
华西证券一向本着“高效、务实、专业、担当”的经营原则,坚守合规稳健经营的企业文化,在大资管时代,希望能够携手各类资管机构、服务机构一起助力各类私募管理机构做大做强。
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2021-10-15 16:24 来自 财联社记者 黄靖斯
对于企业文化建设而言,脱口秀以其轻松、幽默、富有感染力的特征,不失为一种有效的创新方式。
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2021-10-14 23:29 来自 科创板日报记者 黄心怡 郭辉
依照即将实施的《个人信息保护法》,监管对业务涉及用户敏感信息的所有企业要求趋严。
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