财联社（北京，记者 高云）讯，6月1日以来，全力完成文化建设实践评估工作成为各家券商的头等大事。确保不丢分，又能拿到加分项，显然是各家券商的极力争取的。

6月1日，中国证券业协会启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作，中证协当日下发《关于启动2020年度证券公司文化建设实践评估工作的通知》。协会要求，证券公司应当于今年6月10日前完成自评工作，并将自评底稿及工作底稿附表。

相关附件中提及评估指标包括25项基础指标、12项加分项、6项扣分项。如此众多的指标，目前已仅有5个工作日，券商能否如期完成自评工作？会否遇到较大难点问题？

财联社记者向多家头部及中小型券商采访得知，券商普遍表示工作量大，但都力争6月10日完成自评工作。头部券商在自评工作处理上较为从容，也有一些中小型券商会认为自评工作较为细致分散。

“有些券商会比较忙乱的原因，一是与其后台部门合并办公、总体人数较少有关，也与相应制度是否建立健全有关。”有券商自评参与人士称。记者了解到，有沪上小型券商自评工作人员仅有一位工作人员。

也有券商相关负责人提到了存在的困难，那就是公司现有制度安排与评估细化指标从制度名称到细节上有出入，这就需要全面梳理公司现有制度，以符合评估要求，“监管或对此应有相应的包容度。”也有券商人士称。

完成好每一分的评估，基础评估指标不丢分，每一项拿到高分值，争取更多加分项，六大扣分项中不丢分，显然是这次自评的最大努力方向。

有些券商在评级中占据明显优势

一家上海头部券商人士向财联社记者表示，总体来看，自评工作量不小，公司接到通知后，第一时间组织各个相关部门开会商议，并分发了工作任务，预计能够按时完成。

“个人感觉自评工作时间上不会太紧张，之前征求过意见，大家对标准不陌生，而且很多内容此前在各种监管检查、考核上都会要求报送。”另一深圳头部券商相关人士表示。

“我们公司这些工作很完善，只要集中上报就可以，券商重视文化建设是高质量发展的应有之意。”另一家注册地同为深圳的券商称。

一家小型券商自评工作人士向财联社记者表示，本次通知中自评内容已经比较细致具体，此次文化建设实践评估已经融入到各个业务层面，包括公司治理、内控制度等等，所以，工作压力也是比较大，需要整理的材料需要去不同的部门从日常的工作当中去梳理，比较消耗时间。各个部门的具体事务中哪些可以和哪一条评估指标契合，均需要衡量判断。自评工作可以按时按成，各个部门的分工已经到位。

另一家沪上券商向财联社记者表示，自评工作内容较为分散，主要内容是对多项“留痕”内容归纳整理，“今晚是要加班的，时间有点紧，如果人手多一些还好。”上述人士称，该券商自评工作仅有一位工作人员来做。

25项基础指标待评估

《证券公司文化建设实践评估基础指标（试行）》涉及25项基础指标，其中包括文化理念8项、制度建设6项、组织保障6项，文化宣导5项。

8项文化理念如下：

一是以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，坚持以社会主义核心价值观引领文化建设；

二是落实“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化核心价值观，坚持可持续发展，引导和促进公司高质量发展；

三是理念体系总结了公司优秀文化积淀，提炼出反映自身特点的公司文化理念；

四是理念体系能够与公司发展战略相匹配，文化建设是公司发展战略的重要组成部分，发展战略体现文化理念和价值追求；

五是理念体系对员工执业能力和职业道德提出明确要求，引导员工提升个人职业素养；

六是在公司与股东、公司与员工、公司内部组织机构等主体间的关系处理方面，提出清晰的理念；

七是在公司与客户、证券基金投资者、同业机构、合作方、监管部门、行业自律组织、政府等主体间的关系处理方面，提出清晰的理念；

八是理念体系体现落实责任担当。

6项制度建设安排如下：

一是制定推动文化建设落地的规划、纲要或具体方案，相关内容符合公司发展实际、目标任务明确，并有配套推进措施；

二是公司内部形成文化建设制度和机制，能够促进文化建设良性发展；

三是将文化理念融入到公司管理制度和业务流程，使公司制度规范与文化理念保持一致，在具体工作中予以体现和落实，能够维护各利益相关方合法权益，有效管理利益冲突。

四是建立完善的公司治理体系，为文化建设提供有效的机制保障。股东资质及股权管理符合法规要求，健全关联交易内部审计制度；“一委（如有）三会一层”体系健全，股东大会召开程序和董事会议事流程规范，引入外部董事机制，监事向监管部门反映情况的渠道畅通；

