营业部上龙虎榜近2000次,居行业第三,华鑫证券上海分公司堪称2020年最大黑马,看这一轮黑马如何成就
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2021-02-09 14:57 星期二
财联社记者 刘超凤

财联社(上海,记者 刘超凤)讯,根据Choice数据,2020年,华鑫证券7家营业部跻身券商百强龙虎榜营业部榜单,位居行业第三;其中华鑫证券上海分公司成交额372.58亿元,总上榜次数1907次,两项指标均在7674家营业部中排名第三。华鑫证券俨如“黑马”,它能在众多头部券商中突出重围,依靠的是什么?

回顾近一二十年发展,时常有黑马营业部涌现,每一轮涌现,又都有其强烈的时代烙印。耳熟能详的华泰证券上海武定路营业部,是2013年华泰证券万三佣金的落户地,彼时通过网上开户,可享受万三佣金,也因此成就了上海武定路营业部,这是低佣金网上开户的鲜明时代烙印;时间推近到近两三年,东方财富证券拉萨两家营业部也是网上开户的落地分支机构;而最近几年的最鲜明烙印,当属量化交易成就的分支机构,华鑫证券上海分公司就是如此。

华鑫证券上海分公司总经理钱铿对财联社记者表示,“相较于龙虎榜的成交金额,我们更关注每天上榜的次数。成交金额跟客户的资产规模有关,但是能够买到才考验各家的技术。”

华鑫证券是自主掌控低延时快速交易系统为数不多的券商之一。奇点系统起步于量化交易低潮期,提供极速行情、极速交易、系统稳定三大核心功能,能够实现系统无感式升级,实时反馈并解决个性化问题,提供“保姆式服务”和高仿真回测平台。

随着各大券商陆续布局量化私募赛道,华鑫证券等“先行者”受到极速交易系统“新玩家”、具备高水平综合服务能力的头部券商的双重压力。钱铿认为,由于量化正在高速发展,并处于朝阳期,头部有头部的优势,华鑫有自己的特色,努力创新做深做精,通过差异化做大这个行业,从而提升行业整体服务能力,华鑫证券将一如既往地聚焦于核心优势——奇点系统,未来券商对于量化私募的解决方案一定会百花齐放。

“黑马”华鑫

根据choice统计数据,2020年来共有7674家券商营业部登上龙虎榜,华鑫证券上海分公司成交额、上榜次数均排名第三,总买卖金额372.58亿元,总上榜次数1907次,仅次于东方财富证券拉萨两家营业部。从证券公司百强营业部榜单来看,华鑫证券有7家营业部上榜,仅次于华泰证券(13家)、中信证券(10家)。

财联社记者采访了2020年龙虎榜第三名华鑫证券上海分公司的总经理钱铿。对于营业部成交量放大的原因,他表示,“我们自主掌控的奇点系统,能够实现无感升级,及时响应解决问题,执行效率较传统系统大幅提升;而且这也是私募机构专业度不断提升,策略会更加完善的结果。”

华鑫证券能够突出重围,主要是源自专业性,实现了金融科技赋能业务,公司自主掌控的奇点系统是市场上最具竞争力的低延时快速交易系统之一,专注于量化私募赛道,目前客户几乎覆盖了大多数量化私募机构。

在华鑫证券最新披露的未经审计的2020年度财报中,公司2020年度营业收入为15.73亿元,同比增长103.33%;净利润为5.59亿元,同比增幅高达316.13%。

钱铿表示,“作为中小券商要想换道超车,与其把相对有限的资源平均分布在全牌照业务上,不如思考自己的资源禀赋并结合客户痛点,将资源集中投放到一个点上,形成自己的核心竞争力。”

华鑫证券很早就关注到客户对交易、行情、速度、稳定性及风控的诉求,早在2017年初,华鑫证券就以“金融科技引领业务发展”作为业务发展战略方向,经过3年多的发展,已有成效。2020年华鑫证券经纪业务股基交易量行业排名较2019年同期提升7位,在全行业排名第39位。

“慧眼识量化”,自主掌控的奇点系统

提及华鑫证券营业部,必绕不开上海分公司;提及华鑫证券奇点系统,同样绕不开上海分公司。华鑫证券上海分公司被破格提为公司一级部门,主要负责服务公司的量化私募客户。

近几年,量化交易以“肉眼可见”的速度飞速发展,快速涌现出多家“新生代”百亿量化私募。而在几年前的2015年下半年,受股市下跌的影响第三方接入叫停,量化交易还没起飞就跌入低谷。华鑫证券当时寻求“弯道超车”,能够选择小众的量化私募赛道,其核心是看好国内量化交易的发展前景。

