开篇语：根据中央关于开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育的部署要求，证监会系统主题教育各项任务已取得重要阶段性成果。证券基金机构不断推动主题教育走深走实，切实推动党建与业务发展深度融合。以此为契机，财联社特推出“贯彻主题教育·券商基金成果巡礼”，邀请各证券公司与基金公司主要负责人分享主题教育成果。

党的二十大报告明确指出：“以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴”。建设中国特色现代资本市场，是中国式现代化的重要组成部分。中山证券持续动员公司全体员工不断深入学习党的二十大报告精神，按照“学思想、强党性、践初心、守底线”的总要求，积极开展学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想主题教育工作，深入理解中国特色现代资本市场发展之路，在公司的日常经营管理过程中践行证券机构的初心使命，贯彻新发展理念、助力推动高质量发展，为中国特色资本市场建设和发展添砖加瓦。

一、通过主题教育强化理论领悟，切实践行金融初心使命

理论武装头脑，纲举方能目张。党的二十大胜利闭幕以来，公司多次组织员工认真学习习近平新时代中国特色社会主义思想，先后开展《党的二十大报告精神专题学习会议》、《习近平著作选读》等专题学习，并通过“三会一课”、主题交流会等形式，进一步提高员工的“政治判断力、政治领悟力与政治执行力”，不断深化对金融市场发展规律的认识，将公司员工的思维框架主动向中国特色现代资本市场发展方向凝聚。

在前期的多次专题学习中，公司要求全体员工着力打破自身思维定势和行为惯性，持续推动将学习体会内化到日常业务工作中去，做到求真务实、走深走实、担当作为、见行见效。未来，公司将遵循中国式现代化的正确方向，紧紧围绕中国式现代化内涵，紧扣中国特色现代资本市场的总体思路、重要原则和任务目标，始终秉持“以奋斗者为本、以创造者为尊”的公司核心价值观，弘扬“诚信、稳健、创新、和谐”的公司文化理念，在日常经营管理的全过程紧扣金融供给侧改革目标，聚焦服务实体经济，推进资本市场服务“脱虚向实”，切实践行证券机构的金融初心使命。

二、充分发挥专业服务能力，全力支持国家重点产业发展

党的二十大报告指出，“加快推进科技自立自强”，“支持专精特新企业发展，推动制造业高端化、智能化、绿色化发展。”“加快发展数字经济”。

中山证券始终践行以金融服务实体经济的宗旨，积极响应国家重大政策号召。绿色金融方面，公司近年来先后累计承销发行绿色公司债券（含资产证券化产品）22只，发行额189.34亿元；金融产品创新方面，公司积极开展知识产权资产证券化（ABS）业务，截至目前已为深圳南山区发行6期知识产权ABS产品，募集资金总计18.96亿元，累计帮助南山区133家高新技术企业解决了资金问题。

站在新一轮科技革命、产业变革和经济发展方式转型的历史交汇期，公司将结合主题教育学习体会，紧紧围绕新时代新征程党的使命与核心任务，按照中国特色现代资本市场的要求，充分发挥证券机构在资本市场服务领域的“能工巧匠”、“行家里手”作用，运用好提高直接融资的比例、健全多层次资本市场体系、实行全面注册制等中国特色资本市场政策体系，充分利用支持创新、科技自强自立等产业政策支持引导，打造科技金融服务生态圈，畅通“科技-产业-金融”良性循环，促进资源优化配置与市场有效发展。

同时，针对科技创新企业的“迭代快、风险高、轻资产”等特征，公司通过跨部门的协同创新，构建起全周期的科技创新企业服务体系，针对不同发展阶段的科创型企业，提供与之发展阶段相适应的投融资业务方案。同时，充分利用公司的产业资源广泛、信息渠道多元，积极为各类科创型企业赋能，推进产业内的技术优势互补发展、产业间的资源共享，提供最有助于其快速发展壮大的全方位服务方案，有效引导创新资本流向先进制造、智能制造、数字经济与绿色低碳等领域，为支持中国的高水平科技自立自强、服务推进现代化产业体系建设、助力战略产业集群的高质量发展提供专业服务支持。