五是建立科学的绩效考核与合理的薪酬管理制度，将廉洁从业、合规诚信执业、践行行业和公司文化理念等情况纳入绩效考核与薪酬管理；

六是建立文化建设质量评估机制，客观评价工作效果，并在此基础上不断完善制度机制，提升文化建设工作水平。

6项组织保障如下：

一是成立文化建设工作领导小组，统筹推进公司文化建设工作；

二是文化建设纳入日常管理，明确公司党委（如有）、董事会、监事会、管理层、各部门、各分支机构以及各子公司在文化建设工作中的职责和具体分工；

三是文化建设与党建（如有）和精神文明建设工作紧密结合，整合工会、团组织等各种资源推进文化建设工作；

四是公司为文化建设提供必要的人力负责文化建设的日常工作；五是公司为文化建设提供资金保障；六是公司为文化建设提供必要的物质保障。

5项文化宣导如下：

一是树立公司文化品牌，制定基本完备的企业视觉识别系统，多渠道、多维度进行公司文化宣传，树立行业和公司良好社会形象；

二是通过多种有效方式和渠道组织开展公司品牌文化推广宣传活动，宣传内容与公司文化核心价值观、经营管理理念等一致；

三是广泛开展文化培训和教育活动，通过有效而多样化的培训课程和警示教育，引导督促员工践行行业和公司文化理念，提升员工的专业能力和职业素养；

四是组织开展评优活动，对践行公司文化理念、弘扬公司文化的优秀员工进行表彰，鼓舞和激励广大员工自觉践行文化理念；

五是建立声誉风险管理制度和机制，管理公司及工作人员的声誉风险。

12项评估内容可获加分

《证券公司文化建设实践评估加分事项（试行）》包括公司文化建设保障措施及建设成效8项、推动行业文化建设4项。

公司文化建设保障措施及建设成效8项分别为：

一是公司将文化建设纳入章程，明确文化建设的目标、主体责任和相关要求等；

二是公司明确由党委书记或董事长担任文化建设工作第一责任人；

三是公司总部有文化建设宣传阵地（如展厅、陈列室等）；

四是公司有专门的培训学院或博士后工作站，培养专业人才。

五是公司设立或联合专门的机构或组织（如慈善基金会），持续开展社会公益活动；

六是文化建设研究交流、教育培训、品牌宣传推广、公司评优活动等资金支出占营业收入比例或资金支出排名位于行业前30名；

七是公司（含集体和员工个人）获得精神文明、文化建设等方面的省部级（含）以上荣誉称号；

八是公司参与文化建设相关课题研究或评选活动，获得省部级三等奖（含）以上奖励的。

4项推动行业文化建设为：

一是公司作为牵头单位或主要执笔人参与协会行业文化建设自律规则、规范等制定工作；

二是公司代表行业参与文化建设相关省部级以上课题研究、评选活动，并获得三等奖（含）以上奖励；

三是公司参加协会重点课题研究被推荐为优秀研究课题的；

四是公司参与协会组织的文化建设培训交流工作，提供师资、培训课件、分享公司文化建设实践经验等。

“高级管理人员薪酬方案明显不合理”将被扣分

《证券公司文化建设实践评估扣分事项（试行）》包括6项：

一是未按时完成文化建设评估自评工作并上报自评结果的；二是自评过程中，公司未如实提供有关信息和资料的；三是未按要求公示文化建设配套制度及改进计划、推进落实情况、文化建设年度报告的；四是证券公司职业道德标兵推荐展示工作组织不力的；五是无正当理由，拒绝参与行业文化建设专项工作的；六是薪酬激励过于激进，高级管理人员薪酬方案明显不合理。

中证协在特别说明中表示，同一扣分事项不重复扣分，将按照最高分值进行扣分。同一事项如已在证券公司分类监管评价中扣分，文化建设评估中将不再扣分。