钱铿表示,“我们希望陪伴量化私募共同成长。目前国内的量化交易赚的仍是流动性,还没做到基本面,未来具有很好的发展前景。我们将迎来策略的成熟,迎来覆盖现货、期货、期权、全球配置等的全天候策略。对华鑫而言,我们需要在系统上做好对接准备。”

华鑫证券奇点系统是市场上最具竞争力的低延时快速交易系统之一,并在初代系统基础上迭代至最新版,针对量化私募的痛点提供极速行情、极速交易、系统稳定三大核心功能。

行情方面,自主研发并利用市场最先进技术,主、备行情同步运行,专业稳定,为量化私募获得更优价格和更多交易机会;交易方面,从终端下单至交易所的整条链路速度已达到微妙级;稳定性方面,华鑫系统的稳定性经受住了市场洪峰数值的检验,保证了行情不丢包并以高并发量保证了客户的交易畅通无阻。

对于量化私募的三大核心痛点,钱铿解释道,量化交易需要快速的行情和交易,比如微秒级和毫秒级的行情获取的数据大相径庭,数据越快,策略越完善,执行效果越好;同时要做好系统稳定性,目前奇点系统高并发委托没有出现任何问题;快速、稳定的前提一定是在合规的基础上。

值得注意的是,奇点系统是市场上公开自主掌控的为数不多的券商柜台系统之一。钱铿表示,奇点系统有三大核心效果,一是使公司研发团队能够实时反馈客户需求、实时互动,解决个性化问题;二是能做到两天一次的系统无感式升级;三是系统研发具备前瞻性,为私募的未来需求预留场景。

提供“保姆式服务”和高仿真回测平台

据财联社记者了解,截至目前,华鑫证券仅研发人员就超过百人,主创人员来自各大交易所,包括深耕交易系统技术研发十余年的资深专家,以及银行、券商、金融系统供应商的各界精英,搭建了一支既懂技术、又懂市场的团队。

华鑫证券为量化私募提供的是“保姆式服务”,满足个性化系统需求,及时的服务反馈。 钱铿对记者解释道,“技术方面,我们为量化私募提供个性化的定制终端,满足客户不同的交互需求;如果技术出现问题,公司有专门的行情小组、终端小组等及时反馈,快速解决问题。甚至是从私募准入到备案,公司协同各部门全程参与。华鑫提供全方位服务后,量化私募只需要解决本身的策略问题,并深化策略的有效性。”

针对策略验证时实盘与模拟差距过大的痛点,华鑫证券推出了高仿真回测平台。该仿真平台的特点是机器报价、有对手盘、支持多投资品种、实盘行情、实盘容量、撮合成交机制,使得投资者能够真正感受到盘口深度、成交价格变动和市场冲击。

更为关键的是,该仿真平台具备归因分析工具,展现盈利能力和风控能力。该工具能帮助私募机构查看策略执行的表现,通过分析策略的胜率和盈利能力等指标帮助私募机构进行策略调优,若策略磨合成功,仿真到生产过渡平滑,零代码调试,无缝切换。据悉,该仿真回测平台对全市场开放,所有投资者均可在华鑫N视界网站上免费使用。

未来券商系统将“百花齐放”

除了营业部冲上龙虎榜第三,华鑫证券于2020年12月21日被新增为场外期权业务二级交易商。根据中国证券业协会发布的《证券公司场外期权业务管理办法》,场外期权业务二级交易商展业一年情况良好、未有重大风险事件的,可向证监会申请成为一级交易商。

目前,从普通柜台、可转债、两融到期权,华鑫证券奇点快速交易系统可以覆盖全产品、全品类。

从行业角度来看,各大券商越来越重视量化私募赛道和极速交易系统。近一年内,至少有广发证券、华创证券、国联证券、东吴证券、西部证券、粤开证券、申万宏源、万和证券、华泰证券、国信证券、国泰君安等12家券商或更新迭代或上线极速交易系统、平台或服务。

量化私募出于对投资安全性、资金来源、券商柜台系统技术水平差异等的考虑,不会将资金固定在某一家券商进行交易,但会有不同侧重。这不仅考验券商的系统水平,还涉及券商资金量、融资融券、期权、场外衍生品等综合服务能力。

华鑫证券因“先发优势”领跑,但同时受到极速交易系统“新玩家”、具备高水平综合服务能力的头部券商的双重压力。在系统迭代、资金归集、销售能力等方面,华鑫证券未来的重心会放在哪里?

钱铿表示,“我们始终会聚焦于核心优势——奇点系统,当平台聚集了更多的优秀量化私募,策略更加完善,其他问题将迎刃而解。从业务角度看,每家券商对于量化私募的布局和禀赋是不同的,量化或许是经纪业务中的一个业务类型,也或许是财富管理的一个销售场景,但我相信未来一定会百花齐放。”

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