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2026-03-13 21:06
【上交所对天风证券及有关责任人予以纪律处分】
财联社3月13日电,上交所对天风证券股份有限公司及有关责任人予以纪律处分,涉及的问题包括天风证券为其股东或者股东的关联人提供融资;天风证券未按规定履行信息披露义务,年度报告存在重大遗漏。经上海证券交易所自律监管纪律处分委员会审核通过,对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。
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2026-03-13 20:46 来自 财联社记者 林坚
价格确定了!东吴+东海预案出炉,哪些变化将发生?
①最终交易价格还未出炉,发行价格已经明确,定为9.46元;
②本次战略整合是证券行业内首个同省、不同地级市国资券商资源整合、做大做强的典型案例,有望增强两家券商的区域资源禀赋,实现较好的协同效应,响应了监管差异化发展的号召;
③将依法合规、平稳有序、高效务实推进后续工作。
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2026-03-13 20:08 来自 财联社记者 林坚
证监会火速落实两会精神,透露哪些监管新方向?
①整体会议提法与此前吴清在经济主题记者会上的发言一脉相承;
②会议新增境内外、期现货市场联动监测监管等表述,监管工作随内外部市场环境动态调整;
③会议透露出来最鲜明的还是基调坚定,政策、举措都讲究“稳”字,其中更要追求质量、兼顾数量,持续强监管。
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2026-03-13 19:05 来自 财联社记者 林坚
天风证券处罚正式落地,将如何重启新阶段?
①天风证券正式公告收到《行政处罚决定书》,结果与此前事先告知书内容一致,标志着相关监管程序完结;
②对于处罚落地,天风证券表示诚恳接受、坚决执行;
③天风证券仍需直面一系列违规事项的后续影响,因此行业与市场更加关注的是公司将如何开启新阶段。
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2026-03-13 18:39
国金证券“转型临界点”上市公司董事长闭门会圆满举办
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2026-03-13 17:52
【国金证券“转型临界点”上市公司董事长闭门会圆满举办】
财联社3月13日电,日前,由国金证券主办的“转型临界点”上市公司董事长闭门会在成都圆满落幕。本次会议以“智改数转·科技革命与增长跃迁”为核心主题,国金证券党委书记、董事长冉云,研究所所长苏晨,首席经济学家宋雪涛,以及成都先导董事长兼CEO李进博士、星煜空天总经理陈俊达等嘉宾出席并发表主旨演讲。本次闭门会得到四川省上市公司协会的大力支持,吸引60家上市及拟上市企业的董事长、总经理及核心高管参会。会议聚焦科技革命背景下“智改数转”和“增长跃迁”两大议题,围绕前沿科技探索与落地应用展开深度交流。国金证券将持续发挥产业研究、资源对接与综合金融服务的专业优势,陪伴企业在新智造时代把握发展主动权、共建产业新生态;通过资本战略咨询、产业研究等创新服务模式,助力企业实现从技术突破到生态构建的转型升级,共同探索高质量发展的硬核突围之路。
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2026-03-13 15:25 来自 财联社记者 王晨
争先与“龙虾”共舞,这些券商率先推出应用
①OpenClaw凭借颠覆性模式成为券商数智化探索方向,对此呈现分化态势;
②广发证券、东方财富、国元证券率先布局,三者分别以安全沙箱探索、上线Skills兼容OpenClaw、自主研发“旗鱼”重塑办公体验的不同方式推进;
③超20家券商严禁私自部署OpenClaw类工具。
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2026-03-13 12:19
“尚元节”至,在节日中感受优秀私募能力,中泰证券尚元杯第四届私募优选第二季度优选名单出炉
中泰证券 “尚元杯” 第四届私募优选第二季度名单正式发布,近百家机构登榜 11 大策略赛道。同期第二届尚元节启幕,契合私募行业规范发展监管导向,中泰证券以双轨评价筛选优质机构,依托全链条机构服务体系助力私募高质量发展。
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2026-03-13 10:56 来自 财联社记者 林坚
又见头部券商加大国际化布局,61亿增资香港子公司
①头部券商持续大手笔增资香港子公司,中小券商则以新设、增资等方式密集布局,香港作为核心出海阵地的地位愈发凸显,跨境业务成为券商布局重点;
②从行业整体趋势来看,券商国际化布局的节奏将在2026年继续保持加快的节奏。
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2026-03-13 09:23 来自 财联社记者 王晨
券商深度解读“十五五”规划纲要,哪些要点值得关注?
