财联社7月22日讯（记者 高艳云）券商正在加紧进军资产管理赛道。7月21日，华福资管与财信基金二者设立申请，双双获得证监会反馈意见。

证监会对华福证券提出三方面反馈问题，一是华福证券曾因资管业务违规被出具监管措施，二是设立子公司的办公地在两份材料中不一致，三是业务了结计划的三项内容需说明，证监会要求对上述衍生问题予以回复。

对于财信基金的设立，证监会提出了更为细致的8个反馈意见，一是要求财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，二是财信基金拟任董事长兼法定代表人的任职是否存在利益冲突，三是对财信基金拟任总经理胜任能力进行审慎评估，四是对拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明，五是提供入股股东所控机构最近3年银行、工商、税务诚信合规情况的适当支撑文件，六是对如何防范利益冲突与输送进行说明，七是就财信基金办公地址是否确定进行说明，八是对财信金控或有事项（负债）金额进行评估。

券商开拓资管业务的力度空前，目前券商资管子公司已增至26家，另有9家排队申请，5家券商资管在申请公募基金牌照。

华福资管设立申请被要求反馈三大问题

华福证券设立证券资管子公司获得证监会反馈意见，内容涉及三大问题。

近3年，华福证券因资管业务违规事项被福建证监局出具两次监管措施。证监会要求公司说明整改情况和合规风控完善情况，并论证是否符合“具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制”的条件。

根据《华福证券有限责任公司关于设立华福证券资产管理有限公司(筹)的申请报告》，拟设子公司办公地址为福建省福州市台江区，而公司补正材料称“现有资管部门及团队办公地在上海，资管子公司设立后亦主要在上海办公”。

两份材料表述不一致，证监会要求公司予以说明，并明确子公司设立后的办公地安排，如子公司存在异地办公情形，需说明母公司对子公司的具体管控安排。

业务了结计划方面，主要涉及三项。

一是对于1只特别项目产品华福浙商2016-011号定向资产管理计划，反馈意见要求补充说明资管子公司设立后该产品的管理人安排。

二是对于66只无“特别条款”的集合资管计划，如果委托人不同意合同变更且未退出的，公司表示将根据合同关于“为了委托人的利益”，管理人和托管人经书面达成一致后可以变更合同并为相关委托人办理强制退出的约定，办理强制退出。

证监会要求公司论证设立资管子公司是否属于“为了委托人利益情形”，是否可以适用相关条款。

三是对于4只无“特别条款”的专项资管计划，根据公司材料，如持有人大会不同意变更管理人，公司将根据《计划说明书》中管理人解任或辞任条款，决议解任或辞任计划管理人并任命继任管理人。

反馈意见要求补充提供该解任或辞任条款的具体内容，论证设立资管子公司是否符合该条款的适用条件。如经论证不能适用相关条款的，需完善管理人变更安排。

财信基金设立被提8大要求

证监会要求申请设立方财信证券财信信托回复相关问题，内容涉及八大要求。

根据申请材料，财信证券、财信信托在董事会议案中将公募REITs业务作为财信基金未来开展业务的重点领域，且财信证券、财信信托对财信基金综合竞争力提供支持的总体安排也主要基于财信证券、财信信托“具有丰富的公募REITs经验和资源”。

反馈意见提到，财信基金在成立初期尚不具备开展公募REITs业务的资格条件，未来是否符合公募 REITs业务资格条件尚不确定。此外，财信证券、财信信托并未开展过公募REITs业务，关于“具有丰富的公募REITs经验和资源”的表述与实际不符。

证监会要求，财信证券补充联合财信信托设立基金公司的考虑与必要性，补充说明ABS业务开展与风险情况，请财信信托补充说明业务合规性及风险情况。在此基础上，进一步论证财信基金展业规划，以及财信证券、财信信托如何支持财信基金提升综合竞争力。

根据申请材料，财信基金拟任董事长兼法定代表人现任财信证券副总裁，分管另类投资子公司、私募子公司。反馈意见称，需补充论证其在财信证券任职是否与在财信基金任职存在利益冲突，如是，请提供具体的防范措施。

财信基金拟任总经理在基金公司任职期间，因“合规意识淡薄，未能严格执行公司投资授权管理制度”被证监局出具警示函。另一方面，其任职证券公司期间，仅担任过证券公司深圳分公司副总经理、固定收益总部总经理。

证监会要求提供其离任基金公司的离任审计报告，并结合监管措施情况、证券公司任职期间的职务、业绩就其拟担任财信基金相应职务的胜任能力进行审慎评估。

根据申请材料，财信基金拟任督察长涉及资产管理工作的履历主要是2015年6月至2022年7月，先后在3家基金公司任职。

反馈意见指出，结合其在上述公司任职期间公司经营及合规诚信情况，就其拟担任财信基金督察长的胜任能力进行论证说明。

此外，证监会称，需按照行政许可指南的要求，提供入股股东所控机构最近3年银行、工商、税务诚信合规情况的适当支撑文件，如公司所控制企业较多，可按照重要性原则提供，并对非重要机构情况作概况说明。

反馈意见提到，对财信基金未来开展公募业务、私募业务与财信证券、财信信托开展资产管理业务之间如何防范利益冲突与输送进行说明。

前期，证监会要求公司进一步明确财信基金的办公地址，公司仅反馈办公地址的初步计划，现要求就财信基金办公地址是否确定进行说明。

根据财信金控2021年审计报告，公司存在未决诉讼，但公司提供的材料显示财信金控无或有负债。

证监会要求按照会计准则等相关规定的要求，对财信金控或有事项(负债)金额进行评估，并论证是否符合或有负债不超过净资产50%的要求。需提供财信金控2022年经审计的合并财务报表，并按照行政许可指南的要求，出具《关于入股公募基金管理公司有关情况的说明与承诺》。

券商资管子公司已有26家

受“一参一控”的放开以及资管行业快速发展的影响，券商普遍加速申请设立资管子公司和公募基金业务资格。

目前，券商资管子公司已扩充至26家。这26家券商资管子公司分别是：东证资管、财通资管、广发资管、华泰资管、国泰君安资管、中泰资管、招商资管、海通资管、浙商资管、长江资管、德邦资管、银河金汇、渤海汇金、东证融汇、光大资管、兴证资管、安信资管、天风资管、国盛资管、甬兴资管、山证资管、国金资管、申万宏源资管、万联资管、中信资管、长城资管。

目前，仍有超过9家券商排队申请设立资管子公司，包括中金公司、中信建投、华创证券、国信证券、国联证券、华安证券、东兴证券、国海证券、华福证券等。

今年上半年，招商资管、广发资管、兴证资管、光大资管均向证监会提交申请材料，申请公募基金管理业务资格。

7月18日，安信证券资管向证监会递交公募基金牌照申请。这是年内第五家申请公募基金牌照的券商资管子公司。

国金证券5月30日公告称，计划向国金资管增加注册资本金的同时，申请公募基金业务资格。

华宝证券认为，券商资管整体还处于降通道、转集合的转型期，大部分证券公司资管业务还是在以固收业务为主，逐步向外延探索的阶段。但券商资管产品布局持续优化，各家券商资管发展策略分化明显。