党的十八大以来，以习近平同志为核心的党中央高度重视文化建设，强调要把文化建设放在全局工作的突出位置。文化是民族的血脉，加强文化建设既是提升软实力、竞争力的迫切需求，也是各行各业以优秀文化积淀护航企业规范经营、赋能行业健康发展的动力。企业要想行稳致远，离不开优秀的企业文化作“根基”，因为文化是战略定位、发展理念、价值取向、专业实力、精神品质等方面的综合表征，是企业可持续高质量发展的底气所在、力量之源。

新时代，新征程，紧扣金融行业核心任务，证券行业将深刻理解并践行行业文化提到战略高度，有着不可替代的必要性。2019年11月，中国证监会主席易会满在证券基金行业文化建设动员大会上作重要讲话，对“合规、诚信、专业、稳健”行业文化核心理念和重要内涵作出深刻阐释，提出行业文化建设的路线图和重点举措，为证券行业文化建设工作指明方向。2021年2月，中国证券业协会根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》要求，制定发布了《证券行业文化建设十要素》，倡导证券公司以四个“深度融合”和四个“有机结合”为原则，持续沉淀和涵养行业生态，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供新的支撑。

2019年是行业文化建设宣传倡导期，也是国联证券启动市场化改革、开启二次创业新征程的元年，公司上下高度重视，在回顾自身发展历程、沉淀更新文化理念基础上，根据证监会提出的分阶段发展目标和路线图，以协会“十要素”为指导，明确目标、压实责任，有序推进各项工作开展，形成了具有国联特色的“行”文化理念及工作体系，激发组织活力，提供发展动能。三年来，历经A股IPO、非公开发行，国联证券资本实力、抗风险能力、盈利能力持续提升；财富管理形成自身的服务体系和模式，客户结构持续优化，“大方向”基金投顾最高规模突破百亿，持续名列行业前茅；资产管理规模快速跃升，首次迈上千亿大台阶；投行业务强化服务实体经济和国家战略，完成了具有市场影响力的闻泰项目和京东方定增项目；固定收益及股权衍生品业务亦正在形成新的增长动能。高质量文化建设正在为国联证券转型发展注入新动能、提供新支撑。

一、德行守正，厚植文化基因

1.先锋“行”，引领文化建设方向

国联证券将党建写入章程，充分发挥党组织的政治核心和领导核心，筑牢国有券商文化建设“根”与“魂”；公司党委及班子成员成立文化建设领导小组，担负起文化建设主体责任，形成以党委统一领导、经理层积极参与、各业务条线具体实施的企业文化建设机制；以上市代码“1456”为基础，积极构建“先锋·行 1456”党建品牌工作体系，推动在政治思想、组织建设、作风纪律等方面与文化建设互融互促，党建案例被《中国金融业党的建设与思想文化建设调研成果库》收录；推进“两学一做”“不忘初心 牢记使命”和党史学习教育常态化、制度化，尤其注重青年党员干部的思想政治教育工作，坚定政治立场和理想信念，积极践行社会主义核心价值观，传承弘扬优良传统和作风，培养家国情怀，践行金融初心，服务中华民族伟大复兴，为公司扎实推进文化建设提供了坚强的政治保障。

2.因您而“行”，焕新核心文化理念

1992年，国联证券成立于被誉为“太湖明珠”的无锡，其前身为无锡市证券公司。在30年发展历程中，国联证券传承无锡百年工商文明精神，历经了“大胆实践，迅速发展”“陷入困境，规范稳健”“强化内控，专业立身”“诚信经营，走向全国”“守正创新，改革转型”五个阶段，从地方性经纪类券商发展成长为一家全国性综合类证券公司。一路走来，国联证券总结经验教训，开展文化建设大讨论，积淀文化内涵，深植“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念和“合规、诚信、专业、稳健”核心理念，构建形成了以“先锋行”党建品牌为引领，以“因您而行”为核心价值观，以“诚信、稳健、开放、创新”为经营理念，以“志行、慎行、谙行、偕行、笃行、创行、智行、善行”为具体抓手的具有国联特色的“行”文化理念及工作体系，以文化之“德”，指引公司创新转型之“行”，开启国联证券市场化改革和二次创业新征程。

