2024年05月24日 17:07:12
监管对券商提供投价报告进行全面规范 防范部分投价报告预测偏离度较大等问题
财联社5月24日电,中证协正式发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》,对投价报告的形成过程进行进一步规范,充分发挥投价报告在发行定价中重要参考作用。中证协指出,券商在业务开展过程中暴露出投价报告质量不高,部分投价报告预测偏离度较大,分析师执业独立性不够等问题,亟需进行规范。《指引》共有四大主要内容:一是分别对证券公司制作、提供投价报告应遵守的相关规定,遵循的基本原则,制定相应的内部管理制度提出规范要求;二是分别对委托母公司或子公司撰写投价报告,承销团成员撰写投价报告,分析师跨墙管理,证券分析师与投行部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流,禁止影响或干扰分析师独立判断等提出规范要求,防范利益冲突;三是对投价报告的风险提示、提供,禁止泄露投价报告的观点和内容,对分析师参加路演、邀请拟发行公司人员参加专家交流会等提出规范要求;四是对违规行为以及违规人员提出规范要求,以及自律措施。(财联社记者 林坚)
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