财联社8月11日讯（记者高艳云）证券公司历史第三张涉未公开信息泄露传播罚单落地。

近日，山东证监局披露一张罚单显示，中泰证券被采取出具警示函措施。经查，中泰证券未有效管理研究所员工记录的未公开会议信息，导致该信息被泄露并在网络被转发传播。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第五项的规定，即“有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息”。

6年前，也曾有证券从业人员因偷拍、传播尚处于内部征求意见阶段的会议材料遭罚，其中一人被暂停执业6个月、一人被公开谴责。

面对合规风控风险，券商愈加重视。中泰证券在近日定增预案中披露，拟投入不超15亿元用于信息技术及合规风控投入。此外，南京证券、财达证券拟分别将定增募资中不超过7亿元、5亿元资金用于信息技术及合规风控投入。上述3家券商定增投入信息技术及合规风控金额合计高达27亿元，该金额巨大。2022年，43家上市券商合规风控资金投入超70亿元。

监管也在强化券商的合规风控，并于今年3月对照新修订的证券法形成《证券公司监管条例（修订草案征求意见稿）》，新规要求完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理。

曾有从业人员因泄密被暂停执业6个月

历史来看，券商会议信息泄露事件虽较少，但仍有两案发生。

2017年6月19日，中证协同日发布的两张罚单显示，张丹、王培斌被采取自律惩戒措施，张丹被采取暂停执业6个月的纪律处分，王培斌被采取公开谴责的纪律处分，两则自律惩戒措施均被记入证监会和协会诚信系统。

中证协在罚单中透露，根据证监会机构部移交的函件，在机构部日常监管中，发现王培斌存在传播尚处于内部征求意见阶段的会议材料的问题，发现张丹存在不当偷拍、传播尚处于内部征求意见阶段的会议材料的问题。

中证协认为，上述二人行为违反了《证券业从业人员执业行为准则》第一条“从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则”、第九条“从业人员不得从事以下活动：（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为”的规定。

中证协从业人员信息公示中显示，名字为“张丹”的数量众多无从查起，但名字为“王培斌”的仅有1人，目前登记在财信证券执业。

财信证券3月1日披露的招股书显示，王培斌的公司任职为董事、总裁。

罚单中的“王培斌”，是否为财信证券总裁王培斌，目前不得而知。

多家券商定增巨额投入合规风控

合规风控是包括券商在内的金融机构生命线，近年来券商不断加大对合规风控的投入，在今年的定增预案中尤为凸显。

6月30日，中泰证券发布定增预案，募集资金上限为不超过60亿元，其中拟投入不超15亿元用于信息技术及合规风控投入。

6月20日，南京证券发布公告，将原定50亿元募资额的募投方向从五个方向拆至七个方向，其中不超过7亿元资金用于信息技术、合规风控投入。

5月30日，财达证券发布公告，公司拟对50亿元定增预案内容做出调整，其中用于信息技术、合规风控投入，不超过5亿元。

对43家上市券商2022年报不完全统计发现，2022年，43家上市券商合规风控资金投入已超过70亿元，同比增约三成。

2022年，华泰证券、海通证券、中信建投、招商证券、中金公司、银河证券均合规风控投入均超过了5亿元。

监管强化合规风控

今年3月，为促进证券行业高质量发展，提升服务实体经济质效，加强和完善现代金融监管，守住不发生系统性风险底线，证监会对现行《证券公司监督管理条例》进行修订，对照新修订的证券法，形成了《证券公司监管条例（修订草案征求意见稿）》，向社会公开征求意见。

其中，《条例意见稿》修改强化合规风控，完善内外部约束机制，突出合规风控全覆盖，强化全面风险管理；补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求，系统规定信息技术制度。

新规要求，券商应当按照审慎经营的原则，建立健全合规管理、风险管理与内部控制制度，覆盖公司各部门、各分支机构、各级子公司、全体工作人员及所有业务环节，有效防范和控制风险。

新规还要求，券商应当建立与自身发展战略和经营情况相适应的全面风险管理体系，对公司经营中的各类风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和全程管理。券商应当建立动态的风险控制指标监控机制和资本补足机制，确保各项风险控制指标符合国务院证券监督管理机构的规定标准，发生异常情形的应当按照规定及时报告和处理

在监管实施层面，证监会将采取差异化监管方式，根据证券公司的治理结构、合规风控、业务开展等情况对证券公司实施分类监管。同时，针对《条例》修订内容对应的违法行为，设置相应罚则。