国联证券前后三次更新完善企业文化视觉识别系统，结合公司发展阶段焕新文化品牌符号；形成“一册一片一厅”文化载体，打造“两微一网一端”宣传主阵地，丰富、传播公司文化内涵；积极推动行业主流媒体开展专题报道，传播公司经营发展亮点、文化建设成果，讲好“国联故事”，维护和宣传行业文化形象；在“时习”在线学习平台和日常培训、新员工培训中加入企业文化、职业行为规范、合规风险等内容，以“国联大讲堂”为平台，全年开设了百余场各类宣导及培训活动，推动行业文化理念在公司落地生根。

二、知“行”合一，激发组织活力

1.志“行”，融入发展战略

立志方能行千里，在实践中，国联证券将文化建设与公司战略协同融合，在价值取向、业务理念等方向牢固树立与实体经济共生共荣的意识，真正回归业务本源。

公司明确“十四五”发展的总体目标为进一步以服务实体经济为本，成为真正以客户为中心的、提供全面金融解决方案的投资银行，成为地方区域市场乃至全国市场（某些领域）中最重要的投融资安排者、交易组织者、财富管理者和流动性提供者，为经济社会发展做出积极的贡献。

发展方式方面，国联证券通过推进泛财富管理转型、资本中介战略、“投行+投资”战略以及科技金融战略“四大战略”，全面助推公司转型升级，回归金融本源，服务国家战略及实体经济发展，服务居民投资理财，助力实现共同富裕。

公司治理方面，国联证券将文化建设写入公司章程，进一步明确董事会、监事会、经理层在企业文化建设工作中的相关职责；制定《国联证券企业文化建设管理制度》，提出文化建设总体目标、工作思路、重点任务和机制保障。

2.慎“行”，把牢合规风险

在转型创新过程中，国联证券始终把牢合规风险之弦，谨慎行之。公司不断建立健全与文化建设、道德风险防范有关的制度机制，充实合规法务、风险管理队伍，将文化理念融入到各项管理制度、业务流程和经营管理日常，全面优化制度、流程和授权体系，构建完善信用风险评级体系；坚持“风险可测、可控、可承受”原则，合规审慎开展创新业务；完善廉洁从业管理制度体系，将廉洁从业要求内嵌入人员管理、资金结算管理、采购管理、保密管理及利益冲突管理等流程；通过党风廉政建设宣传教育活动、廉洁从业专题系列讲座、签署廉洁从业承诺书、纳入年度考核等形式，有效防范廉洁从业风险，营造风清气正文化氛围。

完善收入递延支付机制，建立长周期的考核评价体系和收入分配机制，传导行业文化和价值追求；优化绩效考评管理，制定文化建设专项考核方案，加强文化“软指标”应用，实行“一票否决制”，并纳入人员晋升、调动、入离职等环节。

加强声誉风险管理，建立健全制度体系，科学化、体系化管理声誉风险；通过专业舆情监测系统，对舆情进行日常监测、识别、记录、报告；建立完善员工约束评价机制，将员工声誉情况纳入人事管理体系；统一管理媒体接待及信息发布，提升宣传质量和声誉风险应急管理能力。

3.谙“行”，注重专业立身

随着我国新旧动能转换和发展模式转型，新的业务模式和交易品种不断涌现，证券行业是金融创新最活跃的领域，为此，国联证券注重专业立身，追求精业敬业，只有将专业素养和能力深谙于心，才能持续提升核心竞争力和专业附加值。

国联证券成立培训中心，搭建外部专家及内训师队伍，打造学习型组织，针对不同阶段员工开设了系列业务能力提升课程，弘扬专业精神；通过明确职责，细化考核评优，围绕不同岗位对应的专业知识技能、任职资格，形成了详细的岗位说明书和“一人一表”年度工作绩效目标表，确立了完整的考核评价、激励约束机制，引导员工爱岗敬业，营造崇尚专业精神的文化氛围；建立《国联证券员工执业行为守则》以及各类业务制度管理办法，通过开展考核评估、奖优罚劣等措施，推动广大职工持续提升专业能力和服务质量。此外，公司建立服务对象评价反馈机制，畅通投诉举报渠道，主动开展业务回访，促进服务质量提升，积极维护公司口碑。

