①史本良表示，政策引导、市场开放与需求升级三重合力，正推动财富管理行业向“更专业、更全面、更负责任”向演进；
②中信证券通过“平台即服务”战略，“买手+投手”定位，推动“投到顾”“产品销售到资产配置”“交易通道到算法赋能”等五大转变。

①国联民生承销保荐发布社招信息，聚焦全业务线精英团队引进，覆盖股权业务、债权业务、国际业务三大核心板块；
②本次招聘活动呈现出三个鲜明特征，一是团队级引进，二是总裁级主导，三是全业务线覆盖。

①年内监管已累计发布8张券商财务顾问业务违规罚单，涉及7家券商及15名相关责任人。
②原海通证券（现已更名为国泰海通）被采取书面警示自律监管措施，独立财务顾问主办人朱凯凯、林子鹏被通报批评。

①年内监管发布券商投行业务罚单合计64张，波及32家券商，以及84名责任人；
②保荐代表人分类名单C（处罚处分类）有多达286人，保荐代表人分类名单D（暂停业务类）有15人。

①曾任某证券公司分公司、营业部总经理俞某被罚没合计1003.19万元，因俞某利用未公开信息交易、违法买卖股票；
②刘利在西南证券黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备本人实际使用的手机号码、超额领取公司发放的绩效奖金。

①指南针拟向全资子公司麦高证券增资1亿元，增资完成后，麦高证券的注册资本将由14亿元变更为15亿元。
②指南针已对麦高证券增资4次，叠加2022年参与其前身网信证券重整时斥资的15亿元，指南针对麦高证券累计投入已达25亿元。

①河北高院确定，“东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案”适用普通代表人诉讼程序审理；
②本案为中信证券收购广州证券前，广州证券承做相关项目引发的纠纷，对中信证券本期利润或期后利润无重大影响。

①中际旭创获9家券商推荐，海光信息获8家推荐，阿里巴巴获7家推荐，恒立液压获6家推荐；
②有卖方认为市场将会发动指数级别上行的跨年行情，“赚钱效应”最好的时间窗即将打开。

①曾担任某证券公司副总裁的陈某涛，被采取8年及5年两项证券市场禁入措施，“没一罚二”合计罚没1.35亿元。
②陈某涛获取32个证券账户交易信息，趋同买入8.59亿元，盈利1875.04万元，另违规交易45.44亿元，盈利2640.01万元。

①粤开证券全资子公司粤开资本于11月24日公告参设上饶母基金，总规模高达40亿元；
②财通资本主动管理的150亿元规模的绍兴产业基金完成备案，此前中标富阳区“3+N”产业基金。

①22家证券基金机构捐赠总额约1.19亿港元，其中券商合计捐赠5620万港元，公募、私募等机构捐赠6300万港元
②捐赠1000万港元的机构包括富途、国泰海通、华泰证券、瑞银，以及景林资产、红杉、弘毅投资、高瓴。

①年内A股共有98家企业完成IPO上市，同比增12.64%，募资总额达972.84亿元，同比增71.82%；
②在IPO保荐承销排名中，合并后的国泰海通在上市家数、费用收入，以及在审项目数量上均位列行业第一。

①从卖方到买方，戴康的下一站，正是招银理财有限责任公司，即招银理财；
②近年来已有超过 10 位行业顶流或转投买方机构，或自主创立私募，从研究输出端转向投资实操端。

①薛军表示，股市稳定机制已从“危机应对”转向“主动治理”，通过政策协同、制度改革与应急响应系统推进，内在稳定性显著增强；
②章俊提到，经济将呈现“新蓝图、新起点、新质生产力”，并会经历“再通胀、再改革、再配置”，“两个变局，一个飞跃”是贯穿主线。

①粤开证券公告聘任罗志恒为公司副总裁，罗志恒仍将主要负责研究院工作；
②罗志恒称，宏观不能只是数据，还有一个个家庭的冷暖，宏观研究既要有山河远阔，也要有人间烟火。

①王志杰泄露尚未发布的研报观点，向投资者违规私自荐股，并为近亲属所在其他券商介绍客户，谋取不正当利益；
②谢廷兰存在向客户介绍外部场外期权平台、为客户通过外部平台参与场外期权交易提供便利等行为。

①兴业证券徐一洲指出，合并后中金总资产和净资产跻身行业第四，标志其基本拿到“2-3家具备国际竞争力投行”入场券；
②方正证券金融首席许旖珊称，业务互补方面，中金公司经纪、资管业务实力有望补强，子公司牌照面临整合。

①今年以来券商罚单累计310张，其中第四季度以来罚单数量为37张；
②从业人员违规炒股、违反廉洁从业规定、持续督导失职、违规招揽客户是四大主要违规领域，合计占比达59.46%。

①富途客户资产首次突破万亿规模，达1.24万亿港元，同比增79%；
②在非美通用会计准则下，富途控股第三季净利润为33.12亿港元，同比增136.9%；
③富途拟在为期24个月的期间内，回购不超过8亿美元的美国存托股票（ADSs）。

①中方信富被罚款300万元，并撤销证券投资咨询业务许可，时任中方信富法人、董事长张松被给予警告，并处60万元罚款。
②中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户，向证券监管部门报送虚假报告。