国资“神密股东”入股粤开证券!旗下已有一券商牌照,此番入股粤开意欲何为?
原创
2020-09-09 07:54 星期三
财联社记者 邹晨辉

财联社(深圳,记者邹晨辉)讯,在新三板挂牌的粤开证券最新发布公告,第三大股东生变,接盘者和另一家身处多事之秋的江海证券有着千丝万缕的关联。

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粤开证券在公告中提到,接到哈尔滨经济开发投资有限公司(以下简称“哈开投”)的通知,公司股东北京中海兴业投资有限公司拟将其持有的全部公司股份(1.46亿股,占粤开证券公司总部本比例4.67%)转让给哈开投,双方于今年9月7日签署了相关《股份转让协议》。

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(上图为未转让前股权结构)

说起哈开投,就不得不提到哈投集团,也不得不提到哈投股份,更不得不提到江海证券。为何提到这三家?这其中究竟是怎样的关系?

在被广州开发区金控收购后,严亦斌出任粤开证券董事长,2019年底,联讯证券更名粤开证券。严亦斌此前曾表态称,“当前券商IPO上市已经扩展到了中小券商阶段,作为新三板挂牌券商,粤开证券不排除通过转板等方式完成上市”。这次股权转让动作,背后又意味着什么?

哈开投上位三股东,旗下已有江海证券

此次拿下粤开证券1.46亿股,坐上粤开证券第三大股东之位的哈开投是何来头?

天眼查显示,哈开投为哈尔滨投资集团有限责任公司(以下简称“哈投集团”)全资子公司。

财联社记者根据公开资料进一步穿透发现,哈投集团是上市公司哈投股份的控股股东,持有其36.96%的股份。

哈投股份为作为A股中的券商概念股,主营业务之一就是证券业务,江海证券是哈投股份旗下全资子公司。

江海证券流年不利。在最新的券商评级中,江海证券从去年的BBB降到了C级,连降5级,为98家参评券商中连续降级最多的券商。

江海证券上半年业绩可谓“惨不忍睹”。哈投股份2020年半年报显示,上半年江海证券净利润仅为0.22亿元,同比减少95.09%,更是断崖式下滑。

此前,江海证券发布公告称,公司债券自营业务、资产管理产品备案、股票质押式回购交易业务均被暂停六个月。此外,该公司多位高管也密集遭罚。

粤开原高管已大面积更换,此前因私募资管存漏洞被罚

公开资料显示,粤开证券前身为联讯证券,曾长期处于无控股股东和实控人状态。

2019年3月,广州开发区金控收购联讯证券13.26亿股完成过户,持股增至14.77亿股,占总股本的47.24%。

联讯证券后更名为粤开证券,广州开发区金控成为其控股股东,广州经济技术开发区管理委员会则成为其实控人。

在多家券商业绩均实现爆发式增长的情况下,该公司上半年该公司营收净利同比仅实现微升。粤开证券半年报显示,报告期内,公司实现营收5.07亿元,同比上升8.33%;实现净利润1.31亿元,同比上升8.34%。值得一提的是,粤开证券2020年的分类评价连升3级,由CCC升为BBB。

粤开证券公司高管也出现大面积更换。粤开证券2020年半年报显示,该公司原有多位高管均已离任,包括沈顺宏、黄达明等在内的6位副总裁,此外,今年上半年离任的还包括合规总监和首席风险官等人,而仅有自2011年起担任该公司副总裁的朱洪涛先生继续留任。

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今年以来,粤开证券新任高管已有五位,包括董秘刘葆,合规总监臧学众和首席风险官李立,副总裁兼财务总监曾伟,副总裁黄浩在内。

粤开证券今年因在开展私募资管业务存在问题而遭监管处罚,具体来看包括四大问题:

一是资管业务合规管理存在漏洞,未按要求制定从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理规定;未按规定配备兼职合规人员;交易人员手机在交易时间未集中存放保管;2019年5月前,未对投资交易人员即时通讯信息进行留痕。

二是风险管控不足,交易系统权限设置、投资交易缺少复核程序,债券回购交易系统未按公司制度规定设置风控阈值,核心库证券录入不完整。

三是资管计划之间违规进行债券交易,2017年2月、2018年2月,分别通过交易对手,在不同集合资管计划之间,以同一价格买卖同一债券。

此外,粤开证券2只资管计划存在异常交易情形,对相同面值单一债券隔日“高买低卖”,缺乏合理理由。

广东证监局开出罚单,要求粤开证券应当采取有效措施,完善内部管理,提升风控水平,并对相关责任人员进行内部问责。

黄达明作为时任粤开证券分管副总裁、叶进作为粤开证券资管分公司负责人,对公司违规行为负有管理责任;黄立新作为时任粤开证券合规总监,对资管债券交易部门未按规定选配合规管理人员负有责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,广东证监局决定对上述人员采取出具警示函的监管措施。

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