国联证券积极发挥行业“智库”作用，充分发挥股权衍生品专业优势，参与完成了上交所关于《场外期权风险与监管体系》课题研究，获上交所感谢函；在交易报告库建设过程中积极配合数据标准化、接口电子化等一系列工作，专业、规范履行报送义务人的各项职责，获中证机构间报价系统股份有限公司感谢函；凭借资产证券化业务出色的管理创新能力，荣获2021年度深圳证券交易所债券市场“优秀资产支持专项计划管理人”奖项；积极参与全国银行间同业拆借中心创新项目，获2021年度银行间本币市场“市场创新奖”“承分销之星”及“活跃机构”等奖项。

4.偕“行”，激发组织活力

衡量一家公司成功与否的标志是客户服务、员工发展、股东回报，这三者共同构成了公司声誉。国联证券注重平衡各方利益，致力于与股东、客户、员工携手偕行，共创价值，共享收获。

公司在内部倡导合伙人文化，通过将文化建设与人才队伍建设有机结合，积极打造“团结协作、多元包容”的精神氛围；以市场化改革为抓手，强化专业骨干和关键岗位人才引进，基本形成“领军将才、中坚骨干、潜力新兵”层次清晰健全的人才梯队，并以薪酬能增能减的市场化考核机制“考”出内生动力；设立年度业务协同奖，完善协同机制，调动一切资源、激活全部力量、融合关键环节，推动协同创效。

为建立和完善员工与公司利益共享、风险共担的长效激励机制，进一步挖掘人才潜力，提升公司核心竞争力，目前，公司正在筹设H股员工持股计划。此举既体现了公司对宏观经济、金融市场及公司基本面信心，更有利于提升核心员工主人翁意识，聚心聚力，以公司、股东和员工三方的利益最大化奠定公司可持续发展基础。同时，公司注重发挥党工团合力，推动精神文明建设与文化建设紧密结合、系统推进，通过先进集体及个人年度评选和长期服务员工表彰，以及形式丰富的文化活动，增强员工归属感与凝聚力；召开职工代表大会，鼓励员工积极参与民主管理，强化民主决策、民主管理和民主监督。

另外，国联证券与股东秉持相同的文化观、价值观同向而行，为股东带来长期回报，上市两年累计分红占可供分配净利润的40.2%，体现了与股东共享长期发展利益的决心。

三、“行”稳致远，增强健康发展的韧劲和动力

1.笃“行”，坚守金融初心

聚焦服务实体经济和国家战略，国联证券投行子公司积极从通道型投行向产业型投行转型，用产业思维服务企业创新转型。国联证券秉承金融初心，锚定国家发展战略，笃行实干，赋能实体经济提质增效。

公司完成了迄今为止A股市场最大规模的半导体行业并购交易，即闻泰科技收购安世半导体，并牵头促成了闻泰科技5G智能终端及半导体研发和制造项目落户无锡高新区，有力填补了其在智能终端等领域的产业空白，为打造世界级集成电路产业集群和整体产业结构升级作出贡献；2021年保荐隆达金属科创板IPO顺利过会，并助力其在国家级科研攻关和体系认证等方面取得了突破性进展；抢抓北交所设立带来的多层次资本市场发展新机遇，助推专精特新“小巨人”企业在上市新“赛道”上弯道超车，保荐的吉冈精密成为北交所设立后首批过会北交所上市企业；完成京东方203亿元再融资项目，有力支持科技型公司转型发展；承做、发行了绿色债券、疫情防控债、纾困专项债券、数字经济公司债等多个有特色、创新型金融产品，服务实体经济高质量发展。

公司积极抢抓“碳达峰、碳中和”机遇，多途径构建绿色金融服务综合竞争力，今年已成功发行了盐城首单碳中和绿色公司债券“G22盐能1”；跟投了创业板首单医疗净化行业IPO项目华康医疗；设立绿色产业基金规模超20亿元，重点关注集成电路、半导体、医疗健康、智能制造等符合国家战略的行业领域；发行国联证券-远东租赁2022绿色ABS产品，募集资金超21亿元。此外，还联合中证指数公司和中债估值中心，分别推出“中证无锡发展主题指数”“中证苏锡常发展主题指数”和“中债国联长三角精选短债平衡指数”，为机构投资者提供分散度高、主题明确的投资标的，引导区域上市公司价值重估，为区域债券发行主体注入增量资金，助力苏锡常、长三角一体化发展。