三、牢守合规经营底线，持续完善合规风控制度体系

党的二十大报告指出，“加强和完善现代金融监管，强化金融稳定保障体系，守住不发生系统性风险底线。”公司在经营管理全过程中，始终贯彻统筹好安全与发展的监管要求。

坚持从严治司，依据相关法律法规及各类监管要求，持续修订完善公司各项制度，做到各条线业务工作有法可依、有规可循、有章可查，依章规范和引导公司健康、高效发展。始终以客户为中心，把客户利益放在最高位置，建立利益冲突管理机制，制定尽职调查及利益关系核查机制，建立廉洁从业监督检查机制和举报监督机制等。

坚持合规稳健共赢的经营理念，构建起较为全面合理的薪酬绩效考核体系，充分激发组织整体活力，保证公司持续健康稳定发展。公司的薪酬绩效考核体系充分遵循《证券公司建立稳健薪酬制度指引》的要求，坚持激励和约束并存，保证激励的有效性和兑现的及时性，充分激发员工的积极性与创造性；将企业文化和社会责任指标纳入考核，将合规与风控指标与激励约束机制动态链接，明确了递延支付机制和责任追究机制，防止过度激励和短期激励；强调共赢兼顾公平，坚持客户、股东、员工长期共赢，制定出科学公平的分配机制。

坚持问题导向，不断完善业务风险预警与防范机制。建立健全风险监测平台与内部评级体系，确保经营管理和所有业务活动的潜在风险可防可控。不断推进合规文化建设，持续开展合规管理有效性评估，定期或不定期开展合规专题培训，确保各业务条线始终在合规的前提下有序发展。将廉洁从业、合规诚信执业、全面风险管理、践行行业和公司文化理念等要素，都纳入考核管理体系，确保各项合规风控制度具有足够强的现实约束性。

四、持续推进行业文化建设，积极履行社会责任

健康良好的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。公司遵照《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》的总体部署，建立了公司文化建设领导小组定期会议制度，研究公司文化建设重大问题，并按照《证券行业文化建设十要素》的具体要求，结合公司文化建设工作实际情况，2022年制定了中山证券关于落实《进一步巩固推进证券行业文化建设工作安排》的工作举措，在进一步深化战略融合、着力提升从业人员职业操守、打造形成特色公司文化、持续强化文化认同等四个方面，统筹推进公司文化建设工作，梳理出公司文化建设重点工作举措及具体时间安排，并将相关重点工作分解给各个部门负责具体落实推进。目前，相关工作均在有序推进中。

公司也将文化建设与党建工作、精神文明建设紧密结合，先后举办“跟党走创青春 共金彩”、“做好思想政治工作，助力青年员工成长”、“百年奋进 加强政策理论学习”等一系列主题活动，组织培训及竞赛、开展创先争优活动等，开展员工节日关怀和慰问活动；公司近年来积极组织、鼓励员工开展深圳湾“健康跑”等活动，帮助员工保持身心健康，缓解由于内外经济环境变化、市场波动、日常工作压力大等因素引发的焦虑情绪；倾听员工通过各种途径反馈的实际诉求，切实为员工办实事，实现员工与企业共成长。

另外，公司也积极响应党和国家“乡村振兴”的号召，集聚各部门力量，采取结对帮扶的形式，通过教育、智力、消费、公益等多种帮扶工作模式，助力乡村振兴。截至2022年底，公司对口帮扶县（区）为5个，其中，结对帮扶普定县、永仁县、建始县、隆林各族自治县等工作已开展6年。贫困学生全额助学的自强班项目、特色农产品采购、走访调研及专题讲座等智力帮扶模式，在5个对口帮扶县（区）均持续开展。公司主动作为履行社会责任，为塑造证券行业的良好形象做出了应有的积极贡献。

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