①3月12日十四届全国人大四次会议表决通过的“十五五”规划纲要;
②纲要摒弃唯GDP导向,锚定高质量发展核心,将民生指标置于重要位置;
③规划将数智化作为培育新质生产力的核心内涵,“新兴支柱产业”首次写入规划;
④规划从体制改革和安全保障筑牢发展根基,精准排雷经济发展中潜在风险。
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2026-03-12 17:40 来自 财联社记者 林坚
头部券商人手告急退出IPO项目?高峰下投行“调结构”
①市场热议的“投行人手告急”,并非港股投行的普遍状态,其实是结构性短缺,而非总量不足;
②人力紧张与监管趋严,推动投行从抢项目转向选项目,内部执行标准全面提升;
③港股IPO市场回暖带来的人力矛盾或也将在未来一段时间持续影响港股IPO节奏。
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2026-03-12 17:33 来自 财联社记者 王玉玲
2025年券商债券承销排名出炉,科创债破万亿,中信、国泰海通多个排名第一
①2025年科技创新债券承销金额首破万亿,达到10219.35亿元;
②中信证券、国泰海通在多只债券领域摘得桂冠,天风证券、五矿证券在细分领域突围。
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2026-03-12 16:59 来自 财联社记者 赵昕睿 林坚
不排除牵扯更多投行,香港廉政公署Fuse行动,细节浮出水面
①作案细节覆盖券商、对冲基金及中间方,通过配售信息泄露与空头交易牟取暴利;
②案件直指港股股票资本市场(ECM)核心环节,也是香港市场利益输送高发领域;
③有投行人士表达了担忧,认为不排除会有更多投行被警告。
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2026-03-12 15:06 来自 财联社记者 赵昕睿
港股IPO持牌者3.8万,能展业的活跃者竟仅两成,新增赶不上流失,券商扩招破局
①据香港监管规定,持有“活跃”状态第6类牌照的投行人士才能参与港股IPO业务,相关核心岗位申请还需满足额外条件;
②据统计,当前持有第6类牌照为“活跃”状态的持有人及机构均为两成,大量持牌者为休眠状态;
③2月监管移除91名持牌人,新增48名持牌人,新增赶不上流失速度。
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2026-03-12 14:46
【香港廉政公署:与证监会联手处理打击内幕交易及贪污行为 已逮捕8名人员】
财联社3月12日电,香港廉政公署今日公告称,与香港证监会在3月10日及11日展开代号“Fuse”的联合行动,打击涉嫌内幕交易及贪污行为。2家证券公司与一家对冲基金管理公司及高管均为该案的利害关系人。联合行动中,执法人员搜查了14个地点,包括两间证券公司及一间对冲基金管理公司的办公室和相关住所,共逮捕六男两女,年龄介乎35至60岁。调查显示,涉案证券公司的资深高管涉嫌收受对冲基金管理公司负责人提供的逾400万港元贿赂,提前泄露多家香港上市公司股票配售的机密信息。该对冲基金据此在相关股票上建立空头头寸,通过卖空及签订空头股票互换合约获利。当配售信息公布后,相关股价下跌,该对冲基金从中获取约3.15亿港元利润。今早国泰君安国际公告称,公司一名雇员被廉政公署拘留,该员工在家中被带走。(财联社记者 闫军)
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2026-03-12 13:16
浙商证券冠名浙江广厦男篮,开启“金融+体育”跨界新篇章
3月11日晚,“扬帆起杭·为浙而战”浙商证券冠名浙江广厦男篮签约仪式在广厦男篮主场杭州黄龙体育馆举行。随着协议的正式签署,浙江广厦男篮将以“浙商证券队”的全新面貌征战CBA联赛,共同开启“金融+体育”跨界融合的全新篇章。
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2026-03-12 12:00 来自 财联社记者 王晨
券商密集路演OpenClaw,场场火热,将如何影响金融投研?
①十余家券商密集举办OpenClaw投研应用相关路演,人气火热;
②本地化部署、财报分析、量化回测等实操场景成核心讲解内容;
③OpenClaw带来金融投研模式的工作流、效率、能力边界三大变革;
④推动金融投研向“主观更量化,量化更主观”方向发展。
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2026-03-12 08:18
华源证券2026年春季策略会即将启幕 聚焦金融赋能高质量发展
①2026武汉马拉松将于3月22日开跑,武汉金控集团与华源证券联合主办“樱绽楚天 驭风而上”——华源证券2026年春季策略会,预计参会上市公司超500家。
②策略会围绕全球宏观经济格局等议题展开解读,华源证券研究所所长刘晓宁将领衔全首席分析师团队剖析2026年投资主线。
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2026-03-11 19:14 来自 财联社记者 林坚
证券业集体暂停键,至少20家券商禁止公司网络“养虾”
①OpenClaw凭借本地执行、自主操作等特性快速出圈,但伴随普及而来的安全隐患,已触发全行业警惕;
②目前已有至少20家券商加入防控行列,今明两天会有更多券商发布相关合规提醒;
③证券业正重新划定AI工具的使用边界,数据安全、权限管控、合规流程成为核心约束。
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2026-03-11 17:25
【小摩下调私募信贷行业贷款抵押估值】
财联社3月11日电,据知情人士透露,摩根大通已告知私人信贷机构,下调了后者所持部分贷款的抵押估值,主要针对软件公司的贷款,因这些公司易受AI的冲击。此举意味着,摩根大通未来向私人信贷集团提供的资金规模将被收紧。
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