2.创“行”，服务居民财富管理

财富管理转型是国联证券及证券行业重要的发展方向，需要以创新思维和创业心态来颠覆过往业务模式和管理模式。国联证券聚焦服务居民理财，助力实现共同富裕，积极在产品、服务、组织架构等方面实践创新，推动经纪业务向财富管理转型，满足人民群众日益增长的投资和财富传承需求。

公司将基金投顾作为战略业务，是首批获得公募基金投顾业务试点资格的7家券商之一，试点两年间打造了“5+N”策略体系，开创了To B业务模式，逐步建立起买方思维的财富管理业务模式，基金投顾规模在行业内日益壮大。

建立全业务链的财富管理服务体系，夯实客户基础，优化客户结构；聚焦“小B大C”定位，加强私募服务生态链建设，强化提升产品研究和资产配置能力，泛财富管理体系初见雏形；创设各类挂钩类型的浮动收益产品，丰富客户资产配置选择。

3.智“行”，加强科技赋能

金融科技正在为证券行业创新注入新动能，未来金融产品和服务格局将被重塑。未来，国联证券将进一步加大金融科技投入，逐步构建与发展战略目标相适应的信息技术支持服务能力、业务和技术融合创新能力，以金融科技引领业务创新。

公司基金投顾业务在各试点券商中首家完成系统上线，基金投顾系统项目获评恒生电子“证券行业创新大奖”，截至目前，已完成与十几家外部合作机构的系统对接，有效支持了业务规模的快速扩张；依托金融行业科技与业务深度融合，提升私募客户服务质量，公司极速交易系统的交易速度在业内拥有核心竞争优势，带动私募业务快速增长；围绕机构客户、高净值客户、长尾客户需求，加快完善升级交易、投顾、营销、客服等核心系统，打造差异化竞争力。

在信息安全方面，公司从优化信息系统架构、规范管理制度流程、健全运行监控体系、强化应急处置能力四个方面着手，抓牢抓实信息安全工作，并以全面过硬的专业素养，积极参与行业网络安全及课题研究，获中国证监会科技监管局、中国证券业协会感谢信及“无锡市网络安全等级保护工作先进单位”等称号。

目前，公司正在筹建金融科技子公司，未来将承担母公司金融科技创新项目的研究和建设工作，主要侧重于人工智能、大数据、云计算、区块链等新一代信息技术在公司各业务和管理领域的应用，以提升客户服务水平和经营管理效率，使金融科技能力成为国联证券的核心竞争力。

4.善“行”，履行社会责任

国联证券作为金融国企，积极履行社会责任，秉持“善行致远，和谐共生”的公益理念，积极响应国家脱贫攻坚战略，以金融和教育为抓手，结对帮扶了5个国家级贫困县，曾荣获“中国证券期货业扶贫工作贡献奖”“中国区五星扶贫项目奖”等荣誉。在“一司一县”结对帮扶工作中积极发挥金融优势，累计帮助区域内企业完成债券发行10次，融资金额48亿元；在结对帮扶地区落实捐赠资金268万元，资助建档立卡贫困学生，捐建“国联希望小屋”“留守儿童之家”，开展“青心护苗课堂”等活动，关爱留守儿童学习生活。此外，积极融入中证协“证券行业促进乡村振兴公益行动”，出资850万设立“国联证券公益基金”，投向服务乡村振兴、践行新发展理念、开展慈善公益活动等重点领域；面对疫情，公司第一时间通过无锡市慈善总会捐款500万元，专项用于湖北、无锡及结对帮扶县的疫情防控，累计发行疫情防控债6单，合计88.7亿元，切实为疫情防控提供金融支持。

国联证券以国家级投教基地为平台，主办了校园理财大赛、少儿财商教育、主题音乐节和健康跑等系列活动，深入打造“find凡能仙”高校理财大赛和“友友商学院”两大投教品牌，助力推动财商教育纳入国民教育体系，荣获了“投资者教育先锋券商”“投资者教育工作先进单位”“中国证券公司杰出投资者教育奖”等荣誉。

“文”以载道，“行”稳致远，30载风雨兼程，国联证券始终以初心使命为笔，以国企担当为墨，将“先锋行、志行、慎行、谙行、偕行、笃行、创行、智行、善行”凝聚铸就“因您而行”的文化核心。证券行业文化建设工作已步入新的征途，国联证券定将继续以“合规、诚信、专业、稳健”行业文化为“风向标”，在资本市场高质量发展之路上奋楫笃行、勇立潮头，用国联文化谱写全新诗篇！