仅隔8个月,同花顺再因故障上热搜,华为云同步回应,中证协近期罕见要求券商暂缓非必要系统升级
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2022-06-13 18:18 星期一
财联社记者 刘超凤
去年全市场140家券商中,过半出现过交易异常。针对APP宕机、交易异常情况近期频繁发生,中证协近期要求各家券商暂缓执行非必要的系统升级。
同花顺今天上午又崩了!崩了貌似超过半小时,离谱,不是第一次了!

财联社6月13日讯(记者 刘超凤)同花顺再次宕机。6月13日上午交易时段,同花顺APP因无法正常交易、行情卡顿等现象,再次登上热搜。

财联社记者第一时间联系到同花顺,对方回应称,“华为云部分区域网络出问题,我们部分用户也因此受影响。”伴随着11点华为云网络故障修复后,同花顺也表示APP交易已恢复正常。一年前,同花顺因交易异常冲入热搜第一,且未及时报告被浙江监管局出具警示函。

APP宕机、交易异常情况近期频繁发生。去年,79家证券公司被投诉交易系统稳定性问题。这意味着,全市场140家券商中,一半以上的券商出现过交易异常。

证监会针对交易异常总结道,个别券商存在合规内控管理不到位,主体责任意识不强、履行不力,运维人员操作规范性不足,安全管理存在漏洞等问题。监管还指出,当前移动APP开发管理存在短板,已成为信息系统安全事件易发领域。

中证协近期更是要求各家券商暂缓执行非必要的系统升级。相关会议中提到,随着新老信息系统相互交织耦合,新旧风险叠加进一步加重证券系统运维管理的压力。一旦出现异常市场行情或新业务系统上线,将可能无法持续保障信息系统安全稳定运行,造成信息系统安全事件。

“同花顺崩了”再上热搜

6月13日,“同花顺APP崩了”话题再次登上热搜。许多用户在社交平台反映,上午部分时段无法正常交易,行情、首页等APP界面出现卡顿现象。

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针对本次同花顺交易异常,有的用户反映“所有交易信息停留在10点25分就不动了,身边同事都(出现)问题了。”有的用户观察到,“价格和参考盈亏页面定住不动,买卖五档和分时成交数据显示正常。”

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此次同花顺交易异常似与券商无关。有用户提到,“跟券商系统没关系,登陆券商软件是没问题的。同花顺崩了一小时(左右)”。但也有不少用户表示并没有感觉到同花顺宕机。可见只是部分异常。

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财联社记者第一时间联系了同花顺,相关人士回复称,“华为云部分区域网络出问题,我们部分用户也因此受影响。”华为云上午11:19时发微博称,华为云在10:45至11:19分监测到华为云华南-广州区域公网访问异常,目前该故障已恢复。同花顺方面后续也表示APP交易已恢复正常。

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沪深两市今日成交额再次突破1万亿元,达10910亿元,较上个交易日放量405亿。

针对本次同花顺交易异常,上海市光明律师事务所付永生对记者表示,“如果因此导致投资者损失,投资者可以举证要求赔偿。比如某投资者挂单后因系统问题不能及时卖出,最终导致损失,相关公司应该加强与股民沟通,妥善解决此事,同时提升自身金融科技水平。”

近期来看,这已不是同花顺第一次因交易异常上热搜。2021年10月28日,同花顺APP出现无法查看自选股、无法查看交易账户、无法登录、K线图异常等情形,成为微博热搜第一。

曾有证券公司人士向财联社反馈,估计有数千万用户无法进行交易,“现在对接同花顺的券商大约75家,全都挂了。”

同花顺官方微博当日上午回应称,“因网络线路出现异常,同花顺APP部分用户出现登录异常,目前已经恢复。”

晚间,同花顺因未立即报告APP异常及其处置情况,被浙江监管局出具警示函。因APP交易异常出现媒体舆情事件后,同花顺运营APP的子公司同花顺科技当日未立即报告上述系统异常情况。在浙江监管局工作人员了解相关情况后,截至当日下午收盘,子公司也未向浙江监管局报告系统异常原因及处置情况。因此,浙江监管局决定对同花顺科技出具警示函,并记入证券期货市场诚信档案。

交易异常问题频出

不仅是同花顺,近期券商交易系统问题频出。5月16日上午交易时段,招商证券、华西证券就因交易系统宕机被用户投诉,而当日的股市成交量并不大。

根据投保基金5月15日发布的《证券公司投资者保护状况评价报告(2022)》,2021年度因为交易系统稳定性问题被投诉的证券公司有79家,累计被投诉944次,较上一年(1103次)有所下降,其中被投诉五次及以上的有42家。

根据中证协官网,全市场目前共有140家证券公司。这意味着,去年一半以上的券商因系统交易稳定性问题被投诉。

根据投保基金的报告,投资者希望券商进一步加大技术投入,做好交易系统运维和上线前测试工作。实际上,随着券商对金融科技的重视,近年来纷纷加大了对金融科技的投入力度。以招商证券为例,2019年信息技术投入达7.42亿元,2020年则高达10.33亿元,占当年营收的7%。华泰证券2019年投入12.02亿元,第二年投入19.47亿元,排名行业第一,占当年营收的11%。

交易异常背后的原因

沪上某位券业人士告诉记者,“大家在金融科技都加大了投入,进行APP迭代、提高交易速度和行情速度、更新内容和功能等等,已经从APP基础功能更新向特色功能搭建转型。同时,监管部门对于券商制度建设也提出了更高要求,券商APP迭代速度更快了,在这个过程中可能出现诸如交易稳定性等风险。”

证监会机构部5月份下发了《机构监管情况通报》,针对近期发生的多起信息系统安全事件案例进行了专门通报,尤其是招商证券短时间内连续发生同类事件。

分析近一年来信息系统安全事件后,证监会分析认为,事件主要类型及反映出的问题有以下五个方面:

其一是个别公司合规内控管理不到位,系统升级改造过程中存在薄弱环节;

其二是主体责任意识不强、履行不力,未清晰、准确、完整掌握外部供应商提供软件的系统架构;

其三,运维人员操作规范性不足,未能建立有效的权限管理及复核机制;

其四,监管通报指出,当前移动APP开发管理存在短板,已成为信息系统安全事件易发领域;

其五,安全管理存在漏洞,应对外部网络攻击或爬虫程序访问等网络防护能力仍需提升。

证监会陆续发布完善一系列政策规定,完善细化工作流程,切实做好投资者保护工作。2021年6月4日,证监会发布了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》(下称“《处理办法》”),结合信息系统类别和信息系统服务能力异常,提出了统一的网络安全事件分级方法,完善了网络安全事件报告流程。

根据《处理办法》,当集中竞价交易系统以外的实时交易系统出现严重异常,且故障持续时间30分钟以上的属于重大事件;若故障持续时间10分钟以上的属于较大事件。

信息系统发生故障,可能构成网络安全事件的,应当立即报告。可能构成特别重大、重大网络安全事件的,应当每隔30分钟至少上报一次事件处置情况,直至信息系统恢复正常运行;对较大和一般网络安全事件,第一次上报后,无须持续上报事件处置情况;如有重要情况应当立即报告。同花顺去年被罚,就是因为交易异常情况未及时上报并反馈处置情况。

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